Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre os fundos levantados de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021
Pareceres de verificação sobre armazenamento e utilização
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “patrocinador”) serve como organização de supervisão contínua para Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante referido como ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) ” e “empresa”) para emitir ações para objetos específicos, De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração de fundos levantados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, e em combinação com a situação real da empresa, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) títulos conduziram verificação prudente sobre o depósito e uso de fundos levantados em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021, A verificação específica é a seguinte:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Montante e tempo dos fundos angariados
1. Oferta não pública de ações em 2019
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2019] No. 24) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 34378038 ações ordinárias RMB (ações A) para 5 investidores específicos para levantar fundos de apoio a um preço de emissão de 45,26 yuan / ação. O montante total de fundos levantados foi 155594999988 yuan, após deduzir as despesas de emissão de 3336536904 yuan, O montante líquido de fundos levantados é 152258463084 yuan. A PwC Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou os fundos levantados em 25 de março de 2019 e emitiu o relatório de verificação de capital PwC Zhongtian Yan Zi (2019) No. 0206.
2. Emissão de ações para objetos específicos em 2021
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emissão de ações para objetos específicos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2021] n.º 2719), Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante referida como “a empresa” ou ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) “) emitiu 87080000 ações ordinárias (ações A) em RMB para 15 objetos específicos, com um preço de emissão de 31,00 yuan / ação e um total de capital levantado de 2699480000 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão de 3436224168 yuan, o montante líquido de fundos levantados é 266511775832 yuan, incluindo 8708000000 yuan incluídos no capital social e 257803775832 yuan incluídos na reserva de capital. A PwC Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou os fundos levantados e emitiu PwC Zhongtian Yan Zi (2021) No. [1009] relatório de verificação de capital de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 ações ordinárias (ações A) emitidas para objetos específicos em 19 de outubro de 2021.
(II) Montante de utilização e saldo final dos fundos angariados durante o período de reporte
1. Oferta não pública de ações em 2019
A empresa investiu 2956227 milhões de yuans de fundos levantados em 2021, e o montante total investido em fundos levantados foi 158889 milhões de yuans. Em 2021, a receita de juros do depósito de fundos levantados foi de 3,9272 milhões de yuans e a taxa de serviço bancário foi de 24500 yuans. A partir de 15 de julho de 2021, todos os itens da oferta não pública de ações da empresa em 2019 foram encerrados, e o saldo total da conta especial para fundos levantados (principalmente os juros gerados pelo depósito dos fundos levantados originais) de RMB 8062822 foi transferido para a conta básica de acordo com a regulamentação aplicável. Consulte “III. Utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de relato” para a utilização específica dos fundos angariados.
2. Emissão de ações para objetos específicos em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 853569800 yuan de fundos levantados em 2021, com um montante total de 853569800 yuan. Em 2021, a receita de juros do depósito de fundos levantados foi de 6,3106 milhões de yuans e a taxa de serviço bancário foi de 4900 yuans. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para fundos levantados era de 1852215900 yuan. Consulte “III. Utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de relato” para a utilização específica dos fundos angariados.
2,Gestão dos fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
1. Oferta não pública de ações em 2019
Considerando que os projectos de investimento dos fundos angariados são organizados e executados pela Suzhou xuchuang, uma filial integral da empresa, e pela Tongling xuchuang Technology Co., Ltd. (a seguir designada “Tongling xuchuang”), uma filial integral da Suzhou xuchuang, a fim de uniformizar a gestão e a utilização dos fundos angariados, melhorar a eficiência e eficiência da utilização dos fundos e proteger eficazmente os interesses dos investidores, De acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, as diretrizes para supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, o armazenamento especial de contas, uso e direção de investimento de fundos levantados devem ser alterados Regulamentos detalhados e rigorosos sobre gestão e supervisão e divulgação de informações.
(1) Em março de 2019, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com os bancos de contas especiais Agricultural Bank Of China Limited(601288) Subfilial Longkou, Subfilial Hengfeng banco Longkou, China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Subfilial Longkou, China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Subfilial Yantai Longkou e Gf Securities Co.Ltd(000776) (doravante referidos como ” Gf Securities Co.Ltd(000776) “).
(2) In the May of 2019, in May 2019, in May 2019, respectively, in the year of May 2019, the 3 Zuming Bean Products Co.Ltd(003030) of agreement.
(3) Em fevereiro de 2020, Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) e Suzhou xuchuang assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Bank Of China Limited(601988) Suzhou Industrial Park Branch, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch e Gf Securities Co.Ltd(000776) Suzhou Branch, respectivamente.
2. Emissão de ações para objetos específicos em 2021
A fim de padronizar a gestão e a eficiência do uso dos fundos levantados pela empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem das ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, bem como as disposições relevantes do sistema de gestão da empresa para os fundos levantados, A empresa abriu uma conta especial para os fundos levantados, que só é usada para armazenar, usar e gerenciar os fundos levantados desde a emissão de ações até objetos específicos. Os pormenores são os seguintes:
(1) Em novembro de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch, Bank Of China Limited(601988) Suzhou Industrial Park Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Yantai Branch, Longkou Branch of Hengfeng Bank Co., Ltd., Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou sub-sucursal e patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “patrocinador”).
(2) Em novembro de 2021, em vista do projeto de investimento de captação de fundos, o projeto de construção da sede de negócios do módulo óptico Suzhou xuchuang e do centro de P & D e o projeto da base de produção do módulo óptico high-end Suzhou xuchuang foram organizados e implementados pela Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, e Suzhou xuchuang Photoelectric Park Development Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, A empresa e a Suzhou xuchuang assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com a Sucursal de Suzhou de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd., um banco de conta especial para fundos levantados, e o patrocinador; Para o projeto de Suzhou xuchuang base de produção de módulos ópticos high-end, a empresa e Suzhou xuchuang assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com a sucursal de Suzhou da zona piloto de comércio livre da China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. e o patrocinador; (3) Em novembro de 2021, desde que o projeto de reabastecimento do capital de giro e reembolso de empréstimos bancários com os fundos levantados foi organizado e implementado pela Suzhou xuchuang Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, a empresa e Suzhou xuchuang cooperaram com o banco especial para levantar fundos, Jiangsu Branch of Export Import Bank of China, Suzhou Industrial Park filial do China Construction Bank Co., Ltd Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Jiangsu pilot Free Trade Zone Suzhou area sub branch, Industrial Bank Co.Ltd(601166) Suzhou Branch e o patrocinador assinaram o acordo tripartite de supervisão para fundos levantados.
(4) Em novembro de 2021, tendo em conta o fato de que o projeto de investimento de fundos levantados Tongling xuchuang projeto de base de produção de módulos ópticos high-end foi organizado e implementado pela Suzhou xuchuang, uma subsidiária integral da empresa, e Tongling xuchuang Technology Co., Ltd., uma subsidiária integral da Suzhou xuchuang, a empresa e a Suzhou xuchuang assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Industrial Park Branch e o patrocinador; A empresa Suzhou xuchuang e Tongling xuchuang assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com o banco especial de contas Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tongling Shicheng Road sub sucursal e o patrocinador Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) dos fundos levantados.
(5) Em novembro de 2021, tendo em vista o fato de que a Chengdu Chuhan Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Chengdu Chuhan”), a subsidiária holding da empresa, foi responsável pela organização e implementação do projeto de transformação técnica da base de produção de Chengdu Chuhan, a empresa e Chengdu Chuhan assinaram o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Branch do banco especial para fundos levantados e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) patrocinador.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico de fundos levantados pela emissão de ações para objetos específicos em 2021 é o seguinte: unidade: RMB yuan
N.o saldo da conta bancária de depósito
Hengfeng Bank Co., Ltd. Longkou sub branch Huangcheng East 853543030122 Shaanxi Heimao Coking Co.Ltd(601015) 23522422597 1 mercado Escritório Bancário
2 China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Suzhou Branch Park sub branch 53290512461080740090650678
3 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch 750101220015462874089069978
4 Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Branch conta de depósito de chamada especial 15000000000
5 Bank Of China Limited(601988) Subfilial do centro de administração do parque Suzhou 48067677120140116806917
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Zona de comércio livre de Jiangsu 1055110104 Sijin Intelligent Forming Machinery Co.Ltd(003025) 522268915859 6 Subsucursal da área de Suzhou
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Longkou Huangcheng ramo 160 Hangzhou Freely Communication Co.Ltd(603602) 920014527134356983 linha 7
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Zona livre piloto de Jiangsu 325605000013 Hainan Dadonghai Tourism Centre (Holdings) Co.Ltd(000613) 09374674.96 8 Subfilial da área de Suzhou
China Construction Bank Corporation(601939) Parque Industrial de Suzhou 322501988836 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 4751885.19 Subfilial do Distrito 9
10 Industrial Bank Co.Ltd(601166) Suzhou Branch 2066101001000086746029154166
11 Export Import Bank of China Jiangsu Branch 10 China Baoan Group Co.Ltd(000009) 9999393.69
12 China Citic Bank Corporation Limited(601998) Co., Ltd. filial 811060101310134886790095511 de Yantai Longkou
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Industrial Park 1102020329 Gansu Huangtai Wine-Marketing Industry Co.Ltd(000995) 14840042797271 Subramo do Distrito 13
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Tongling Shicheng road 13080270292 Cofco Capital Holdings Co.Ltd(002423) 529823722591 14 sub branch
Total – 185221587935
3,Utilização efectiva dos fundos angariados durante o período de referência
(I) oferta não pública de ações em 2019
1. Capital angariado
