Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Sobre Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Nome da instituição de recomendação: Sealand Securities Co.Ltd(000750) abreviatura da empresa recomendada: Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
Nome do representante do patrocinador: Yin Guoping Tel: 075583707473
Nome do representante do patrocinador: Wu Jianrui Tel: 075583707473
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não foram revisados no tempo 0 vezes 2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se a empresa foi supervisionada para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a, o sistema para impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa, o sistema de gestão de fundos levantados, sistema de controle interno, sistema de auditoria interna e sistema de transações de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para fundos levantados por 4 vezes
(2) Se o progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações 4.
(1) O número de comparecimento à assembleia geral dos acionistas da sociedade é de 0. Quando o representante patrocinador não comparecer à terceira reunião como delegado sem direito de voto, a empresa notifica o representante patrocinador do (2) número de vezes que compareceu ao conselho de administração da empresa como delegado sem direito de voto, e o representante patrocinador (3) número de vezes que compareceu ao conselho de supervisores da empresa como delegado sem direito de voto analisou os documentos relevantes, Pareceres especiais sobre propostas que requerem pareceres de recomendação foram emitidos e comunicados integralmente com a administração da empresa.
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Principais problemas encontrados na inspeção e retificação no local 1 De acordo com a investigação, em junho de 2021, o Sr. Wang Fumin, diretor e acionista da empresa, recebeu a decisão de tomar medidas regulatórias contra Wang Fumin emitida pelo gabinete regulador de Sichuan da Comissão Regulatória de Valores Mobiliários da China (doravante designado “Escritório Regulatório de Valores Mobiliários de Sichuan”)
Decisão sobre medidas administrativas e regulamentares [2021] n.º 15) (doravante denominada “conversa regulamentar”): Wang Fumin, como acionista e diretor que detém mais de 5% da Sichuan De’en Precision Technology Co., Ltd, Em 25 de março de 2021, 2000 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) ações foram reduzidas através de negociação de licitação centralizada, representando 0,0014% do capital social total da empresa, com um valor de transação de 31680 yuan. A redução acima ocorreu no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) 2020, e o plano de redução não foi divulgado com 15 dias de antecedência.
2. Após investigação, em março de 2021, A Sra. Zhang Jia, diretora financeira da empresa, recebeu a decisão de Emitir carta de advertência para Zhang Jia emitida pelo Departamento Regulatório de Valores Mobiliários de Sichuan (decisão sobre medidas de supervisão administrativa [2021] n.º 8) (doravante denominada “carta de advertência”) : como diretor financeiro do departamento financeiro Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) de Zhang Jia esposa Zeng Yi negociou através de licitação centralizada no mercado secundário através de sua conta de valores mobiliários de 28 de agosto de 2020 a 7 de setembro de 2020, Adquiriu 3200 ações da De’en Seiko e vendeu 3200 Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) ações no total, o que constitui negociação de curto prazo.
3. Lei Yongzhi, como presidente da Sichuan Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) Technology Co., Ltd., aumentou 556300 ações da empresa no mercado secundário através de sua conta de valores mobiliários de 26 de maio de 2021 a 6 de julho de 2021, No dia 6 de julho de 2021, foram vendidas 5000 ações da empresa devido a mau funcionamento, o que constituiu uma transação de curto prazo.
Retificação:
1. Depois de descobrir a situação, a empresa oportunamente divulgou-a através de anúncio, e criticou e educou pessoal relevante.
2. A instituição de recomendação organiza o Sr. Lei Yongzhi, Sr. Wang Fumin, Ms. Zhang Jia e seus cônjuges, bem como todos os acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores detentores de mais de 5% de ações da empresa para estudar leis e regulamentos de valores mobiliários relevantes.
3. O Sr. Wang Fumin renunciou ao cargo de diretor da empresa em 5 de julho de 2021.
6. Parecer independente
(1) 7 vezes de expressar opiniões independentes
(2) Questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e sem conclusão 7. Relatório ao intercâmbio (exceto o relatório de inspeção no local)
(1) 0 vezes reportado à bolsa
(2) O conteúdo principal do relatório não é aplicável
(3) O progresso ou retificação dos itens reportados não é aplicável
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Há algum assunto que precise de atenção? Não
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) O progresso ou a retificação de preocupações não são aplicáveis
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho do negócio de recomendação estão em conformidade com os regulamentos é 10.
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 7 de dezembro de 2021
(3) Os principais conteúdos da formação são as orientações para os estatutos das sociedades cotadas (Projecto de comentários) e o estudo das leis e regulamentos de refinanciamento sobre a gema
11. Outro trabalho de patrocinador que precisa ser explicado nenhum
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. Após a investigação, Wang Fumin é considerado como o quarto
Sichuan Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) Technology Co., Ltd
A sociedade anónima detém mais de 5% das acções
Leste, diretor, março de 2021
A licitação centralizada foi adotada em 25 de junho
Redução do método de negociação Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780)
2000 acções, contabilizando
0,0014% do capital social total, transacção
O montante é 31680 yuan. Depois que a empresa encontrou a situação, o comportamento oportuno de retenção ocorreu quando Sichuan Dawn Precision Technology Co.Ltd(300780) o divulgou através do anúncio, e criticou o pessoal relevante dentro de 30 dias antes do anúncio do relatório anual de 2020, sem 15 educação prévia.
Divulgue o plano de redução com antecedência no dia de negociação. 2. Plano Lei Yongzhi organizado pela instituição de recomendação. Sr. Wang Fumin, Zhang 1, divulgação de informações 2 De acordo com a investigação, em março de 2021, a Sra. Jia, seu cônjuge e a Sra. Zhang Jia, diretora financeira da empresa, detinham mais de 5% das ações e receberam os acionistas, diretores, supervisores Decisão sobre Emissão de cartas de advertência de gerentes seniores para Zhang Jia (aprendendo com as leis e regulamentos de valores mobiliários. Decisão sobre medidas de supervisão administrativa 3. O Sr. Wang Fumin renunciou em [2021] nº 8) (doravante referido como 5 de julho de 2021)
