Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, todos os membros do conselho de supervisores da empresa cumpriram conscienciosamente suas funções de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e regras departamentais relevantes, como o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores, exerceram independentemente suas funções e poderes de acordo com a lei, promoveram o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardaram os direitos e interesses legítimos da empresa, acionistas e funcionários. Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores supervisionou e inspecionou a situação financeira da empresa, os procedimentos de tomada de decisão do Conselho de Administração sobre assuntos importantes, a legalidade e cumprimento das atividades de operação e gestão da empresa, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de acionistas e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores, de modo a promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa. 1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa preparou e realizou 12 reuniões em estrita conformidade com os estatutos sociais, regras processuais do conselho de supervisores e demais disposições pertinentes, e considerou e adotou 56 propostas, incluindo principalmente relatório periódico da empresa, distribuição de lucros, mudanças nas políticas contábeis, gestão de caixa da utilização de fundos próprios ociosos, gestão de caixa da utilização de fundos angariados ociosos, levantamento da proibição e cancelamento de recompra da primeira fase do plano de incentivo de ações restritas Reserva e concessão do segundo plano de incentivo de ações restritas, negócios de garantia mútua entre empresas no âmbito das demonstrações consolidadas, depósito e utilização de recursos captados, investimento estrangeiro, emissão de ações para objetos específicos, alteração de estatutos, autoavaliação do controle interno, etc.
Além da reunião do conselho de supervisores, os supervisores da empresa também participaram de algumas reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas em 2021, ouviram várias propostas e resoluções importantes da empresa, entenderam o processo de formação de várias decisões importantes da empresa, dominaram o desempenho operacional da empresa e desempenharam a função de supervisão e fiscalização informada do conselho de supervisores.
2,Pareceres especiais do conselho de supervisores sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência
Em 2021, os supervisores da empresa cumpriram conscienciosamente suas funções, aprofundaram-se na empresa para realizar investigações e pesquisas, realizaram supervisão e inspeção in loco sobre a produção e operação da empresa, gestão financeira, implementação do plano de incentivo patrimonial, depósito e uso de recursos captados, investimento estrangeiro, transações de partes relacionadas e outros assuntos, prestaram muita atenção aos relatórios relevantes da empresa, participaram e participaram de reuniões internas relevantes da empresa e se reuniram com o presidente, diretor financeiro, secretário do conselho de administração, departamento de auditoria Entrevista com pessoal financeiro relevante para entender a produção e operação da empresa, o armazenamento e uso de fundos levantados, investimento estrangeiro e controle interno, e compreender oportunamente a situação econômica da empresa
1. Em 2021, a empresa operava de acordo com a lei, e os procedimentos decisórios respeitavam as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e de outras leis, regulamentos, normas e regulamentos relevantes. A empresa geria e operava de acordo com a lei, os procedimentos decisórios eram legais, o sistema de controle interno da empresa era sólido e não foram encontradas violações de leis e regulamentos. A Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração são convocadas e realizadas de acordo com os procedimentos previstos nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, sendo o conteúdo das deliberações pertinentes legal e eficaz.
2. Os membros do conselho de administração e os gerentes superiores da empresa podem desempenhar fielmente e diligentemente suas funções de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos administrativos e estatutos sociais. O conselho de administração implementou integralmente as deliberações da assembleia geral de acionistas, e os gerentes seniores implementaram fervorosamente as deliberações do conselho de administração. Durante o período analisado, nenhum diretor e gerentes seniores da empresa violou leis, regulamentos, estatutos e prejudicou os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções e no exercício de seus poderes.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou o sistema de supervisão financeira da empresa e o status financeiro durante o período de relato, dominou dinamicamente a operação comercial da empresa e a situação de operação dos ativos, considerou que a situação financeira e os resultados operacionais da empresa eram bons, o sistema de gestão financeira, o sistema de controle interno e o mecanismo de supervisão de auditoria eram relativamente sólidos, não havia grandes omissões e registros falsos na contabilidade e implementou rigorosamente a lei contábil, as normas contábeis para empresas empresariais e outras leis e regulamentos, Não foram encontradas violações.
Verificou-se o relatório de auditoria de 2021 emitido pela PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), que refletiu verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, o que favoreceu a correta compreensão da empresa pelos acionistas, não havendo registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões.
(III) supervisionar a implementação do plano de incentivo ao capital próprio da empresa
1. Concluída a implementação da primeira fase do plano de incentivo às ações
Em 24 de agosto de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 14ª reunião do 4º Conselho de Supervisão, deliberando e adotando a proposta de realização do terceiro levantamento das restrições às ações restritas reservadas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia, com a renúncia de oito objetos de incentivo e a pontuação de avaliação de desempenho de um objeto de incentivo foi c, Por conseguinte, 188 objectos de incentivo preenchiam as condições para a terceira supressão das restrições à venda de acções reservadas restritas e o número de acções levantadas foi de 702240.
Em 9 de setembro de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do Quarto Conselho de Administração A 15ª reunião do 4º Conselho de Supervisão deliberau e aprovou a proposta sobre a realização do quarto levantamento das restrições à primeira concessão de ações restritas na primeira fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia, a proposta de ajuste do preço de recompra da primeira fase do plano de incentivo às ações restritas da companhia e a proposta de recompra e cancelamento de ações restritas concedidas a alguns objetos de incentivo, mas não levantadas, Como 18 dos objetos de incentivo renunciaram e um objeto de incentivo obteve nota C, 318 objetos de incentivo preencheram as condições para a quarta liberação de ações restritas concedidas pela primeira vez, e o número de ações liberadas foi de 4712837; Ao mesmo tempo, devido à implementação da distribuição de capital próprio em 2020, a empresa ajustou o preço de recompra de ações restritas concedidas pela primeira vez de 13,765 yuan / ação para 13,644 yuan / ação, e o preço de recompra de ações restritas reservadas de 22,40 yuan / ação para 22,279 yuan / ação; Além disso, a empresa recomprará e cancelará 431843 ações restritas (incluindo 280643 ações concedidas pela primeira vez e 151200 ações reservadas) detidas pelos 27 objetos de incentivo acima mencionados que concederam e reservaram ações restritas pela primeira vez (um objeto de incentivo participou na primeira concessão e concessão reservada ao mesmo tempo). Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima, o conselho de supervisores da empresa verificou os assuntos relevantes, e Zhonglun escritório de advocacia emitiu um parecer jurídico sobre os assuntos relacionados acima. O cancelamento de recompra foi deliberado e aprovado pela terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, realizada em 27 de dezembro de 2021, e concluiu o cancelamento de recompra em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. em 23 de fevereiro de 2022. Após o cancelamento desta recompra, a primeira fase do plano de incentivo a ações da empresa foi totalmente implementada.
2. Continuar a promover o plano de incentivos patrimoniais de fase II da empresa
Em 9 de fevereiro de 2021, a empresa realizou a 8ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 7ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores respectivamente, deliberando e aprovando a proposta de concessão de ações restritas reservadas aos objetos de incentivo da segunda fase do plano de incentivo de ações restritas, e determinou a concessão de 1 milhão de ações restritas a 20 objetos de incentivo elegíveis em 10 de fevereiro de 2021 como parte reservada do plano de incentivo.
Os diretores independentes da empresa deram seus pareceres independentes, o conselho de supervisores verificou a lista de objetos de incentivo da parte reservada da concessão de ações restritas, o escritório de advocacia Zhonglun emitiu o parecer jurídico sobre questões relacionadas à concessão de ações restritas reservadas em Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) fase II plano de incentivo de ações restritas, e Gf Securities Co.Ltd(000776) emitiu um relatório de consultor financeiro independente sobre questões relacionadas à parte reservada da concessão do plano de incentivo.
IV) Supervisão do depósito e da utilização dos fundos angariados
A empresa promove ativamente a construção de projetos relevantes em estrita conformidade com o plano de construção de projetos de investimento levantados.
1. Oferta não pública de ações em 2019
A empresa investiu 2956227 milhões de yuans de fundos levantados em 2021, e o montante total investido em fundos levantados foi 158889 milhões de yuans. Em 2021, a receita de juros do depósito de fundos levantados foi de 3,9272 milhões de yuans e a taxa de serviço bancário foi de 24500 yuans. A partir de 15 de julho de 2021, todos os itens da oferta não pública de ações da empresa em 2019 foram encerrados, e o saldo total da conta especial para fundos levantados (principalmente os juros gerados pelo depósito dos fundos levantados originais) de RMB 8062822 foi transferido para a conta básica de acordo com a regulamentação aplicável.
2. Emissão de ações para objetos específicos em 2021
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) emissão de ações para objetos específicos emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2021] n.º 2719), Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) (doravante referida como “a empresa” ou ” Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) “) emitiu 87080000 ações ordinárias (ações A) em RMB para 15 objetos específicos, com um preço de emissão de 31,00 yuan / ação e um total de capital levantado de 2699480000 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão de 3436224168 yuan, o montante líquido de fundos levantados é 266511775832 yuan, incluindo 8708000000 yuan incluídos no capital social e 257803775832 yuan incluídos na reserva de capital. A PwC Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou os fundos levantados e emitiu PwC Zhongtian Yan Zi (2021) No. [1009] relatório de verificação de capital de Zhongji Innolight Co.Ltd(300308) 2021 ações ordinárias (ações A) emitidas para objetos específicos em 19 de outubro de 2021. A empresa depositou os fundos levantados acima em uma conta especial de acordo com os regulamentos, e assinou um acordo tripartido de supervisão sobre os fundos levantados com a instituição de recomendação e o banco de conta especial para os fundos levantados.
Em 19 de novembro de 2021, a 18ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o uso dos fundos levantados para aumentar o capital de subsidiárias 100% e subsidiárias 100% para aumentar o capital de subsidiárias 100% A fim de acelerar ainda mais a construção e implementação dos projetos de investimento levantados, de acordo com as necessidades reais de operação dos projetos de investimento levantados, a empresa usou os fundos levantados de 243078200 yuan e seu interesse para aumentar o capital de Suzhou xuchuang; Além disso, a Suzhou xuchuang utilizou o fundo angariado de 506868500 yuan e os seus juros para fazer uma contribuição paga para Tongling xuchuang. Em 10 de dezembro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 18ª reunião do 4º Conselho de Supervisores respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de substituição do investimento antecipado por fundos angariados, e concordaram que a empresa substituiria os fundos auto angariados de projetos de investimento antecipado por RMB 698595 milhões, emitindo ações para objetos específicos. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 853569800 yuan de fundos levantados em 2021, com um montante total de 853569800 yuan. Em 2021, a receita de juros do depósito de fundos levantados foi de 6,3106 milhões de yuans, e a taxa de serviço bancário
RMB 4900. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial da empresa para fundos levantados era de 1852215900 yuan.
3. Durante o período de relato, a empresa utilizou fundos levantados ociosos para a gestão de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos levantados temporariamente ociosos e aumentar a receita de capital. A empresa pode controlar estritamente os riscos de acordo com os regulamentos relevantes, avaliar rigorosamente e selecionar produtos de investimento garantidos principais com alta segurança e boa liquidez para investimento.
V) supervisão do investimento estrangeiro da empresa
1. concluiu a aquisição da Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd
Em 13 de novembro, a 5ª reunião do conselho de supervisores da Suzhou Shengchuang Industrial Park Co., Ltd. sobre a aquisição de 100% de capital próprio da Suzhou Shengchuang Industrial Park Co., Ltd. foi realizada e aprovada respectivamente. Em 22 de janeiro de 2021, Suzhou xuchuang assinou o contrato de transação de direitos de propriedade (Contrato nº: 20210122) com a contraparte. Em 10 de fevereiro de 2021, o registro de mudança industrial e comercial foi concluído, e o nome foi alterado de “Suzhou Industrial Park Jiansheng Industrial Park Development Co., Ltd.” para “Suzhou xuchuang Photoelectric Industrial Park Development Co., Ltd.” após a mudança, a proporção de participação da Suzhou xuchuang foi de 100%. A empresa planeja usar suas terras e casas para construir Suzhou xuchuang módulo sede de negócios, produção e centro de P & D, o que ajudará a empresa a fortalecer sua capacidade de gerenciamento estratégico, capacidade de integração de recursos, capacidade de supervisão de operação, capacidade de controle de risco, capacidade de treinamento de talentos e capacidade de suporte de serviços, tornar a gestão empresarial mais intensiva e sistemática e ser propício à construção de marca e desenvolvimento futuro.
2. Suzhou Industrial Park hechuang Zhiyuan tecnologia digital parceria de capital de risco (parceria limitada)
No dia 9 de abril de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 10ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de investimento estrangeiro e transações com partes relacionadas respectivamente, a fim de aproveitar plenamente as vantagens de ambos os lados e fortalecer o layout da empresa na cadeia da indústria optoeletrônica e suas subdivisões, A empresa e a Suzhou Yuanhe Holding Co., Ltd. (a seguir designada por “Yuanhe holding”) estabeleceram conjuntamente a hechuang Zhiyuan (Suzhou) Enterprise Management Co., Ltd. (a seguir designada por “hechuang Zhiyuan”), dos quais a empresa contribuiu com 7,5 milhões de yuans, representando 75% da contribuição total; As participações de Yuanhe contribuíram com 2,5 milhões de yuans, representando 25% da contribuição total. Ao mesmo tempo, a empresa e a hechuang Zhiyuan e outras instituições estabeleceram conjuntamente a parceria de capital de risco de tecnologia digital hechuang Zhiyuan (sociedade limitada) (doravante denominada “capital de risco hechuang”) no Parque Industrial de Suzhou, no qual a hechuang Zhiyuan, como sócio geral, subscreveu 10 milhões de yuans; Como sócio limitado, a empresa subscreveu 52,5 milhões de yuans; Outros sócios limitados subscreveram uma contribuição de capital total de 137,5 milhões de RMB; A partir de julho de 2021, o capital de risco hechuang foi estabelecido de acordo com a lei e realizou os procedimentos de registro e depósito de acordo com as leis e regulamentos.
(VI) revisar pareceres sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2021
Em 2021, a empresa continuou a melhorar a estrutura de governança corporativa e estabeleceu um sistema de governança corporativa relativamente estável de acordo com as diretrizes sobre controle interno de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e regulamentos relevantes das empresas listadas na GEM e o ambiente de operação interna da empresa
