Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas no GEM emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen O conselho de administração da Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) (doravante denominada “a empresa” ou “a empresa”) preparou um relatório especial sobre o depósito anual e o uso efetivo dos fundos levantados a partir de 31 de dezembro de 2021.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
(1) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Aprovado pela resposta sobre a aprovação Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] No. 248) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 3,99 milhões de obrigações corporativas conversíveis em 19 de março de 2020, com um valor facial de 100 yuans cada, levantando um total de 399 milhões de yuans. Após deduzir 7 milhões de yuans de taxas de subscrição e recomendação, os fundos levantados foram 392 milhões de yuans, Foi remetido pelo subscritor principal China Industrial Securities Co.Ltd(601377) para a conta de supervisão de fundos levantados da empresa em 25 de março de 2020. O montante total de recursos captados a partir da oferta pública de obrigações societárias convertíveis deduzindo despesas de subscrição e recomendação de RMB 6,638 milhões (excluindo impostos), outras despesas de emissão de RMB 2,0442 milhões (excluindo impostos), e o montante líquido de recursos efetivamente captados foi de RMB 390352 milhões. ZTC [2020] No. 8001 relatório especial de angariação de fundos emitido pela Zhongxing Guangcai certificados contadores públicos Co., Ltd.
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
Aprovado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China na resposta sobre Aprovando o registro de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2021] No. 3341), a empresa emitiu 48854041 ações A para objetos específicos, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 16,58 yuan por ação. A partir das 12:00 em 25 de novembro de 2021, a empresa levantou um total de 81 milhões de yuan, Após deduzir a recomendação e a taxa de subscrição de RMB 137238 milhões (incluindo impostos), o fundo angariado é de RMB 796276200, que foi pago pelo subscritor principal
China Industrial Securities Co.Ltd(601377) foi remetido para a conta regulatória dos fundos levantados da empresa em 25 de novembro de 2021. Após deduzir as taxas de subscrição e recomendação de RMB 12,947 milhões (excluindo impostos) e outras taxas de emissão de RMB 2,3365 milhões (excluindo impostos) do montante total de fundos levantados com a emissão de ações para objetos específicos, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 7947165 milhões. Os fundos levantados acima foram verificados pela ZTC Guanghua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (ZTC Guanghua Shen Yan Zi [2021] No. 318011).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
(1) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
A empresa realmente usou 1042506 milhões de yuans de fundos levantados em 2021, e o montante líquido de juros de depósito bancário e receita de produtos financeiros recebidos em 2021 após deduzir as despesas de manuseio bancário é de 1,6863 milhões de yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 991816 milhões de yuans (incluindo os juros acumulados sobre depósitos bancários e o montante líquido da receita de produtos financeiros menos encargos de manuseio bancário). Entre eles, o saldo do depósito da conta especial para fundos levantados é de 9,1816 milhões de yuans, o saldo de fundos levantados ociosos que reabastecem temporariamente o capital de giro é de 70 milhões de yuans e o saldo dos certificados bancários transferíveis de depósito é de 20 milhões de yuans.
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
A empresa realmente usou 224716500 yuans de fundos levantados em 2021, e o valor líquido de juros de depósito bancário recebidos em 2021 após deduzir as taxas de manuseio bancário é de 586600 yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 570586600 yuan (incluindo o montante líquido de juros acumulados de depósito bancário recebidos menos encargos de manuseio bancário). Entre eles, o saldo da conta especial para fundos levantados é de 340586600 yuans, e o saldo dos produtos financeiros bancários de curto prazo é de 230 milhões de yuans.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso de fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da bolsa de Shenzhen na gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas cotadas na gema e outras leis relevantes O sistema de gestão de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) fundos angariados (doravante denominado “sistema de gestão”) é formulado de acordo com as disposições das leis e regulamentos e documentos normativos e em combinação com a situação real da empresa. De acordo com o sistema de gestão, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados, estabeleceu uma nova conta especial para os fundos levantados no banco e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Taizhou Linhai sub filial, China Construction Bank Corporation(601939) Zhejiang filial, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Tiantai County sub filial e Bank Of China Limited(601988) Tiantai County sub filial juntamente com o patrocinador China Industrial Securities Co.Ltd(601377) em 27 de março de 2020; Para o novo projeto de colocação privada de ações ordinárias (ações A) em 2021, o acordo de supervisão tripartida sobre a captação de fundos foi assinado com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Subfilial Taizhou Linhai, China Construction Bank Corporation(601939) Filial Zhejiang e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Subfilial Tiantai County em 1 de dezembro de 2021, que definiu os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos previamente levantados pela empresa na conta bancária é o seguinte: (1) emissão pública de obrigações societárias convertíveis
Unidade monetária: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados na conta bancária do banco de depósito
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. 330501667335096666315894503
Subsucursal Tiantai
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. 199401104006666635533.54
Empresa: Subfilial do condado de Tiantai
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3585201001 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 12 2,018229.96
Subsucursal Taizhou Linhai
Bank Of China Limited(601988) 364977680898 3,998856.27
Subsucursal do condado de Tiantai
Total 918156480
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
Unidade monetária: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados na conta bancária do banco de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) 3585201001 Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) 12 268533,923.89
Subsucursal Taizhou Linhai
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. 330501667335090018997201493989
Subsucursal Tiantai
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. 19940110400699837712.70
Empresa: Subfilial do condado de Tiantai
Total 34058657648
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
1) Ver anexo 1 do presente relatório para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
2. declaração sobre a utilização dos fundos angariados no período em curso
(1) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Em 16 de abril de 2021, a primeira reunião do Quarto Conselho de Administração considerou e aprovou a proposta sobre o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordou em usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 150 milhões de yuans para gerenciamento de caixa sem afetar a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o funcionamento normal da empresa.A vida útil é dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado. Em 2021, a empresa comprou 55 milhões de yuans dos principais produtos financeiros garantidos dentro do limite, e obteve 826600 yuans de renda de investimento de produtos financeiros, 50 milhões de yuans de certificados bancários transferíveis de depósito e 385400 yuans de renda de investimento. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de certificados bancários negociáveis indevidos de depósito que a empresa não resgatou é de 20 milhões de yuans. Os fundos angariados restantes não utilizados são armazenados na conta especial de fundos angariados aberta pela empresa e serão utilizados para posterior pagamento de fundos de projetos de investimento angariados.
Realizou-se em 26 de maio de 2021 a quarta reunião do IV Conselho de Administração, na qual foi considerada e adotada a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, tendo sido acordado que os fundos levantados ociosos não devem exceder os RMB 85 milhões para complementar temporariamente o capital de giro relacionado à atividade principal, sem afetar a construção de projetos de investimento e a utilização dos recursos levantados, A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, devendo ser devolvida à conta especial de recursos levantados antes do vencimento. Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos ociosos levantados de RMB 70 milhões para complementar temporariamente o capital de giro.
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
Em 14 de dezembro de 2021, a 10ª reunião do 4º conselho de administração deliberau e adotou a proposta sobre o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordou em usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 570 milhões de yuans para gerenciamento de caixa sem afetar a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o funcionamento normal da empresa.A vida útil é dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado. Em 2021, a empresa comprou 230 milhões de yuans dos principais produtos financeiros garantidos dentro do limite e ainda não obteve a receita de investimento de produtos financeiros. Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos produtos financeiros pendentes da empresa que não foram resgatados é de 230 milhões de yuans. Os fundos angariados restantes não utilizados são armazenados na conta especial de fundos angariados aberta pela empresa e serão utilizados para posterior pagamento de fundos de projetos de investimento angariados.
(II) descrição das condições anormais no projeto investido por fundos angariados
Não há anormalidades nos projetos de investimento da empresa com fundos levantados.
III) Descrição da situação segundo a qual os benefícios do projeto de investimento com fundos angariados não podem ser calculados separadamente
O projecto de capital de giro suplementar destina-se principalmente às necessidades normais de produção e de exploração da empresa, não produzindo benefícios económicos directos e não podendo ser contabilizados separadamente.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não altera os projetos de investimento de fundos levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Não há grandes problemas na divulgação e utilização dos fundos arrecadados da empresa no ano corrente.
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) Conselho de Administração
22 de Abril de 2022
Apêndice 1-1
Tabela de comparação de utilização de fundos angariados (emissão pública de obrigações de empresas convertíveis)
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos levantados é de 3903520 yuan, que foi investido no ano atual
Total da angariação de fundos
