Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 relatório especial e relatório de garantia sobre o depósito e uso real de fundos levantados
Relatório de verificação sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados
PwC zttsz (2022) No. 3421 (Página 1 de 2) Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) conselho de administração:
Estamos encarregados de realizar garantias razoáveis sobre o relatório especial de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante referido como ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) “) sobre o depósito e uso real dos fundos levantados em 2021 (doravante referido como “relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados”).
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) a responsabilidade da gestão está de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisadas em 2022) anunciadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China [2022] nº 15 Um relatório especial sobre o depósito e o uso real de fundos levantados deve ser preparado de acordo com as diretrizes de autorregulação para as empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – operação padronizada das empresas listadas na gema e o formato de anúncio de diretrizes de autorregulação para as empresas listadas na gema No. 2 – formato de relatório especial para o depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas No. 21 emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen. Esta responsabilidade inclui a concepção, implementação e manutenção do controlo interno relacionado com a preparação do relatório especial sobre o armazenamento e a utilização efectiva dos fundos angariados, e garantir que o relatório especial sobre o armazenamento e a utilização efectiva dos fundos angariados seja verdadeiro, exacto e completo, e que não existam registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
É nossa responsabilidade expressar opiniões sobre a utilização efectiva dos fundos angariados com base no relatório de verificação. Realizamos o trabalho de garantia de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. A norma exige que cumpramos o código de ética profissional, planejemos e implementemos o trabalho de garantia, de modo a determinar se o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos angariados está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos angariados de empresas cotadas (Revisado em 2022) anunciados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China [2022] nº 15 em todos os aspectos principais A Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu as “diretrizes autorreguladoras de empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM” e as “diretrizes autorreguladoras de empresas listadas GEM nº 2 formato de anúncio – nº 21 formato de relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas”, Ele reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos levantados em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 em todos os aspectos principais, e obtém garantia razoável.
Relatório de garantia sobre o relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados (Continuação)
PwC zttsz (2022) No. 3421 (página 2 de 2) a garantia de garantia razoável envolve a implementação de procedimentos de garantia, A fim de obter o relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados, se está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) anunciados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China [2022] nº 15 em todos os principais aspectos A Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e o formato de anúncio das diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na gema de Shenzhen nº 2 – formato de relatório especial para o depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas nº 21, Evidência suficiente e apropriada que reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos levantados em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 em todos os aspectos principais. O procedimento de garantia selecionado depende do nosso julgamento profissional, incluindo a avaliação do risco de erros materiais no relatório especial sobre o depósito e uso real dos fundos levantados devido a fraude ou erro. No processo de execução do trabalho de garantia, implementamos entendimento, inquérito, inspeção, recalculação e outros procedimentos que consideramos necessários. Consideramos que as provas que obtivemos são suficientes e adequadas, o que constitui uma base para a emissão de pareceres de garantia.
Acreditamos que o relatório especial acima sobre o depósito e uso real de fundos levantados está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022) anunciados pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China [2022] nº 15 em todos os principais aspectos A Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu as diretrizes sobre auto-regulação de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e o formato de anúncio de diretrizes de auto-regulação de empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange No. 2 – formato de relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados de empresas listadas No. 21, E sinceramente refletiu o depósito e o uso real dos fundos levantados em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 em todos os aspectos principais.
Este relatório destina-se apenas à divulgação de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) no relatório anual de 2021 de acordo com os requisitos acima, e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade.
Contabilista público certificado pela PricewaterhouseCoopers Zhongtian
Sociedade de contabilidade (sociedade geral especial) Wang Chao
Contabilista público certificado de Xangai, China
21 de Abril de 2022 Chen Li
Relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos recursos levantados em 2021, a empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que a informação divulgada é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. 1,Informação básica dos fundos captados 1. Oferta não pública de ações em 2019
De acordo com a resposta sobre a aprovação da oferta não pública de ações Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 8 de janeiro de 2019, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante referida como “a empresa” ou ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) “) emitiu 34378038 RMB ações ordinárias (ações A) a 5 investidores específicos para levantar fundos de apoio a um preço de emissão de 45,26 yuan por ação, O montante total de fundos levantados é 155594999988 yuan Após deduzir as despesas de emissão de 3336536904 yuan, o montante líquido real de fundos levantados é 152258463084 yuan (doravante referido como “fundos levantados de 2019”).
Todos os fundos levantados acima estavam em vigor em 22 de março de 2019 e foram verificados pela PwC Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial), e PwC Zhongtian Yan Zi (2019) No. 0206 relatório de verificação de capital foi emitido.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou 2956273374 yuan de fundos levantados de 2019 neste ano, e o montante total cumulativo de fundos levantados usados é de 15888899536 yuan. Não há fundos levantados não utilizados, os projetos de fundos levantados foram fechados e as contas especiais de fundos levantados foram canceladas; A diferença entre o montante total de fundos angariados menos o montante total acumulado de fundos angariados utilizados é os juros bancários recebidos (deduzindo taxas de tratamento) de RMB 3378397209 e o saldo de cancelamento e transferência da conta bancária de fundos angariados de RMB 84397661. 2. Emissão de ações para objetos específicos em 2021
De acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2021] No. 2719) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 18 de agosto de 2021, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emitiu 87080000 ações ordinárias (ações A) para 15 objetos específicos, com um preço de emissão de 31,00 yuan por ação e um total de capital levantado de 269948000000 yuan, após deduzir as despesas de emissão de 3436224168 yuan, O montante líquido dos fundos efetivamente angariados é de RMB 266511775832 (doravante denominados “fundos angariados em 2021”). Todos os fundos levantados acima estiveram em vigor em 13 de outubro de 2021, o que foi verificado por Contadores Públicos Certificados PwC Zhongtian (parceria geral especial), e PwC Zhongtian Yan Zi (2021) No. 1009 relatório de verificação de capital foi emitido.
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou RMB 85356978471 dos fundos levantados em 2021 neste ano, o montante total dos fundos levantados utilizados foi RMB 85356978471 e os fundos levantados não utilizados foram RMB 1852215879 A diferença entre o saldo dos fundos levantados menos o montante total dos fundos levantados usados acumulados e o saldo dos fundos levantados não utilizados é 630566406 yuan de juros bancários recebidos (deduzindo encargos de manuseio).
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 II. Gestão dos fundos angariados 1. Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar o uso e gestão dos fundos levantados da empresa, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, evitar os riscos de uso dos fundos levantados, garantir o uso seguro dos fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da oferta pública inicial e listagem na gema A empresa formulou as medidas para a administração do uso de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) fundos levantados (doravante referidos como as “medidas administrativas”) e abriu uma conta especial para fundos levantados de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, Ele é usado apenas para armazenar, usar e gerenciar os fundos levantados desta oferta não pública. (1) Gestão de fundos angariados em 2019
De acordo com as medidas de gestão, em 9 de abril de 2019, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco de conta especial Agricultural Bank Of China Limited(601288) Longkou zhuyou sub filial, huangchengdong sucursal de Longkou sub filial de Hengfeng Bank Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Nanshan Road filial de Longkou sub filial, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Yantai Longkou sub filial e o patrocinador Gf Securities Co.Ltd(000776) (doravante referido como ” Gf Securities Co.Ltd(000776) ).
Uma vez que os projectos de investimento dos fundos angariados são organizados e executados pela Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd. (a seguir designada por “Suzhou xuchuang”), uma subsidiária integral da empresa, e pela Tongling xuchuang Technology Co., Ltd. (a seguir designada por “Tongling xuchuang”), a Suzhou xuchuang e a Tongling xuchuang abriram contas especiais para os fundos angariados, respetivamente, que só são utilizados para armazenar, utilizar e gerir os fundos angariados desta oferta não pública.
\ \ assinou o acordo tripartido de supervisão sobre os fundos levantados.
Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (a 1), Suzhou xuchuang (a 2) e Tongling xuchuang (a 3) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco de contas especial Agricultural Bank Of China Limited(601288) sub-filial Tongling Tongdu, Bank Of China Limited(601988) filial Tongling e Gf Securities Co.Ltd(000776) respectivamente.
Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida (modelo) sobre fundos levantados da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa seguiu rigorosamente e executou os fundos levantados a fim de facilitar a gestão e uso dos fundos levantados e supervisionar seu uso, de modo a garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais.
Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021 II. Gestão dos fundos angariados (Continuada) 1. Gestão dos fundos angariados (Continuada) (2) Gestão dos fundos angariados em 2021
De acordo com as medidas administrativas, em outubro de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco de conta especial China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Sucursal de Suzhou, Bank Of China Limited(601988) Sucursal de Suzhou Industrial Park, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Sucursal de Yantai, sucursal de Longkou do Hengfeng Bank Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Sucursal de Longkou e patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ).
Tendo em conta o fato de que o projeto de investimento de capital levantado Suzhou xuchuang módulo óptico sede comercial e projeto de construção de centro de I & D, Suzhou xuchuang projeto de base de produção de módulo óptico high-end e capital de giro suplementar e projeto de reembolso de empréstimos bancários são organizados e implementados pela Suzhou xuchuang, no que diz respeito ao projeto de construção da sede comercial de módulo óptico Suzhou xuchuang e centro de I & D, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (Partido A 1) e Suzhou xuchuang (Partido A 2) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco especial de conta Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Sucursal de Suzhou e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) de fundos levantados; Para o projeto da base de produção de módulo óptico high-end de Suzhou xuchuang, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (a 1) e Suzhou xuchuang (a 2) assinaram o acordo de supervisão tripartite sobre fundos levantados com o banco de conta especial Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou área filial da zona de comércio livre piloto de Jiangsu e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ; Para os projetos de reabastecimento do capital de giro e reembolso de empréstimos bancários, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (a 1) e Suzhou xuchuang (a 2) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Jiangsu Branch of Export Import Bank of China, China Construction Bank Corporation(601939) Suzhou Industrial Park Branch, Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Suzhou Branch of Jiangsu pilot Free Trade Zone, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Suzhou Branch e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) respectivamente. Em vista do projeto de investimento dos fundos levantados, Tongling xuchuang projeto de base de produção de módulos ópticos high-end é investido pela Suzhou xuchuang e Suzhou, uma subsidiária integral da empresa
