Declaração dos candidatos a directores independentes
Declaro que, como diretor independente da empresa, não cumpro os requisitos das leis e regulamentos do Quarto Conselho de Administração e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e declaro que, como pessoa independente da empresa, não cumpro os requisitos das leis e regulamentos do Quarto Conselho de Administração e da Bolsa de Valores de Shenzhen:
1,Eu não estou proibido de servir como diretor da empresa de acordo com o artigo 146 da lei das sociedades da República Popular da China.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
2,Satisfeito as qualificações e condições de directores independentes estipuladas nas regras para directores independentes das sociedades cotadas na CSRC.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
3,Estou qualificado para a nomeação de um diretor independente, conforme estipulado nos estatutos da empresa.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
4,O candidato participou da formação e obteve certificados relevantes reconhecidos pela bolsa de valores.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
5,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da lei do funcionário público da República Popular da China. \uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
6,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes da comunicação sobre a padronização da demissão de quadros de administração central de cargos públicos ou servindo como diretores independentes e supervisores independentes de empresas cotadas e sociedades de gestão de fundos após aposentadoria (aposentadoria) emitida pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do Partido Comunista da China.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
7,Como diretor independente, não violarei as disposições relevantes dos pareceres sobre a padronização adicional do tempo parcial (mandato) dos quadros dirigentes do Partido e do governo em empresas emitidos pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
8,Como diretor independente, não violarei as disposições pertinentes dos pareceres sobre o fortalecimento da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
9,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das directrizes relativas ao sistema de directores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de acções anónimas emitidas pelo Banco Popular da China.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
10,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
11,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes das medidas relativas à administração das qualificações de directores e gestores superiores de instituições financeiras bancárias emitidas pelo CBRC.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
12,Na qualidade de director independente, não violarei as disposições pertinentes do regulamento relativo à administração das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores das companhias de seguros e das medidas provisórias para a administração dos administradores independentes das companhias de seguros emitidas pelo CIRC.
Caso contrário, especificar:
13,Como diretor independente, não violarei outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes sobre a qualificação de diretores independentes.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
14,Eu tenho o conhecimento básico relacionado ao funcionamento de empresas cotadas, estar familiarizado com leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen, e tenho mais de cinco anos de experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
15,Eu, os meus familiares imediatos e as principais relações sociais não trabalho na empresa e nas suas filiais. \uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
16,Eu e os meus familiares imediatos não somos accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 1% das acções emitidas da sociedade, nem são accionistas singulares entre os dez principais accionistas da sociedade cotada.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
17,Eu e os meus familiares imediatos não trabalhamos nas unidades accionistas que detenham directa ou indirectamente mais de 5% das acções emitidas da empresa, nem nas cinco principais unidades accionistas da sociedade cotada.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
18,Eu e meus familiares imediatos não trabalhamos no acionista controlador, controlador real e empresas afiliadas da empresa.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
19,Eu não sou uma pessoa que presta serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa, seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
20,Não trabalho na unidade com negócios significativos com a empresa e seus acionistas controladores, controladores reais ou suas respectivas subsidiárias, nem na unidade acionista controlador com negócios significativos. \uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
21,Eu não tenho nenhuma das situações listadas nos seis itens anteriores nos últimos 12 meses.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
22,Não sou uma pessoa que esteja proibida de exercer as funções de director, supervisor ou gestor sênior de uma sociedade cotada de entrar no mercado de valores mobiliários pela CSRC e cujo prazo não tenha expirado.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
23,Não sou uma pessoa que tenha sido publicamente reconhecida pela bolsa como imprópria para exercer funções de director, supervisor e gerente sênior de uma sociedade cotada e cujo prazo não tenha expirado.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
24,Eu não sou uma pessoa que tenha sido sujeita a punição penal por órgãos judiciais ou punição administrativa pela CSRC para títulos e crimes futuros nos últimos 36 meses.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
25,Eu não fui publicamente condenado ou criticado pela bolsa de valores por mais de três vezes nos últimos 36 meses.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
26,Eu não fui identificado e restringido pela Comissão Nacional de Desenvolvimento e Reforma e outros ministérios e comissões de ocupar o cargo de diretor de uma empresa cotada porque sou objeto de punição por desonestidade.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
27,Eu não sou um diretor independente no passado. Eu não compareci à reunião do conselho pessoalmente por três vezes consecutivas ou não compareci à reunião do conselho pessoalmente por duas vezes consecutivas e não confiei outros diretores para participar da reunião do conselho. Eu fui proposto pelo conselho de administração para a assembleia geral de acionistas para substituição por menos de 12 meses.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
28,Incluindo a empresa, o número de empresas cotadas em que eu simultaneamente atuo como diretor independente não deve exceder 5. \uf0fc sim □ não □ não aplicável
Caso contrário, especificar:
29,Eu tenho sido um diretor independente da empresa por menos de seis anos.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
30,Eu confiei ao conselho de administração da empresa para divulgar minha profissão, formação, qualificações profissionais, experiência de trabalho detalhada, todos os empregos a tempo parcial e outros detalhes de acordo com os requisitos das diretrizes para supervisão autodisciplina de empresas listadas nº 2 – Diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
31,Durante meu mandato anterior como diretor independente, eu não participei pessoalmente da reunião do conselho da empresa listada por duas vezes consecutivas.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
32,Durante o meu anterior mandato como director independente, não houve caso de o número de vezes que não participei pessoalmente nas reuniões do conselho de administração da sociedade cotada durante 12 meses consecutivos exceder metade do número total de reuniões do conselho durante esse período.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
33,Durante o meu anterior mandato como director independente, não expressei as opiniões de directores independentes em conformidade com o regulamento ou as opiniões independentes expressas foram manifestamente inconsistentes com os factos.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
34,Nos últimos 36 meses, não fui punido por outros departamentos relevantes que não o CSRC.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
35,Incluindo a empresa, eu não sou um diretor, supervisor ou gerente sênior de mais de cinco empresas ao mesmo tempo.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
36,Não fui demitido do cargo por uma empresa cotada antes do termo do mandato do meu anterior director independente.
\uf0fc sim □ não
Caso contrário, especificar:
37 ,Eu não tenho outras circunstâncias que afetem a integridade e diligência de diretores independentes.
\uf0fc sim □ não
O declarante declara solenemente que:
Estou plenamente ciente das responsabilidades dos diretores independentes e garanto que a declaração acima é verdadeira, precisa e completa, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes; Caso contrário, estou disposto a suportar a responsabilidade legal decorrente disso e aceitar as medidas de supervisão autodisciplinada ou medidas disciplinares da Bolsa de Valores de Shenzhen. Quando eu sou um diretor independente da empresa, vou cumprir rigorosamente os regulamentos relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, garantir que eu tenho tempo e energia suficientes para executar minhas funções diligentemente e fazer julgamento independente, e não será afetado pelos principais acionistas, controladores reais ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa. Durante o meu mandato como diretor independente da empresa, se eu não cumprir a qualificação de diretor independente, eu reportarei ao conselho de administração da empresa a tempo e renunciarei como diretor independente da empresa o mais rápido possível.
Autorizo o Secretário do Conselho de Administração da empresa a entrar e enviar o conteúdo desta declaração e outras informações relacionadas a mim através da área de negócios de gemas de Shenzhen Stock Exchange para Shenzhen Stock Exchange ou fazer um anúncio ao público.Os atos acima do Secretário do Conselho de Administração serão considerados como meus próprios atos e eu assumirei as responsabilidades legais correspondentes.
Declarante: Príncipe inverno, 21 de abril de 2022
