Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Liu Bin)
De 1 de janeiro de 2021 a 27 de setembro de 2021, como diretor independente de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante denominada “a empresa” ou ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) “), presidente do comitê de auditoria do conselho de administração e membro do comitê de nomeação), Em estrita conformidade com o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema, as diretrizes para a governança de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos e o sistema de trabalho de diretores independentes, durante o mandato em 2021, Executar deveres diligentemente e fielmente, participar de reuniões relevantes a tempo, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes da empresa e dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes e membros de comitês especiais. Por um lado, revisar rigorosamente os assuntos relevantes submetidos pela empresa ao conselho de administração, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas públicos e promover o funcionamento padronizado da empresa; Por outro lado, dê pleno jogo às suas vantagens profissionais e preste atenção e participe ativamente na operação e desenvolvimento da empresa de pesquisa. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente durante o meu mandato em 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões
Durante o meu mandato em 2021, participei no conselho de administração da empresa em tempo hábil com uma atitude diligente e responsável, revisei cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, compreendi profundamente o desenvolvimento e funcionamento da empresa, participei ativamente na discussão de vários temas e apresentei sugestões razoáveis, desempenhei um papel na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração e desempenhei as funções e obrigações de diretores independentes.
1. Em 2021, a empresa realizou 9 reuniões do conselho de administração durante o meu mandato. Participei pontualmente, considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e votei de acordo com os resultados da deliberação.
2. Em 2021, a convocação e realização do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, sendo realizados os procedimentos pertinentes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, legais e efetivos. Durante o meu mandato, não levantei nenhuma objeção às propostas relevantes consideradas pelo conselho de administração da empresa em 2021 e outras questões da empresa, e votei a favor.
2,Pareceres independentes e pareceres de aprovação prévia
1. A companhia realizou a 8ª reunião do 4º Conselho de Administração, em 9 de fevereiro de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre a concessão de parte reservada do plano de incentivo de ações restritas da fase II da companhia e a continuidade dos negócios de cobertura cambial.
2. A companhia realizou a 9ª reunião do 4º Conselho de Administração, no dia 9 de março de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre questões relacionadas à adequação do plano da empresa de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados.
3. A empresa realizou a 10ª reunião do 4º Conselho de Administração, em 24 de março de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre a cessação da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados e retirada dos documentos de candidatura.
4. Em 9 de abril de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 4º conselho de administração, e emitiu pareceres de aprovação prévia e concordou pareceres independentes sobre a assinatura de acordo de cooperação estratégica e investimento estrangeiro e transações de partes relacionadas entre a empresa e Suzhou Yuanhe Holding Co., Ltd.
5. A empresa realizou a 12ª reunião do 4º Conselho de Administração, em 26 de abril de 2021, e emitiu pareceres de aprovação prévia sobre a renovação do emprego da empresa na instituição de auditoria em 2021, o pedido de crédito integral do banco e a garantia mútua, bem como a distribuição de lucros em 2020, a renovação da instituição de auditoria, a gestão de fundos ociosos e de caixa, o relatório de autoavaliação sobre controle interno, o depósito e uso de fundos captados e a continuação do negócio de hedging cambial, os diretores A remuneração das autoridades de supervisão e dos quadros superiores e a prestação de garantia para o pedido de crédito global do banco expressaram as suas opiniões independentes.
6. A companhia realizou a 13ª reunião do 4º Conselho de Administração no dia 6 de maio de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre questões relacionadas à emissão de ações para objetos específicos, como o cumprimento por parte da companhia das condições de emissão de ações para objetos específicos e o plano de emissão de ações para objetos específicos da companhia.
7. A companhia realizou a 14ª reunião do 4º Conselho de Administração, no dia 9 de julho de 2021, e emitiu pareceres independentes sobre questões relacionadas ao ajuste da emissão de ações da companhia a objetos específicos.
8. No dia 24 de agosto de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do Quarto Conselho de Administração para discutir as conquistas do terceiro levantamento das restrições à venda de algumas ações restritas reservadas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas, o depósito e utilização dos recursos captados pela companhia no semestre de 2021 Foram emitidos pareceres especiais dos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa em 2021.
9. Em 9 de setembro de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração, e expressou seus pareceres independentes sobre a primeira concessão do quarto levantamento de restrições à venda na primeira fase do plano de incentivo de ações restritas da companhia, a recompra e cancelamento de algumas ações restritas que não foram levantadas, o ajuste do preço de recompra, a eleição de diretores independentes do Quarto Conselho de Administração e outros assuntos.
3,Desempenho dos comitês especiais do conselho de administração
Como presidente do comitê de auditoria e membro do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, durante o período de relatório, ouvi atentamente os relatórios da administração sobre a produção e funcionamento da empresa e o andamento de grandes questões, e fiz auto-avaliação sobre os relatórios regulares da empresa, trabalho de auditoria interna, re-emprego de instituições de auditoria, depósito e uso de fundos levantados, investimento estrangeiro e transações relacionadas, distribuição de lucros, controle interno, aplicação de linha de crédito abrangente do banco Entender e verificar a gestão de caixa de fundos ociosos levantados ou autônomos, hedging cambial, remuneração de diretores e gerentes seniores, plano de incentivo restrito de ações e outros assuntos, e usar seu próprio conhecimento profissional e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa. Durante o meu mandato em 2021, a comissão de auditoria realizou quatro reuniões e a comissão de nomeação realizou uma reunião, nas quais participei pessoalmente e desempenhei o devido papel de membro da comissão especial.
4,Investigação no local da empresa
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente minhas funções como diretor independente. Durante meu mandato em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração para comunicar e entender profundamente a produção e operação da empresa, gestão e controle internos, gestão financeira, investimento estrangeiro, depósito e uso de recursos levantados, progresso do plano de incentivo de ações restritas, etc., e aprendi o andamento das principais questões da empresa a tempo. Sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, preste atenção aos relatórios relevantes da mídia e da rede na empresa, apresente ativamente opiniões construtivas sobre o funcionamento e gestão da empresa e desempenhe efetivamente o papel de diretores independentes.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Efetivamente desempenharam as funções de conselheiros independentes, consultaram cuidadosamente os documentos relevantes para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação e solicitaram, se necessário, aos departamentos e ao pessoal relevantes da empresa, com base nos seus próprios conhecimentos profissionais, exerceram os seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente, mantiveram total independência no seu trabalho e salvaguardaram eficazmente os interesses da sociedade e dos accionistas minoritários.
2. Compreender profundamente a melhoria e implementação dos sistemas de produção e operação da empresa, gestão e controle interno, a implementação das resoluções do conselho de administração e outros assuntos relacionados, consultar materiais relevantes e comunicar com pessoal relevante, obter as informações e materiais necessários para tomar decisões em detalhe, e prestar atenção à produção e operação da empresa e governança corporativa.
3. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a realmente, precisa, oportuna e completamente executar a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras para a listagem de ações na jóia de Shenzhen Stock Exchange, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na jóia, e as medidas para a gestão da divulgação de informações de empresas listadas.
4. Estudar ativamente as leis, regulamentos e normas mais recentes, aprofundar o entendimento e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas do público, fortalecer a conscientização sobre riscos legais, melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas da empresa, especialmente os pequenos e médios acionistas.
6,Outras condições de trabalho
1. Não tenha sido levantada objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos não incluídos nas propostas do conselho de administração durante o mandato de 2021; 2. Não há proposta de convocação do conselho de administração;
3. Não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
4. Não há envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Finalmente, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao pessoal relevante da empresa pela assistência e cooperação ativa no meu trabalho em 2021.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do relatório anual Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 sobre o trabalho de diretores independentes.) Director independente:
Liu Bin
21 de Abril de 2022
