Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837)
Pareceres de verificação sobre cooperação em negócios de financiamento da cadeia de suprimentos e ajuste do montante da garantia externa com bancos Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como “patrocinador”, Haitong Securities Company Limited(600837) ) como patrocinador da oferta pública inicial de ações e listagem na gema de Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) (doravante referido como ” Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) ” e “a empresa”), de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores e as regras de listagem de ações na gema de Shenzhen Stock Exchange De acordo com as disposições relevantes das diretrizes sobre a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, uma verificação prudente foi conduzida sobre a cadeia de suprimentos financiamento de cooperação comercial e garantia externa entre Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) e bancos. Os detalhes da verificação são os seguintes:
1,Visão geral da garantia
Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) realizou a 14ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 14ª reunião do 3º Conselho de Supervisores em 22 de outubro de 2021, deliberaram e adotaram a proposta de realização da cadeia de suprimentos financiando a cooperação empresarial e garantia externa com bancos. Está acordado que a empresa fornecerá aos clientes um limite de garantia não superior a RMB 80 milhões no total. O limite acima pode ser utilizado de forma contínua, e o limite de garantia acima entrará em vigor no prazo de 12 meses a contar da data de adoção pelo conselho de administração.
Com a expansão dos negócios downstream da empresa e as reais necessidades de financiamento dos clientes da empresa, a empresa planeja ajustar o valor da garantia externa acima mencionado. Após o ajuste, o valor total da garantia externa da empresa em 2022 não excederá RMB 150 milhões (incluindo esse valor). O período é desde a data da deliberação e aprovação do atual conselho de administração anual até a data da convocação do conselho de administração anual em 2023, podendo ser utilizado de forma contínua dentro do período de autorização. Para as questões específicas de garantia ocorridas dentro do prazo e montante acima mencionados, o conselho de administração da empresa autorizará o presidente da empresa ou o agente designado autorizado pelo presidente a assinar acordos de garantia relevantes e documentos relevantes. A garantia para além do limite e circunstâncias acima mencionados só pode ser executada após o conselho de administração ou a assembleia geral deliberar e deliberar de acordo com a regulamentação aplicável.
O limite de garantia externa ajustado da empresa substituirá o limite de garantia externa deliberado e aprovado pela 14ª reunião do terceiro conselho de administração realizada em 22 de outubro de 2021. Após a auditoria, o valor total da garantia da empresa é de RMB 15000, representando 14,01% do patrimônio líquido da empresa após a auditoria. Em 31 de março de 2022, o saldo total de garantias externas efetivamente incorridas pela empresa era de 23,625 milhões de yuans, representando 2,21% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2021.
De acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, esta garantia pertence ao escopo da autoridade deliberativa do conselho de administração, não precisa ser submetida à assembleia geral de acionistas para deliberação e não constitui uma transação conectada.
2,Informação de base da garantia
Dentro do limite de garantia externa, a empresa convocará o conselho de administração para analisar a implementação de cada garantia, mas todas as pessoas garantidas deverão cumprir todas as seguintes condições e submeter-se ao conselho de administração para revisão após revisão conjunta da empresa e do banco:
(I) clientes de alta qualidade com boa reputação e solvência forte que passaram a revisão de crédito da empresa e bancos; (II) o rácio passivo do activo não deve exceder 70%;
(III) não existe relação com a empresa;
(IV) Executados não desonestos;
(V) outras condições complementadas pela empresa de acordo com os requisitos de gestão.
3,Conteúdo principal do acordo de garantia
O modo de garantia é a garantia solidária e o montante total da garantia não deve exceder 150 milhões de RMB. O conteúdo real do acordo de garantia está sujeito ao acordo de cooperação ou contrato de garantia definitivamente assinado. O objetivo do dinheiro da garantia é limitado ao cliente garantido pagando o preço de compra à empresa, ou seja, a empresa solicita um empréstimo do banco designado pela empresa com base no contrato de compra e venda assinado entre a empresa e o cliente, e fornece garantia de responsabilidade conjunta. Sob a condição de que a empresa forneça garantia de responsabilidade conjunta, o banco fornece ao cliente negócios de financiamento para compra de bens da empresa.
4,Medidas de controlo de risco para garantia externa
A garantia fornecida pela empresa para o financiamento da cadeia de suprimentos do cliente ajuda a explorar o mercado e desenvolver clientes, melhorar a capacidade de desempenho do contrato de clientes-alvo e melhorar a eficiência de recuperação do pagamento de mercadorias. Ao mesmo tempo, há também o risco de garantia causado pelo reembolso atrasado dos clientes. A fim de fortalecer o controle de risco, a empresa implementará rigorosamente padrões de triagem relevantes, acompanhará continuamente a produção e operação dos clientes e tomará principalmente as seguintes medidas de controle de risco:
(I) a empresa é responsável por revisar rigorosamente as qualificações dos clientes incluídos no escopo da garantia, selecionar cuidadosamente os objetos da garantia de acordo com os critérios de triagem e garantir que os clientes dentro do escopo da garantia tenham bom crédito e boa capacidade de reembolso; (II) a finalidade de financiamento do banco designado e sob a linha de crédito é limitada ao pagamento do preço de compra à empresa;
(III) se a empresa exigir que o cliente forneça contragarantia à empresa, as medidas de contragarantia serão acordadas por ambas as partes através de negociação, a empresa avaliará cuidadosamente a exequibilidade da contragarantia e a capacidade real de garantia do prestador de contragarantia para garantir que o cliente tem a capacidade real de suportar, e a empresa tem o direito de recurso de acordo com a lei no âmbito da concessão da garantia;
(IV) na implementação específica de negócios futuros, a empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações para permitir que os investidores compreendam de forma precisa e abrangente o andamento das questões relevantes. Em caso de garantia que exceda o montante e circunstâncias acima especificados, a empresa apresentará oportunamente ao conselho de administração ou assembleia de acionistas para deliberação e aprovação de acordo com os regulamentos relevantes antes da implementação.
5,Garantias externas acumuladas e garantias vencidas
Em 31 de março de 2022, o saldo total de garantias externas efetivamente incorridas pela empresa era de 23,625 milhões de yuans, representando 2,21% dos ativos líquidos auditados da empresa em 2021. A empresa também não forneceu garantia para suas subsidiárias, nenhuma garantia externa vencida, nenhuma garantia externa envolvendo litígios e perdas devido ao julgamento de perda da garantia.
6,Procedimentos de homologação pertinentes a executar
A empresa realizou a 17ª reunião do terceiro conselho de administração em 21 de abril de 2022, deliberando e adotando a proposta de realização da cooperação comercial de financiamento da cadeia de suprimentos e garantia externa com bancos, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes com consentimento explícito.
A empresa realizou a 16ª reunião do terceiro conselho de fiscalização no dia 21 de abril de 2022, deliberando e adotando a proposta de realização da cooperação empresarial de financiamento da cadeia de suprimentos e garantia externa com bancos.
As opiniões independentes dos diretores independentes da empresa sobre este assunto são as seguintes: “o ajuste do montante da garantia fornecida pela empresa para o negócio de financiamento da cadeia de suprimentos de bancos de clientes é um ajuste razoável com base no desenvolvimento do negócio. Este assunto está em conformidade com o direito da empresa da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para bolsas de capital e garantias externas de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos e estatutos de associação As disposições da empresa estão em consonância com as necessidades de funcionamento e desenvolvimento da empresa, e seus procedimentos decisórios são legais e eficazes, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas.
Portanto, os diretores independentes concordaram unanimemente na cooperação comercial de financiamento da cadeia de suprimentos da empresa com o banco e no ajuste do valor da garantia externa.
Por isso, expressamos nossas opiniões independentes sobre a proposta de realizar a cooperação comercial de financiamento da cadeia de suprimentos e garantia externa com bancos.”
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A cooperação comercial de financiamento da cadeia de suprimentos da empresa e garantia externa com os bancos foi deliberada e adotada na 17ª reunião do terceiro conselho de administração e na 16ª reunião do terceiro conselho de supervisão, e os diretores independentes expressaram seu consentimento explícito. As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e estatutos relevantes. A cooperação comercial de financiamento da cadeia de suprimentos e garantia externa realizada pela empresa com o banco desta vez atende às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, é propícia ao desenvolvimento do negócio de vendas da empresa e não prejudica os interesses dos acionistas.
Em conclusão, Haitong Securities Company Limited(600837) não tem objecções a Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) esta cooperação em matéria de financiamento da cadeia de abastecimento e garantia externa com bancos.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Haitong Securities Company Limited(600837) pareceres sobre a verificação de Zhe Kuang Heavy Industry Co.Ltd(300837) e bancos sobre a cooperação das atividades de financiamento da cadeia de suprimentos e o ajuste do limite de garantia externa) assinatura do representante patrocinador:
Hu Dongping, Chen Xingzhou
Haitong Securities Company Limited(600837) mm / DD / aaaa
