Sobre Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Fundos captados em 2021
Relatório de verificação sobre armazenamento e utilização ztcghszz (2022) No. 318020
catálogo
Relatório de garantia sobre o depósito e uso de fundos levantados em Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) 2021
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 1 1-5
Quadro anexo 6-11
Sobre Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Relatório de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
ZTE cghszz (2022) No. 318020 Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) todos os acionistas:
Revisamos o relatório especial anexo sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 (doravante referido como o “relatório especial sobre fundos angariados”) de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) (doravante referido como a ” Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) “).
1,Responsabilidades do Conselho de Administração
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) a responsabilidade do conselho de administração da empresa é preparar o relatório especial sobre fundos levantados de acordo com as disposições das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas No. 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisado em 2022) (CSRC anúncio [2022] No. 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e diretrizes de formato relevantes, e garantir que seu conteúdo seja verdadeiro e preciso Exatos e completos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
2,Responsabilidades dos Contadores Públicos Certificados
Nossa responsabilidade é expressar nossas opiniões sobre o relatório especial sobre fundos levantados elaborado pelo conselho de administração da empresa Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) com base na implementação do trabalho de garantia.
Realizamos o trabalho de garantia de acordo com as disposições de outros padrões de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não auditoria ou revisão de informações financeiras históricas. O código exige que cumpramos o código de ética profissional, planejemos e implementemos o trabalho de garantia, de modo a obter uma garantia razoável sobre se não há nenhuma falha material no relatório especial dos fundos levantados.
No trabalho de garantia, implementamos procedimentos que consideramos necessários, incluindo a verificação de registros contábeis. Acreditamos que nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para expressar opiniões.
3,Parecer de garantia
Acreditamos que o relatório especial anexado sobre fundos levantados é preparado de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e diretrizes de formato relevantes em todos os aspectos principais, Reflete o depósito e uso de fundos levantados da empresa Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) em 2021.
4,Restrições aos utilizadores e finalidades do relatório
Este relatório destina-se apenas à divulgação do relatório anual da empresa Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) e não deve ser utilizado para qualquer outra finalidade. Concordamos em tomar este relatório como um documento necessário para o relatório anual da empresa Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) , submetê-lo juntamente com outros documentos e divulgá-lo ao público.
Zhongxingcai Guanghua contadores públicos certificados, contadores públicos certificados chineses:
(sociedade geral especial)
Contador Público Certificado de Pequim, China:
22 de Abril de 2022
Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587)
Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas no GEM emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen O conselho de administração da Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) (doravante denominada “a empresa” ou “a empresa”) preparou um relatório especial sobre o depósito anual e o uso efetivo dos fundos levantados a partir de 31 de dezembro de 2021.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
(1) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Aprovado pela resposta sobre a aprovação Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) de emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2020] No. 248) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu publicamente 3,99 milhões de obrigações corporativas conversíveis em 19 de março de 2020, com um valor facial de 100 yuans cada, levantando um total de 399 milhões de yuans. Após deduzir 7 milhões de yuans de taxas de subscrição e recomendação, os fundos levantados foram 392 milhões de yuans, Foi remetido pelo subscritor principal China Industrial Securities Co.Ltd(601377) para a conta de supervisão de fundos levantados da empresa em 25 de março de 2020. O montante total de recursos captados a partir da oferta pública de obrigações societárias convertíveis deduzindo despesas de subscrição e recomendação de RMB 6,638 milhões (excluindo impostos), outras despesas de emissão de RMB 2,0442 milhões (excluindo impostos), e o montante líquido de recursos efetivamente captados foi de RMB 390352 milhões. ZTC [2020] No. 8001 relatório especial de angariação de fundos emitido pela Zhongxing Guangcai certificados contadores públicos Co., Ltd.
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
Aprovado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China na resposta sobre Aprovando o registro de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) emissão de ações para objetos específicos (zjxk [2021] No. 3341), a empresa emitiu 48854041 ações A para objetos específicos, com um valor nominal de 1,00 yuan por ação e um preço de emissão de 16,58 yuan por ação. A partir das 12:00 em 25 de novembro de 2021, a empresa levantou um total de 81 milhões de yuan, O capital captado após dedução da recomendação e taxa de subscrição de RMB 137238 milhões (incluindo impostos) é de RMB 796276200, que foi remetido para a conta de supervisão de capital levantado da empresa pelo subscritor principal China Industrial Securities Co.Ltd(601377) em 25 de novembro de 2021.
Após deduzir as taxas de subscrição e recomendação de RMB 12,947 milhões (excluindo impostos) e outras taxas de emissão de RMB 2,3365 milhões (excluindo impostos) do montante total de fundos levantados com a emissão de ações para objetos específicos, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 7947165 milhões. Os fundos levantados acima foram verificados pela ZTC Guanghua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram um relatório de verificação de capital (ZTC Guanghua Shen Yan Zi [2021] No. 318011).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
(1) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
A empresa realmente usou 1042506 milhões de yuans de fundos levantados em 2021, e o montante líquido de juros de depósito bancário e receita de produtos financeiros recebidos em 2021 após deduzir as despesas de manuseio bancário é de 1,6863 milhões de yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 991816 milhões de yuans (incluindo os juros acumulados sobre depósitos bancários e o montante líquido da receita de produtos financeiros menos encargos de manuseio bancário). Entre eles, o saldo do depósito da conta especial para fundos levantados é de 9,1816 milhões de yuans, o saldo de fundos levantados ociosos que reabastecem temporariamente o capital de giro é de 70 milhões de yuans e o saldo dos certificados bancários transferíveis de depósito é de 20 milhões de yuans.
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
A empresa realmente usou 224716500 yuans de fundos levantados em 2021, e o valor líquido de juros de depósito bancário recebidos em 2021 após deduzir as taxas de manuseio bancário é de 586600 yuans.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos levantados era de 570586600 yuan (incluindo o montante líquido de juros acumulados de depósito bancário recebidos menos encargos de manuseio bancário). Entre eles, o saldo da conta especial para fundos levantados é de 340586600 yuans, e o saldo dos produtos financeiros bancários de curto prazo é de 230 milhões de yuans.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso de fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa, de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da bolsa de Shenzhen na gema, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas cotadas na gema e outras leis relevantes O sistema de gestão de Zhejiang Tiantie Industry Co.Ltd(300587) fundos angariados (doravante referido como o sistema de gestão) é formulado de acordo com as disposições das leis e regulamentos e documentos normativos e em combinação com a situação real da empresa. De acordo com o sistema de gestão, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados, estabeleceu uma nova conta especial para os fundos levantados no banco e assinou o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Taizhou Linhai sub filial, China Construction Bank Corporation(601939) Zhejiang filial, Agricultural Bank Of China Limited(601288) Tiantai County sub filial e Bank Of China Limited(601988) Tiantai County sub filial juntamente com o patrocinador China Industrial Securities Co.Ltd(601377) em 27 de março de 2020; Para o novo projeto de colocação privada de ações ordinárias (ações A) em 2021, o acordo de supervisão tripartida sobre a captação de fundos foi assinado com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Subfilial Taizhou Linhai, China Construction Bank Corporation(601939) Filial Zhejiang e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Subfilial Tiantai County em 1 de dezembro de 2021, que definiu os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito de fundos previamente levantados pela empresa na conta bancária é o seguinte: (1) emissão pública de obrigações societárias convertíveis
Unidade monetária: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
China China Construction Bank Corporation(601939) acções 3305016673509666666315894503
Empresa limitada sub-sucursal Tiantai
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) ações têm 199401104006666635533.54
Empresa limitada Tiantai County sub-sucursal
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 3585201001 Shaanxi Provincial Natural Gas Co.Ltd(002267) 12201822996
Subsucursal Taizhou Linhai
Bank Of China Limited(601988) Co., Ltd. 364977680898399885627
Subsucursal do condado de Sitiantai
Total 918156480
(2) Colocação privada de acções ordinárias (acções A)
Unidade monetária: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Co., Ltd. 3585201001 Shenyang Yuanda Intellectual Industry Group Co.Ltd(002689) 1226853392389
Subsucursal Taizhou Linhai
China China Construction Bank Corporation(601939) acções 330501667335090018997201493989
Empresa limitada sub-sucursal Tiantai
China Agricultural Bank Of China Limited(601288) ações têm 1994010400699837712,70
Empresa limitada Tiantai County sub-sucursal
Total 34058657648
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
1) Ver anexo 1 do presente relatório para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
2. Descrição da utilização dos fundos angariados no período em curso
(1) Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Em 16 de abril de 2021, a primeira reunião do Quarto Conselho de Administração considerou e aprovou a proposta sobre o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordou em usar os fundos levantados temporariamente ociosos de não mais de 150 milhões de yuans para gerenciamento de caixa sem afetar a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o funcionamento normal da empresa.A vida útil é dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração, Dentro do período de validade da cota e resolução acima, ele pode ser reciclado e usado. Em 2021, a empresa comprou 55 milhões de yuans dos principais produtos financeiros garantidos dentro do limite, e obteve 826600 yuans de renda de investimento de produtos financeiros, 50 milhões de yuans de certificados bancários transferíveis de depósito e 385400 yuans de renda de investimento. A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de certificados bancários negociáveis indevidos de depósito que a empresa não resgatou é de 20 milhões de yuans. Os fundos angariados restantes não utilizados são armazenados na conta especial de fundos angariados aberta pela empresa e serão utilizados para posterior pagamento de fundos de projetos de investimento angariados.
A quarta reunião será realizada em 26 de maio de 2021
