China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632)
2021 supervisão contínua e relatório de inspeção regular no local
Nome da instituição de recomendação: China Securities Co.Ltd(601066) abreviatura da empresa recomendada: Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632)
Nome do representante do patrocinador: Qiu Ronghui Tel: 075523619561
Nome do representante do patrocinador: Liu nengqing Tel: 075523953842
Nome do inspetor no local: Qiu Ronghui período correspondente de inspeção no local: 2021
Tempo de inspeção no local: 20 a 21 de abril de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco significa: consultar os estatutos sociais, normas e regulamentos relevantes de governança corporativa, “três reuniões” materiais de reunião e documentos de divulgação de informações, entrevistar a direção, etc.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes
2. Se os estatutos e as regras do terceiro conselho de administração foram efetivamente implementados é
3. Se as atas da reunião da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes e o conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. Se a resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião sim
5. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais relevantes do intercâmbio
6. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa fizeram alterações significativas, se cumpriram os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador efetivo da empresa mudar, se cumpriu a obrigação de não aplicar procedimentos correspondentes e divulgação de informações 8 Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes é
9) A inexistência de concorrência horizontal entre a empresa e o accionista controlador e o controlador efectivo é
(II) meios de controlo interno de inspecção no local: consulta de registos relevantes do Conselho de Administração, resoluções do comité de auditoria, planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna, relatórios de avaliação do controlo interno e outros sistemas de controlo interno, entrevistas a auditores internos, etc. 1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes (se aplicável)
2) Se o sistema de auditoria interna é estabelecido no prazo de 6 meses após a listagem das ações e se o departamento de auditoria interna (se aplicável) é estabelecido 3 Se a composição do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria está em conformidade (se aplicável)
4. Se o comitê de auditoria se reúne pelo menos uma vez por trimestre para analisar o plano de trabalho e o relatório apresentados pelo departamento de auditoria interna (se aplicável) 5 Se o comitê de auditoria relata o progresso da auditoria interna, a qualidade e os principais problemas encontrados ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 6 Se o serviço de auditoria interna comunica ao comité de auditoria pelo menos trimestralmente (se aplicável) a execução do plano de trabalho de auditoria interna e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre o armazenamento e uso dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre (se aplicável) 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano ao comité de auditoria no prazo de dois meses antes do final de cada exercício fiscal (se aplicável) 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna (se aplicável) ao comité de auditoria no prazo de dois meses a contar do final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano (se aplicável) 11 Se foi estabelecido um sistema de controlo interno completo e compatível para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura (III) meios de inspecção in loco de divulgação de informações: consulta dos documentos de divulgação de informações da empresa e registos de actividade de relações com investidores, verificação e comparação com os documentos de resolução da assembleia geral de accionistas da empresa, do conselho de administração, dos seus comités especiais e do conselho de supervisores, entrevista pessoal relevante, etc.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos
3. Se os assuntos divulgados da empresa não sofreram mudanças significativas ou fizeram progressos importantes
4. Se não há assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e a confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa 6 Se a forma de registo das actividades de relações com os investidores é publicada atempadamente no sítio web interactivo do comércio electrónico da bolsa constitui um meio de realizar inspecções in loco sobre o estabelecimento e implementação do mecanismo a longo prazo para proteger os interesses da empresa contra infracções: consultar os estatutos sociais, o sistema de gestão de transacções com partes coligadas, o sistema de gestão de garantias externas e outros sistemas, bem como os procedimentos de decisão relevantes e documentos de divulgação de informações do conselho de administração, do conselho de supervisão, dos directores independentes e do comité de auditoria, Amostra e verifique os vouchers das grandes transações de capital da empresa, entrevista pessoal relevante, etc. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da sociedade cotada 2 Se os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem a obrigação correspondente de inaplicabilidade da divulgação de informações
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo não é aplicável
5. Se não há situação de transações não afiliadas
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa é conforme e cumpre a obrigação correspondente de divulgação de informações
7. Se a parte garantida não sofre de deterioração da sua situação financeira, falta de pagamento das dívidas garantidas quando devidas, etc.
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, se os procedimentos de aprovação aplicáveis e as obrigações de divulgação foram cumpridos novamente (V) métodos de inspeção in loco para a utilização dos fundos angariados: verificar o certificado de transferência da conta angariada da empresa, o acordo de supervisão tripartida, a conta detalhada da conta angariada e os documentos de divulgação de informações relacionados com os fundos angariados, verificar a construção dos projetos de investimento dos fundos angariados no local, entrevistar pessoal relevante, etc.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado no prazo de um mês após a entrada em vigor dos fundos levantados
2. Se o acordo de supervisão tripartida para fundos angariados é efetivamente implementado
3. Se os fundos angariados não são ocupados por terceiros ou confiados à gestão financeira
4. Se não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecimento temporário do capital de giro, substituição do pré-investimento, alteração do local de implementação, etc. Se a empresa utilizar fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro, alterar a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o capital de giro ou utilizar fundos angariados para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários, independentemente de a empresa não ter efectuado investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e os benefícios de investimento são consistentes com o prospecto
7. se não há risco importante durante a execução do projeto angariado sim
(VI) meios de inspeção no local de desempenho: consultar relatórios regulares e relatórios de pesquisa da indústria da empresa e empresas listadas no mesmo setor, analisar demonstrações financeiras e principais assuntos contábeis, entender o ambiente de negócios da empresa, entrevistar pessoal relevante, etc.
1. Se há flutuações significativas no desempenho? Não
2. Existe uma explicação razoável para a grande flutuação de desempenho não aplicável
3. Em comparação com empresas comparáveis no mesmo setor, se não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa é (VII) meios de inspeção in loco do desempenho do compromisso da empresa e dos acionistas: consultar o anúncio da empresa sobre o desempenho do compromisso, entrevistar pessoal relevante, etc.
1. Se a empresa cumpriu integralmente os compromissos relevantes sim
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes é
(VIII) meios de inspeção no local de outros assuntos importantes: consultar os últimos estatutos da empresa, sistema de dividendos de caixa, grandes transações de capital, documentos contratuais importantes, relatórios periódicos e materiais de “três reuniões”, bem como opiniões profissionais fornecidas por escritórios de contabilidade, escritórios de advocacia e outras instituições de serviços de valores mobiliários, consultar relatórios relevantes do setor, entender o ambiente de negócios da empresa, verificar a implementação do dividendo de caixa da empresa, entrevistar pessoal relevante, etc.
1. Se o sistema de dividendos de caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade é
2. Se a prestação de assistência financeira é legal e conforme, e com veracidade divulgada, não aplicável
3. Se há fundo real de transação e razões razoáveis para grandes transações de capital
4. Se não há mudança significativa ou risco no processo de investimento importante ou desempenho de contrato importante
5. Não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa
6. Se os problemas encontrados pelos reguladores em fase inicial e patrocinadores foram corrigidos de acordo com os requisitos aplicáveis. II. Os problemas e explicações encontrados na inspeção no local não encontraram problemas importantes.
(não há texto nesta página, que é apenas a página de assinatura e selo de China Securities Co.Ltd(601066) em Xiamen Guang Pu Electronics Co.Ltd(300632) 2021 relatório regular de inspeção no local de supervisão contínua)
Representante do patrocinador:
Liu nengqing, Qiu Ronghui
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