Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Relatório de trabalho do conselho de administração em 2021
Em 2021, o conselho de administração da empresa realizou ativamente vários trabalhos do conselho de administração em estrita conformidade com a lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais, regras processuais do conselho de administração e outras disposições relevantes, implementou conscientemente várias resoluções adotadas pela assembleia geral de acionistas e efetivamente salvaguardaram os interesses dos acionistas da empresa, fortalecendo continuamente a governança corporativa, operação do terceiro conselho de administração e divulgação de informações, Garantir o funcionamento padronizado e o desenvolvimento sustentável da empresa. Os principais trabalhos do conselho de administração em 2021 e os principais trabalhos em 2022 são relatados da seguinte forma:
1,Funcionamento normalizado do conselho de administração
I) Reunião do conselho e principais resoluções
Em 2021, o conselho de administração da empresa preparou e realizou 13 reuniões em estrita conformidade com os estatutos sociais, regras processuais do conselho de administração e demais disposições relevantes, e considerou e aprovou um total de 64 propostas, incluindo, principalmente, relatório periódico da empresa, distribuição de lucros, mudanças nas políticas contábeis, gestão de caixa com fundos próprios ociosos, gestão de caixa com fundos levantados ociosos O levantamento, recompra e cancelamento de algumas ações na primeira fase do plano de incentivo a ações restritas, a reserva e concessão da segunda fase do plano de incentivo a ações restritas, as alterações da segunda fase do plano de propriedade acionária de funcionários, o negócio de garantia entre empresas no âmbito das demonstrações consolidadas, a emissão de ações pela empresa para objetos específicos, o depósito e uso de recursos captados, o investimento estrangeiro, a alteração dos estatutos sociais, a eleição de diretores independentes e membros de comitês profissionais relevantes, etc.
(II) execução das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração
Em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais, incluindo uma assembleia geral anual e três assembleias gerais extraordinárias. A reunião foi organizada e realizada em estrita conformidade com os procedimentos legais do direito das sociedades, os estatutos e o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, e foi formado um total de 27 deliberações, incluindo a aprovação do relatório anual da empresa, o relatório de trabalho do conselho de administração, o relatório de trabalho do conselho de supervisores, o relatório da conta financeira final, o plano anual de distribuição de lucros, o plano anual de remuneração dos administradores e supervisores, a proposta de alteração do capital social da empresa e estatutos sociais Utilizar parte dos seus fundos próprios e angariar fundos para gestão de caixa, renovar o emprego da instituição de auditoria em 2021, recompra e cancelamento das ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo mas não levantadas, emitir ações para objetos específicos, transferir o patrimônio líquido de subsidiárias integralmente detidas e outras propostas.
O Conselho de Administração normalizou a convocação da Assembleia Geral de Acionistas, implementou fervorosamente diversas deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, promoveu a implementação harmoniosa de diversas propostas adotadas pela Assembleia Geral de Acionistas, assegurou a maioria dos acionistas o direito de conhecer, participar e votar em assuntos importantes da sociedade e efetivamente resguardou e protegeu os interesses de todos os acionistas.
(III) trabalhos dos comitês especiais do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, um comitê de nomeação, um comitê de auditoria e um comitê de remuneração e avaliação. Durante o período analisado, os comitês especiais desempenharam suas funções diligentemente e oportunamente, deram pleno jogo ao seu profissionalismo e independência e apresentaram sugestões eficazes para melhorar a governança corporativa e o controle interno.
Em 2021, o comitê de auditoria realizou 7 reuniões para discutir seriamente e considerar os relatórios regulares da empresa, reintegração de instituições de auditoria, auditoria interna, depósito e uso de recursos captados, negócios de garantia, mudança de políticas contábeis, substituição de investimento antecipado por recursos captados, transferência de capital próprio de subsidiárias integralmente detidas e outros assuntos, e apresentar pareceres ou sugestões; O comitê de remuneração e avaliação realizou cinco reuniões no total para revisar o plano de remuneração e avaliação dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, o levantamento das restrições à venda e cancelamento de recompra de algumas ações na primeira fase do plano de incentivo de ações, a reserva e concessão da segunda fase do plano de incentivo de ações, o ajuste da segunda fase do plano de ações de funcionários e outros assuntos, e apresentar pareceres ou sugestões ao conselho de administração; O comitê de nomeação realizou uma reunião para analisar cuidadosamente a eleição de diretores independentes da empresa e suas qualificações e formular opiniões ou sugestões; O comitê de estratégia realizou quatro reuniões para estudar o plano de negócios anual da empresa, emitindo ações para objetos específicos e outros assuntos relacionados ao grande desenvolvimento estratégico da empresa, e emitindo pareceres ou sugestões. IV) Desempenho dos administradores independentes
Durante o período de relatório, os diretores independentes da empresa foram capazes de desempenhar conscienciosamente suas funções em estrita conformidade com os estatutos sociais, regras processuais do conselho de administração e sistema de trabalho dos diretores independentes, participar ativamente da assembleia geral de acionistas, reuniões do conselho de administração e comitês profissionais sob o conselho de administração, revisar as propostas de reuniões e materiais relevantes, e ter uma compreensão aprofundada do desenvolvimento e funcionamento da empresa. Para a nomeação pela empresa de instituições de auditoria, por eleição de diretores independentes, distribuição anual de lucros, depósito e utilização de fundos captados, ocupação de fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes coligadas, garantia externa, remuneração de diretores, supervisores e gerentes seniores, gestão de caixa com fundos próprios ou fundos mobilizados ociosos, investimento estrangeiro, mudança de políticas contábeis, levantamento de restrições à venda de algumas ações na primeira fase do plano de incentivo patrimonial A reserva e concessão do plano de incentivo à participação acionária da segunda fase fez um julgamento objetivo e justo, expressou pareceres independentes relevantes, fez uso de seus conhecimentos profissionais e experiência para fornecer sugestões mais construtivas para o desenvolvimento da empresa, forneceu pareceres de referência para a tomada de decisão do conselho de administração, desempenhou um papel positivo no bom desenvolvimento da empresa e resguardou efetivamente os interesses da empresa e dos investidores. Durante o período de referência, os administradores independentes não levantaram objecções às questões relevantes da empresa.
2,Execução de projectos importantes
(I) a emissão de ações pela sociedade para objetos específicos
Em 6 de maio de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, que deliberaram e adotaram respectivamente a proposta de emissão de ações pela companhia para objetos específicos e outras propostas relacionadas à emissão de ações pela companhia para objetos específicos, assunto deliberado e adotado na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas de 2021, realizada em 24 de maio de 2021. Em 31 de maio de 2021, a empresa recebeu o aviso de aceitação dos documentos de candidatura de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emissão de ações para objetos específicos (szss [2021] No. 185) emitidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “Bolsa de Valores de Shenzhen”), que verificou e aceitou o prospecto e documentos de candidatura relevantes apresentados pela empresa. Em 21 de julho de 2021, a empresa recebeu a carta de notificação do centro de revisão em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) pedido para emissão de ações para objetos específicos emitidos pelo centro de revisão de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen A organização de revisão de emissão e listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen revisou os documentos de inscrição apresentados pela empresa para emissão de ações para objetos específicos e considerou que a empresa atendeu às condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações. Em 23 de agosto de 2021, a empresa recebeu a resposta sobre Aprovação do registro de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2021] No. 2719) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e concordou com o pedido da empresa para registro de emissão de ações para objetos específicos. Em 29 de setembro de 2021, dentro do prazo especificado no documento de convite para assinatura, os subscritores principais conjuntos receberam um total de 26 cotações de assinatura.De acordo com os princípios de preços especificados no documento de convite para assinatura, o preço final desta emissão foi determinado como 31,00 yuan / ação, 15 investidores foram colocados, a escala de emissão foi de 87080000 ações e o montante total de fundos levantados foi de 269948000000 yuan.
Em 19 de outubro de 2021, a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou o recebimento dos fundos levantados pela emissão de ações para objetos específicos, e emitiu o relatório de verificação de capital sobre a emissão de ações ordinárias RMB (ações A) para objetos específicos em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 (PWC Zhongtian Yan Zi (2021) No. [1009]), Em 23 de outubro de 2021, a empresa divulgou o relatório sobre a emissão de ações Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) para objetos específicos e outros documentos. Em 5 de novembro de 2021, as ações emitidas para objetos específicos foram listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen.
II) Incentivo ao capital próprio
1. Concluída a implementação da primeira fase do plano de incentivo às ações
Em 24 de agosto de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 14ª reunião do 4º Conselho de Supervisão, deliberando e adotando a proposta de realização do terceiro levantamento das restrições às ações restritas reservadas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia, com a renúncia de oito objetos de incentivo e a pontuação de avaliação de desempenho de um objeto de incentivo foi c, Assim, 188 objetos de incentivo preencheram as condições para o terceiro levantamento das restrições à venda de ações reservadas restritas, e o número de ações levantadas foi 702240. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre as questões acima, o conselho de supervisores da empresa verificou as questões relevantes e Zhonglun escritório de advocacia emitiu um parecer jurídico sobre as questões relacionadas acima. Em 9 de setembro de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração A 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisão deliberau e aprovou a proposta sobre a realização do quarto levantamento das restrições à primeira concessão de ações restritas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia, a proposta de ajuste do preço de recompra da primeira fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia e a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não levantadas, Como 18 dos objetos de incentivo renunciaram e um objeto de incentivo obteve nota C, 318 objetos de incentivo preencheram as condições para a quarta liberação de ações restritas concedidas pela primeira vez, e o número de ações liberadas foi de 4712837; Ao mesmo tempo, devido à implementação da distribuição de capital próprio em 2020, a empresa ajustou o preço de recompra de ações restritas concedidas pela primeira vez de 13,765 yuan / ação para 13,644 yuan / ação, e o preço de recompra de ações restritas reservadas de 22,40 yuan / ação para 22,279 yuan / ação; Além disso, a empresa recomprará e cancelará 431843 ações restritas (incluindo 280643 ações concedidas pela primeira vez e 151200 ações reservadas) detidas pelos 27 objetos de incentivo acima mencionados que concederam e reservaram ações restritas pela primeira vez (um objeto de incentivo participou na primeira concessão e concessão reservada ao mesmo tempo). Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima, o conselho de supervisores da empresa verificou os assuntos relevantes, e Zhonglun escritório de advocacia emitiu um parecer jurídico sobre os assuntos relacionados acima. O cancelamento de recompra foi deliberado e aprovado pela terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, realizada em 27 de dezembro de 2021, e concluiu o cancelamento de recompra em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. em 23 de fevereiro de 2022. Após o cancelamento desta recompra, a primeira fase do plano de incentivo a ações da empresa foi totalmente implementada.
2. Continuar a promover o plano de incentivos patrimoniais de fase II da empresa
Em 9 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 8ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores respectivamente, deliberando e aprovando a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas, e determinou a concessão de 1 milhão de ações restritas a 20 objetos de incentivo elegíveis em 10 de fevereiro de 2021 como parte reservada do plano de incentivo. Os diretores independentes da empresa deram seus pareceres independentes, o conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo da parte reservada da concessão de ações restritas, o escritório de advocacia Zhonglun emitiu o parecer jurídico sobre questões relacionadas à concessão de ações restritas reservadas em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) fase II plano de incentivo de ações restritas, e Gf Securities Co.Ltd(000776) emitiu um relatório de consultor financeiro independente sobre questões relacionadas à parte reservada da concessão do plano de incentivo.
1. concluiu a aquisição da Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd
Em 13 de novembro, a 5ª reunião do conselho de supervisores da Suzhou Shengchuang Industrial Park Co., Ltd. sobre a aquisição de 100% de capital próprio da Suzhou Shengchuang Industrial Park Co., Ltd. foi realizada e aprovada respectivamente. Em 22 de janeiro de 2021, Suzhou xuchuang assinou o contrato de transação de direitos de propriedade (Contrato nº: 20210122) com a contraparte. Em 10 de fevereiro de 2021, o registro de mudança industrial e comercial foi concluído, e o nome foi alterado de “Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd.” para “Suzhou xuchuang Photoelectric Industrial Park Development Co., Ltd.” após a mudança, a proporção de participação da Suzhou xuchuang foi de 100%. A empresa planeja usar suas terras e casas para construir Suzhou xuchuang módulo sede de negócios, produção e centro de P & D, o que ajudará a empresa a fortalecer sua capacidade de gerenciamento estratégico, capacidade de integração de recursos, capacidade de supervisão de operação, capacidade de controle de risco, capacidade de treinamento de talentos e capacidade de suporte de serviços, tornar a gestão empresarial mais intensiva e sistemática e ser propício à construção de marca e desenvolvimento futuro.
2. Suzhou Industrial Park hechuang Zhiyuan tecnologia digital parceria de capital de risco (parceria limitada)
No dia 9 de abril de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de investimento estrangeiro e transações com partes relacionadas respectivamente, a fim de aproveitar plenamente as vantagens de ambos os lados e fortalecer o layout da empresa na cadeia da indústria optoeletrônica e suas subdivisões, A empresa e a Suzhou Yuanhe Holding Co., Ltd. (a seguir designada por “Yuanhe holding”) estabeleceram conjuntamente a hechuang Zhiyuan (Suzhou) Enterprise Management Co., Ltd. (a seguir designada por “hechuang Zhiyuan”), dos quais a empresa contribuiu com 7,5 milhões de yuans, representando 75% da contribuição total; As participações de Yuanhe contribuíram com 2,5 milhões de yuans, representando 25% da contribuição total. Ao mesmo tempo, a empresa e a hechuang Zhiyuan e outras instituições estabeleceram conjuntamente a parceria de capital de risco de tecnologia digital hechuang Zhiyuan (sociedade limitada) (doravante denominada “capital de risco hechuang”) no Parque Industrial de Suzhou, no qual a hechuang Zhiyuan, como sócio geral, subscreveu 10 milhões de yuans; Como sócio limitado, a empresa subscreveu 52,5 milhões de yuans; Outros sócios limitados subscreveram uma contribuição de capital total de 137,5 milhões de RMB; A partir de julho de 2021, o capital de risco hechuang foi estabelecido de acordo com a lei e realizou os procedimentos de registro e depósito de acordo com as leis e regulamentos.
IV) Venda de filiais detidas integralmente
No dia 16 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 20ª reunião do Quarto Conselho de Administração, deliberando e aprovando a proposta de transferência de capital próprio de subsidiárias integralmente detidas e transações de partes relacionadas, que deve focar ainda mais em
