Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Jin Fuhai)
Como um diretor independente de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante referido como “a empresa” ou ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) “) e um membro do comitê de remuneração e avaliação, eu observo estritamente a lei da empresa, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, as diretrizes para a governança de empresas cotadas e outras leis De acordo com os regulamentos, documentos normativos, os estatutos e o sistema de trabalho dos diretores independentes, durante seu mandato em 2021, ele desempenhou diligente e fielmente suas funções, participou de reuniões relevantes a tempo, considerou cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressou opiniões independentes sobre questões importantes da empresa e desempenhou plenamente o papel de diretores independentes. Por um lado, revisar rigorosamente os assuntos relevantes submetidos pela empresa ao conselho de administração, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa; Por outro lado, dê pleno jogo às suas vantagens profissionais, preste atenção e participe ativamente no desenvolvimento da empresa de pesquisa e apresente opiniões e sugestões. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente durante o meu mandato em 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, com uma atitude diligente e responsável, participei no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas em tempo hábil, revisei cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, compreendi profundamente o desenvolvimento e funcionamento da empresa, participei ativamente na discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, desempenhei um papel na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração e desempenhei os deveres e obrigações dos diretores independentes.
1. Em 2021, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração, todas presenciais, cuidadosamente analisadas diversas propostas do conselho de administração e votadas de acordo com os resultados da deliberação.
2. Em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas, e eu participei pessoalmente de uma assembleia geral de acionistas.
3. A convocação e a realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da sociedade obedecem aos procedimentos legais, tendo sido realizados os procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, legais e efetivos. Por conseguinte, não levantei objecções às propostas relevantes consideradas pelo conselho de administração e outras questões da empresa, e votei a favor.
2,Pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia
1. A companhia realizou a 8ª reunião do 4º Conselho de Administração, em 9 de fevereiro de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre a concessão de parte reservada do plano de incentivo de ações restritas da fase II da companhia e a continuidade dos negócios de cobertura cambial.
2. A companhia realizou a 9ª reunião do 4º Conselho de Administração, no dia 9 de março de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre questões relacionadas à adequação do plano da empresa de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados.
3. A empresa realizou a 10ª reunião do 4º Conselho de Administração, em 24 de março de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre a cessação da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados e retirada dos documentos de candidatura.
4. Em 9 de abril de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 4º conselho de administração, e emitiu pareceres de aprovação prévia e concordou pareceres independentes sobre a assinatura de acordo de cooperação estratégica e investimento estrangeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Suzhou Yuanhe Holding Co., Ltd.
5. A empresa realizou a 12ª reunião do 4º Conselho de Administração, em 26 de abril de 2021, e emitiu pareceres de aprovação prévia sobre a renovação do emprego da empresa na instituição de auditoria em 2021, o pedido de crédito integral do banco e a garantia mútua, bem como a distribuição de lucros em 2020, a renovação da instituição de auditoria, a gestão de fundos ociosos e de caixa, o relatório de autoavaliação sobre controle interno, o depósito e uso de fundos captados e a continuação do negócio de hedging cambial, os diretores A remuneração das autoridades de supervisão e dos quadros superiores e a prestação de garantia para o pedido de crédito global do banco expressaram as suas opiniões independentes.
6. A companhia realizou a 13ª reunião do 4º Conselho de Administração no dia 6 de maio de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre questões relacionadas à emissão de ações para objetos específicos, como o cumprimento por parte da companhia das condições de emissão de ações para objetos específicos e o plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia.
7. A companhia realizou a 14ª reunião do 4º Conselho de Administração, no dia 9 de julho de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre questões relacionadas ao ajuste da emissão de ações da companhia a objetos específicos.
8. No dia 24 de agosto de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração para discutir as conquistas do terceiro levantamento das restrições à venda de algumas ações restritas reservadas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas, o depósito e utilização dos recursos captados pela companhia no semestre de 2021 A empresa emitiu pareceres independentes sobre questões como a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas no semestre de 2021 e a descrição especial da garantia externa no semestre de 2021. 9. Em 9 de setembro de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressou seus pareceres independentes sobre a primeira concessão do quarto levantamento de restrições à venda na primeira fase do plano de incentivo de ações restritas da companhia, a recompra e cancelamento de algumas ações restritas que não foram levantadas, o ajuste do preço de recompra, a eleição de diretores independentes do Quarto Conselho de Administração e outros assuntos.
10. A empresa realizou a 18ª reunião do 4º Conselho de Administração em 19 de novembro de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre a revisão pela empresa do plano de propriedade acionária de funcionários da fase II da empresa (Projeto) e seu resumo, a revisão das medidas de gestão do plano de propriedade acionária de funcionários da fase II da empresa, o uso pela empresa de recursos levantados para aumentar o capital para subsidiárias integralmente detidas e subsidiárias integralmente detidas para subsidiárias integralmente detidas.
11. A empresa realizou a 19ª reunião do 4º Conselho de Administração em 10 de dezembro de 2021, e expressou opiniões independentes sobre o uso pela empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa e o uso de fundos levantados para substituir investimentos antecipados.
12. A empresa realizou a 20ª reunião do 4º Conselho de Administração em 19 de dezembro de 2021, e emitiu pareceres de aprovação prévia e concordou pareceres independentes sobre questões como a transferência de capital próprio de subsidiárias integrais e transações de partes relacionadas.
3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Como membro do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, escutei atentamente o relatório da direção sobre a produção e operação da empresa e o andamento das principais questões durante o meu mandato, e dei à empresa ações restritas reservadas, a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa os objetivos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas, o levantamento das restrições à venda da primeira fase do incentivo de ações restritas da empresa, a recompra e cancelamento de algumas ações Revisar a segunda fase do plano de propriedade acionária dos funcionários da empresa (Projeto) e seu resumo para compreensão e verificação, participar ativamente do trabalho diário relevante da empresa de acordo com o regulamento interno do comitê especial da empresa e usar seu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa. Durante o seu mandato, a comissão salarial e de avaliação realizou 5 reuniões, nas quais participei pessoalmente.
4,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções como diretor independente.
Durante o meu mandato em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas para comunicar profundamente e compreender a situação diária da empresa, tais como produção e operação, gestão e controlo internos, gestão financeira, investimento estrangeiro, depósito e utilização de fundos angariados, plano de incentivo restrito de ações, etc., prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, e prestar atenção aos relatórios relevantes da mídia e rede sobre a empresa, Aprender oportunamente o progresso das principais questões da empresa, usar seu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão do conselho de administração e desempenhar um papel positivo na promoção do desenvolvimento a longo prazo da empresa.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Efetivamente desempenhar as funções de conselheiros independentes, consultar cuidadosamente os documentos relevantes para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação, solicitar aos departamentos relevantes e ao pessoal da empresa, se necessário, fazer uso de seus conhecimentos profissionais e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, exercer seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, manter total independência em seu trabalho e salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
2. Compreender profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação das resoluções do conselho de administração, gestão financeira, depósito e uso de recursos captados, investimento estrangeiro, implementação de incentivos patrimoniais e outros assuntos relacionados, consultar materiais relevantes, comunicar com pessoal relevante, obter as informações e materiais necessários para tomar decisões em detalhe, e prestar atenção à produção e operação da empresa e governança corporativa.
3. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a realmente, precisa, oportuna e completamente executar a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras para a listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na jóia, e as medidas para a gestão da divulgação de informações de empresas listadas.
4. Estudar ativamente as leis, regulamentos e normas mais recentes, aprofundar o entendimento e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas do público, fortalecer a conscientização sobre riscos legais, melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
6,Outras condições de trabalho
1. Nenhuma objeção à proposta da reunião do conselho e outros assuntos não propostos pela reunião do conselho em 2021;
2. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
3. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
4. Não há envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Em 2022, como diretor independente da empresa, continuarei cumprindo fielmente minhas funções de acordo com as disposições e exigências das leis e regulamentos relevantes sobre diretores independentes, darei pleno cumprimento ao papel de diretores independentes, usarei meu conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, fornecer pareceres de referência para a tomada de decisões do conselho de administração e salvaguardar os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Finalmente, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao pessoal relevante da empresa pela assistência e cooperação ativa no meu trabalho durante o meu mandato em 2021.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 sobre o trabalho de diretores independentes.) Director independente:
Jin Fuhai.
21 de Abril de 2022
