Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de fiscalização da Guoanda Co.Ltd(300902) (doravante denominada “a empresa”) agiu de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais e regras processuais do conselho de fiscalização, e com a atitude de responsabilidade perante todos os acionistas, a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e acionistas, Exerceu conscientemente as funções do conselho de supervisores, exerceu de forma independente as suas funções e poderes de acordo com a lei e participou no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas como delegados sem voto. O conselho de supervisores acredita que os membros do conselho de administração e gerentes seniores da empresa são leais às suas funções e não cometeram qualquer operação ilegal ou prejuízo aos direitos e interesses dos acionistas em 2021. O principal trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma: I. trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões, em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores. Os pormenores são os seguintes:
Número de tempo de espera: proposta considerada e aprovada na sessão da reunião
1. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Proposta sobre o texto integral e resumo do Relatório Anual 2020 da empresa
3. Proposta sobre o relatório final das contas financeiras da empresa para 2020
4. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
O terceiro conselho de supervisores em março de 2021
1 5. Proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020, quinta reunião em 20 de junho
6. Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2020
7. Proposta de reintegração da instituição de auditoria da empresa em 2021
8. Proposta de arrendamento de imóveis e transações de partes relacionadas
O terceiro conselho de supervisores em abril de 2021
2 1. Proposta de alteração do tema de implementação de alguns projetos de investimento levantados
6.a sessão 14 de Junho
O terceiro conselho de supervisores em abril de 2021
3.1. Proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021
7.a sessão 26 de Junho
4. Terceira sessão do Conselho de Supervisores em agosto de 2021 1 1. Proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021
2. Proposta sobre o relatório especial da empresa sobre o depósito e utilização de fundos angariados no semestre de 2021
3. Proposta de alteração da finalidade de alguns fundos angariados
4. Proposta relativa à prorrogação de alguns projectos de investimento com fundos angariados
1. Proposta sobre o relatório do terceiro trimestre de 2021
2. Proposta sobre a utilização de parte dos fundos angariados ociosos para a gestão de caixa 3. Proposta sobre a utilização de parte dos fundos próprios ociosos para a gestão de caixa 4. Proposta sobre a empresa e as suas filiais integrais que solicitam uma linha de crédito global para Industrial Bank Co.Ltd(601166) a terceira sessão do Conselho de Supervisores em outubro de 2021
5. Proposta de garantia gratuita e transação com partes relacionadas fornecida pelo acionista controlador
9.a sessão 26 de Junho
5) Proposta relativa à garantia mútua da empresa e das suas filiais a 100% que se aplica a Industrial Bank Co.Ltd(601166) para a linha de crédito global
6. Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisores
7. Proposta sobre a eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores
1. Proposta sobre Guoanda Co.Ltd(300902) Plano de Incentivo a Ações Restritas 2021 (Projeto) e seu resumo
A terceira sessão do conselho de supervisores em novembro de 2021 2. Sobre Guoanda Co.Ltd(300902) 2021 plano de incentivo às ações restritas 6
Proposta relativa à aplicação das medidas de gestão da avaliação na 10.a reunião de 19 de Junho
3. Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do Guoanda Co.Ltd(300902) 2021
1. Terceira sessão do conselho de supervisores em dezembro de 2021
Caso 7
11.a sessão 7 de Julho
2. Proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas a objetos de incentivo
2,Verificação de pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, em estrito cumprimento das leis, regulamentos e estatutos relevantes, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou cuidadosamente o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, garantias externas, arrecadação de recursos e outros assuntos. De acordo com os resultados da inspeção, o conselho de supervisores emitiu os seguintes pareceres independentes sobre a situação relevante da empresa durante o período de referência: (I) o funcionamento jurídico da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou os procedimentos de tomada de decisão da empresa, o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno e o desempenho dos diretores e gerentes seniores em 2021.
O conselho de supervisores acredita que o funcionamento do conselho de administração da empresa é padronizado, a tomada de decisão é razoável, o procedimento é legal, as deliberações da assembleia geral de acionistas são cuidadosamente implementadas, a obrigação de integridade é fielmente cumprida e a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito. Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes no desempenho de suas funções e não encontraram nenhum ato que viole leis, regulamentos, estatutos ou prejudique os interesses da empresa.
II) Situação financeira da empresa
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores verificou a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021. O Conselho de Supervisores considerou que, durante o período analisado, o sistema financeiro da empresa era sólido e a operação financeira era padronizada, a elaboração das demonstrações financeiras da empresa cumpria as normas contábeis para empresas empresariais e outras disposições relevantes, e o relatório financeiro da empresa em 2021 refletia verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, sem registros falsos. Declarações enganosas ou omissões materiais.
III) Operações com partes coligadas da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores verificou as transações de partes relacionadas da empresa em 2021, acreditando que a empresa não manipulou os lucros da empresa através de transações de partes relacionadas em 2021, nem prejudicou os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
IV) Garantia externa da empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores verificou a garantia da empresa em 2021: não houve outras garantias externas exceto que a empresa forneceu garantias para subsidiárias e subsidiárias forneceu garantias para a empresa. O conselho de fiscalização considera que a garantia mútua fornecida pela empresa e suas subsidiárias é uma necessidade razoável para a produção e operação normais, o processo de tomada de decisão é legal e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
V) Utilização de fundos angariados pela empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores verificou a utilização e gestão dos recursos captados pela empresa em 2021. O Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos de gestão, utilização e operação dos fundos angariados da empresa cumprem as regras relevantes, tais como as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas e as disposições do sistema de gestão dos fundos angariados da empresa, a utilização efectiva dos fundos angariados é legal e complacente, e não são encontradas violações das leis, regulamentos e atos prejudiciais aos interesses dos acionistas.
(VI) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou cuidadosamente o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021, acreditando que a empresa havia estabelecido uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita, sistema de controle interno e ambiente de controle interno para operação padronizada; O estabelecimento do sistema de controle interno da empresa tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos da operação e gestão da empresa, garantindo a autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes. O relatório de autoavaliação do controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e funcionamento do sistema de controle interno da empresa.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a desempenhar conscienciosamente a função de supervisão em torno da operação e gestão da empresa em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais, fortalecer a supervisão e inspeção de grandes investimentos, gestão de fundos levantados, controle interno, assuntos financeiros da empresa e outros assuntos, ser fiel, diligente e responsável, garantir a implementação efetiva do sistema de controle interno da empresa e medidas relevantes, e prevenir e reduzir os riscos da empresa, Promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e salvaguardar seriamente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas.
Guoanda Co.Ltd(300902) conselho de supervisores 21 de abril de 2022
