Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e de outras leis, regulamentos e disposições pertinentes, o conselho de supervisores cumpriu com seriedade as suas funções e supervisionou todos os aspectos das atividades comerciais da empresa em 2021, na perspectiva de salvaguardar seriamente os interesses da sociedade e os direitos e interesses dos acionistas. Os membros do conselho de supervisores compreenderam as decisões de produção e operação da empresa, participando da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração, e supervisionaram a due diligence dos diretores e demais gerentes seniores da empresa. O conselho de supervisores acreditava que os membros do conselho de administração e gerentes seniores da empresa eram leais a suas funções, executaram integralmente todo o trabalho e não tiveram qualquer comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas. O trabalho do conselho de supervisores em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Avaliação básica da operação, gestão e desempenho da empresa em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores cumpriu seriamente as suas funções de supervisão em estrita conformidade com os requisitos do direito das sociedades, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e das leis e regulamentos relevantes, e a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os direitos e interesses dos acionistas minoritários. Os membros do Conselho de Supervisores compareceram às reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de Acionistas em 2021 como delegados sem direito a voto, e consideraram que o Conselho de Administração implementou fervorosamente as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas, cumpriu fielmente a obrigação de boa-fé e não prejudicou os interesses da sociedade e dos acionistas. Todas as deliberações do Conselho de Administração cumpriram os requisitos da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos.
Em 2021, a epidemia de covid-19 teve um grande impacto na operação. Sob a liderança do presidente e gerente geral, todos os colegas cortaram espinhos e espinhos por todo o caminho e fizeram inovações de forma constante. Por fim, contando com sabedoria e diligência, superaram os indicadores anuais de operação da empresa e alcançaram um desempenho muito bom dos negócios. O conselho de supervisores também supervisionou as atividades de produção e operação da empresa e acreditava que a gestão da empresa era diligente e responsável, Implementou conscientemente as resoluções do conselho de administração.
2,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o trabalho do conselho de supervisores da empresa focou principalmente na produção diária e operação da empresa. Durante o período analisado, foram realizadas 10 reuniões do Conselho de Supervisores. Os procedimentos de convocação e realização, as qualificações dos participantes, os procedimentos de votação, os resultados das votações e o conteúdo das deliberações da reunião estavam de acordo com as disposições legislativas, regulamentares e estatutos.
Realizou-se no dia 19 de fevereiro de 2021 a 21ª Reunião do terceiro conselho de supervisores, Foram revisadas e aprovadas a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão de ações para objetos específicos, a proposta sobre o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos, a proposta sobre o relatório de análise de viabilidade dos projetos de investimento da empresa levantados pela emissão de ações para objetos específicos e a proposta sobre o relatório sobre o uso dos recursos previamente levantados pela empresa. Proposta sobre o impacto da diluição do retorno imediato sobre os principais indicadores financeiros da empresa, medidas de preenchimento e compromissos relevantes através da emissão de ações para objetos específicos, proposta de estabelecimento de conta especial para captação de recursos através da emissão de ações para objetos específicos, proposta sobre planejamento de retorno de dividendos acionários da empresa para os próximos três anos (20212023), proposta sobre relatório de autoavaliação do controle interno da empresa Proposta de demonstração de resultados não recorrentes da empresa.
Realizou-se, no dia 31 de março de 2021, a 22ª Reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta de nomeação de candidatos a supervisores representativos não empregados e a proposta de recompra e cancelamento de algumas ações restritas. A 23ª Reunião do terceiro conselho de supervisores foi realizada em 14 de abril de 2021, e a proposta sobre a aquisição de 40% de capital próprio e transações de partes relacionadas da Jiangsu changjili New Energy Technology Co., Ltd. foi deliberada e adotada.
Realizou-se no dia 16 de abril de 2021 a primeira reunião da quarta sessão do Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de eleger o presidente da quarta sessão do Conselho de Supervisores e a proposta de utilização pela empresa de alguns fundos ociosos arrecadados para gestão de caixa.
A segunda reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 26 de abril de 2021, A proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório anual da empresa em 2020 e seu resumo, a proposta sobre o relatório financeiro final da empresa em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social em 2020 e a proposta sobre o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020 foram revisadas e aprovadas Proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos fundos angariados da empresa em 2020, proposta sobre a confirmação da remuneração dos supervisores da empresa em 2020, proposta sobre a alteração das políticas contabilísticas, proposta sobre a nomeação de instituições de auditoria externa em 2021, proposta sobre a garantia da empresa às suas subsidiárias holding Proposta sobre a realização da primeira concessão do terceiro período restrito e a concessão reservada do segundo período restrito no plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2017.
A terceira reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 27 de abril de 2021, tendo sido considerada e adotada a proposta de relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021.
A quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores foi realizada em 26 de maio de 2021, e foi deliberada e adotada a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
Realizou-se em 26 de agosto de 2021 a quinta reunião da quarta sessão do Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório semestral de 2021 da companhia e seu resumo e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos angariados semestrais de 2021 da companhia.
Realizou-se em 28 de outubro de 2021 a sexta reunião da quarta sessão do Conselho de Supervisores, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta sobre a gestão de caixa das subsidiárias que utilizam alguns fundos próprios ociosos.
Realizou-se em 14 de dezembro de 2021 a sétima reunião do Quarto Conselho de Supervisores, tendo sido deliberada e adotada a proposta de utilização por parte da empresa de alguns fundos ociosos arrecadados para gestão de caixa.
Além da reunião do conselho de supervisores, o conselho de supervisores também participou das reuniões de tomada de decisão relevantes da empresa como delegados sem direito de voto, ouviu várias propostas e resoluções importantes da empresa, entendeu o processo de formação de várias decisões importantes da empresa, supervisionou a implementação de várias decisões, dominou o funcionamento da empresa e desempenhou as funções de supervisão informada e inspeção do conselho de supervisores.
3,Pareceres especiais do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou o funcionamento da sociedade de acordo com a lei, participou de reuniões importantes como o conselho de administração e a assembleia geral de acionistas, e supervisionou rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos membros do conselho de administração e gerentes seniores.
O conselho de fiscalização considera que a convocação e realização da assembleia geral de acionistas e a reunião do conselho de administração da empresa estão em conformidade com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos e nos estatutos sociais, os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes, e a empresa não é considerada como tendo atividades comerciais ilegais.
Durante o período analisado, não se constatou que os diretores e gerentes seniores da empresa violassem leis, regulamentos, estatutos e prejudicassem os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou a situação financeira, gestão financeira e operação da empresa. O conselho de supervisores acredita que o sistema financeiro da empresa é sólido e em boas condições financeiras, o que pode efetivamente prevenir riscos empresariais. A ZTE caiguanghua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria padrão não qualificado, que reflete verdadeiramente, com precisão e completamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
3. Operações com partes relacionadas
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou as transações com partes relacionadas da empresa, acreditando que ambas as partes na transação seguiam o princípio da “equidade e imparcialidade”, o preço da transação era justo e não prejudicava os interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados.
4. Garantia externa, capital próprio e substituição de ativos
Em 2021, a empresa não tinha garantias externas ilegais, reestruturação de dívidas, substituição de ativos, transações não monetárias e nenhum outro dano aos interesses dos acionistas da empresa ou perda de ativos da empresa.
5. Investimento estrangeiro
O Conselho de Supervisores verificou o investimento estrangeiro em 2021. O Conselho de Supervisores considerou que o preço da transação de aquisição da empresa era razoável, o comportamento da transação seguiu os princípios de voluntariedade, racionalidade, equidade e integridade, os procedimentos de tomada de decisão e aprovação relevantes eram legais e conformes, e não havia negociação privilegiada, prejuízo aos direitos e interesses dos acionistas ou perda de ativos da empresa.
6. Verificação do relatório de avaliação do controlo interno
O conselho de supervisores verificou o relatório de avaliação de controle interno de 2021 da empresa e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e acredita que o relatório de autoavaliação de controle interno de 2021 da empresa refletia de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção, operação e supervisão do sistema de controle interno da empresa. Durante o período analisado, o sistema de controle interno da empresa foi padronizado, legal e efetivo.
7. Pareceres sobre a gestão e utilização dos fundos angariados
O conselho de supervisores da empresa inspecionou a gestão e o uso dos recursos levantados pela empresa, acreditando que a empresa havia estabelecido um sistema de gestão para os recursos levantados e procedimentos padronizados para o uso dos recursos. Durante o período de referência, a empresa realizou armazenamento de contas especial e uso especial dos fundos levantados. Os projetos de investimento reais são consistentes com os projetos de investimento prometidos. Não há mudança disfarçada na finalidade dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas, e não há uso ilegal dos fundos levantados.
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes da lei das sociedades, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, desempenhará fielmente as funções do conselho de supervisores e supervisionará e inspecionará o comportamento comercial do conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a fortalecer a implementação da função de supervisão, desempenhará seriamente suas funções, participará do conselho de administração, reuniões de acionistas e reuniões de escritórios relevantes de acordo com a lei, entenderá oportunamente a legitimidade e conformidade das principais questões de tomada de decisão e procedimentos de tomada de decisão da empresa, promoverá ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, concentrará-se na supervisão e inspeção do uso dos fundos de refinanciamento da empresa, aumentará ainda mais a conscientização sobre prevenção de riscos e protegerá os acionistas Direitos e interesses da empresa, funcionários e outras partes interessadas.
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) Conselho de Supervisores 22 de Abril de 2022
