Credit Suisse Securities (China) Co., Ltd.
Sobre Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Pareceres de verificação sobre gestão de caixa com fundos angariados ociosos
Credit Suisse Securities (China) Co., Ltd. (doravante referido como “Credit Suisse Securities” ou “patrocinador”) como patrocinador de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (doravante referido como ” Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) ” ou “empresa”) para oferta pública inicial, listagem e supervisão contínua, de acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de títulos e patrocinadores de listagem e as regras de listagem de jóias da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) De acordo com as disposições relevantes das diretrizes sobre supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema e as diretrizes sobre supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, verificamos cuidadosamente a gestão de caixa de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) usando fundos levantados ociosos, e emitimos os seguintes pareceres de verificação: I. Informações básicas de fundos levantados
Com a aprovação da resposta à aprovação da Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) oferta pública inicial de ações (zjxk [2020] n.º 1337) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 20630000 ações ordinárias (ações A) na oferta pública inicial de RMB, com um valor nominal de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 23,70 por ação, um total de capital captado de RMB 488931000, após dedução das despesas de emissão excluindo impostos de RMB 527495 milhões, O montante líquido dos fundos angariados é de RMB 436181500. Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu o relatório de verificação de capital (zhyz [2020] No. 010029) em 21 de julho de 2020 para verificar a chegada dos fundos levantados acima. 2,Utilização e gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso de fundos levantados, a empresa formulou as medidas para a gestão de fundos levantados de acordo com as disposições da lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa. De acordo com o sistema acima, a empresa depositará os fundos angariados na conta especial, assegurará a utilização especial dos fundos e assinará o acordo de supervisão tripartida para os fundos angariados e o acordo de supervisão do Quarteto para os fundos angariados com o patrocinador e o banco de armazenamento dos fundos angariados para utilizar os fundos angariados em estrita conformidade com os regulamentos.
De acordo com a finalidade dos fundos angariados divulgados no prospecto da oferta pública inicial e listagem da empresa na gema e a proposta de alteração de parte dos projetos de investimento angariados e investimento na constituição de subsidiárias integrais e concessão de empréstimos para execução dos projetos de investimento angariados deliberados e aprovados pela Assembleia Geral Anual de Acionistas 2020 da empresa, o montante líquido dos fundos angariados da oferta pública inicial da empresa após dedução das despesas de emissão será utilizado para os seguintes projetos:
No. nome do projeto investimento total (10000 yuan de fundos a serem investidos para levantar) (10000 yuan)
1 sector alimentar I & D e projecto de base de produção 105738731718132
2. Projeto da base de produção do agente microecológico 26381101494778
3 projetos com uma produção anual de 30 toneladas de bactérias lácticas em pó, 45 toneladas de bebidas sólidas, 45 toneladas de 948905898905 comprimidos doces e 10 toneladas de bactérias lácticas instantâneas
4. Capital de giro suplementar 25 Shenzhen Tellus Holding Co.Ltd(000025) 0000
Total 144108884361815
Nota 1: ao calcular o “montante de fundos a investir e angariar” acima referido, os rendimentos acumulados de juros e de gestão de caixa recebidos não são incluídos temporariamente, sendo deduzida a taxa de tratamento; O valor real do investimento incluirá o rendimento acumulado de juros e o rendimento de gestão de caixa recebido, deduzindo encargos de manipulação, etc. Nota 2: A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, “foram implementados os projectos com uma produção anual de 30 toneladas de bactérias lácticas em pó, 45 toneladas de bebidas sólidas, 45 toneladas de doces comprimidos e 10 toneladas de bactérias lácticas instantâneas” e “capital de giro suplementar”.
A construção de projetos investidos com recursos arrecadados precisa de um determinado período. Atualmente, a empresa está promovendo ordenadamente os projetos de investimento de fundos levantados de acordo com o plano de uso de fundos levantados. De acordo com o progresso real da construção do projeto investido pelos fundos levantados, alguns dos fundos levantados ficarão ociosos no curto prazo. 3,Utilização de fundos angariados ociosos para gestão de numerário
1. Objectivo da gestão de numerário
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a empresa planeja usar os fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa com a premissa de garantir que a construção normal de projetos de investimento levantados não seja afetada e os riscos sejam efetivamente controlados, de modo a melhor manter e aumentar o valor do caixa e proteger os interesses dos acionistas da empresa.
2. Variedades de investimento
A empresa pretende adquirir produtos financeiros e de investimento com alta segurança, principais produtos garantidos, boa liquidez, baixo risco e prazo máximo de 12 meses emitidos por bancos comerciais e outras instituições financeiras, incluindo, mas não limitado a produtos financeiros, certificados de rendimento, depósitos estruturados, depósitos de chamada, etc., emitidos por bancos comerciais, sociedades de valores mobiliários e outras instituições financeiras formais. Os produtos investidos por fundos angariados temporariamente ociosos devem satisfazer as seguintes condições:
(1) Alta segurança;
(2) Boa liquidez, que não afetará o funcionamento normal do plano de investimento dos fundos captados;
(3) Para o investimento de fundos levantados que estão temporariamente ociosos, os produtos de investimento acima não serão penhorados, e os produtos serão especialmente liquidados.
3. Quota e prazo de investimento
A empresa planeja utilizar os fundos levantados ociosos de no máximo 290 milhões de RMB (incluindo esse valor) para gestão de caixa. O prazo de validade é de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela Assembleia Geral Anual de 2021, podendo ser reciclado e utilizado dentro do prazo acima indicado. Quando o gerenciamento de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados a tempo.
4. Modo de implementação
Após deliberação e aprovação do conselho de administração, os assuntos acima mencionados só poderão ser implementados após deliberação e aprovação da Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia 2021. Após a aprovação da assembleia geral de acionistas da empresa, a administração da empresa está autorizada a assinar documentos contratuais relevantes dentro do limite acima, incluindo, mas não limitado a selecionar emissores qualificados de produtos financeiros, clarificar o valor financeiro, assinar documentos contratuais, etc. o departamento de gestão financeira da empresa é responsável por organizar a implementação.
5. Divulgação de informações
A empresa fará um bom trabalho na divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras agências reguladoras.
4,Medidas de controlo do risco e risco de investimento
1. Risco de investimento
(1) Embora os produtos financeiros tenham sido rigorosamente avaliados, o mercado financeiro é grandemente afectado pela macroeconomia e não se exclui que o investimento seja afectado pelas flutuações do mercado.
(2) A empresa intervirá oportunamente e adequadamente de acordo com a situação econômica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo é imprevisível.
2. Medidas a tomar contra riscos de investimento
(1) A empresa cumprirá estritamente o princípio do investimento prudente e escolherá variedades de investimento de baixo risco. Não deve ser utilizado para outros investimentos em valores mobiliários e não deve comprar produtos financeiros que tenham como objeto de investimento ações e seus derivados e obrigações não garantidas.
(2) O departamento de gestão financeira da empresa analisará e acompanhará oportunamente a direção de investimento de produtos financeiros Durante a gestão financeira dos produtos financeiros acima, a empresa manterá contato próximo com instituições financeiras relevantes, acompanhará oportunamente a operação de fundos financeiros, fortalecerá o controle e supervisão de risco e controlará rigorosamente a segurança dos fundos.
(3) O conselho de supervisores e os diretores independentes da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização de fundos para gestão de caixa, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
(4) A empresa divulgará oportunamente informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. 5,Impacto na empresa
A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa é realizada com a premissa de garantir que não afetará a construção normal de projetos de investimento angariados e efetivamente controlará os riscos. Não afetará o desenvolvimento normal de projetos de investimento angariados da empresa. Não há situação de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas. Pode efetivamente melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados, obter certos rendimentos de investimento e melhorar ainda mais o nível de desempenho da empresa, Proteger os interesses dos accionistas. 6,Processos de decisão e pareceres especiais
1. Pareceres do Conselho de Administração
Em 24 de abril de 2022, a empresa realizou a 15ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta de utilização de fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordou em utilizar alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa. A proposta ainda precisa ser deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de 2021 da companhia.
2. Pareceres do Conselho de Supervisores
No dia 24 de abril de 2022, a empresa realizou a 14ª reunião do segundo conselho de supervisores, deliberando e adotando a proposta de gestão de caixa com fundos levantados ociosos. Após revisão, o conselho de supervisores da empresa acredita que: a utilização de fundos angariados ociosos pela empresa para gestão de caixa é realizada com a premissa de garantir que não afete a construção normal de projetos de investimento angariados e efetivamente controle riscos; não há situação de mudar a direção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas, podendo efetivamente melhorar a eficiência de uso dos fundos angariados e proteger os interesses dos acionistas; Os procedimentos de deliberação e tomada de decisão relevantes realizados pela empresa são legais e conformes. Por conseguinte, o Conselho de Supervisores concordou que a empresa utilizaria alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa.
3. Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes revisaram a proposta sobre a gestão dos fundos ociosos da empresa e expressaram as seguintes opiniões sobre a utilização dos fundos levantados:
O uso de fundos levantados ociosos pela empresa para a gestão de caixa é realizado com a premissa de garantir que não afete a construção normal de projetos de investimento levantados e efetivamente controle os riscos. Não há situação de mudar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas. Pode efetivamente melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e proteger os interesses dos acionistas, o que está de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) As disposições de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e diretrizes regulamentares para empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas.
Em suma, concordamos que a empresa utilizará fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordamos que a proposta será submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 7,Pareceres do promotor
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que: a empresa utiliza fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e não há situação de mudar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada ou prejudicar os interesses dos acionistas. O plano de uso dos fundos levantados acima da empresa foi revisado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento explícito e executaram os procedimentos legais necessários (o assunto precisa ser revisado e aprovado pela assembleia geral de acionistas do emitente), o que está em consonância com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem e as regras para a listagem de ações na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em dezembro de 2020) Disposições relevantes, como diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo da Credit Suisse Securities (China) Co., Ltd. em Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) usando fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa) representante do patrocinador:
Guo Yuhui, Zhao Feng
Credit Suisse Securities (China) Co., Ltd.
