Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (doravante referido como "a empresa") cumpriu rigorosamente o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como "a lei das sociedades"), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como "a lei dos valores mobiliários") e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos sociais, regras processuais do conselho de supervisores e outras regras e regulamentos, e foi diligente e responsável no princípio de ser responsável perante os acionistas e a empresa, Exercer de forma independente suas funções, supervisionar e fiscalizar efetivamente o funcionamento legal da empresa, produção e operação, situação financeira, tomada de decisões importantes e implementação do sistema de gestão da empresa, e supervisionar o desempenho das funções dos diretores e gerentes superiores da empresa, de modo a garantir o funcionamento legal e padronizado da empresa e salvaguardar os interesses da empresa e acionistas. O relatório sobre o trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
I) Composição do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa criou três supervisores, incluindo um supervisor representativo de funcionários.O número e composição pessoal do conselho de supervisores atenderam aos requisitos das leis e regulamentos relevantes.
II) Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o Conselho de Supervisores realizou 12 reuniões e considerou 47 propostas. Os procedimentos de convocação e convocação de todas as reuniões anteriores foram de acordo com o Estatuto Social, o Regulamento Interno do Conselho de Supervisores e outras leis e regulamentos. Os detalhes são os seguintes:
1. No dia 13 de janeiro de 2021, realizou-se a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, tendo sido revisada e adotada a proposta de investimento estrangeiro e transações de partes relacionadas.
2. No dia 23 de fevereiro de 2021, realizou-se a quarta reunião da terceira sessão do conselho de fiscalização da empresa, que considerou e aprovou a proposta de adequação do esquema de emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, a proposta sobre o plano de emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados da empresa (Versão Revisada), e a proposta sobre o relatório de demonstração e análise da empresa do esquema de emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados (Versão Revisada) Proposta de relatório de análise de viabilidade da empresa sobre o uso de recursos captados pela emissão de títulos societários conversíveis para objetos não especificados (Versão Revisada), proposta de diluição do retorno imediato e medidas de preenchimento pela emissão de títulos societários conversíveis para objetos não especificados e o compromisso dos sujeitos relevantes em cumprir com seriedade as medidas de retorno de preenchimento (Versão Revisada).
3. No dia 15 de abril de 2021, realizou-se a quinta reunião da terceira sessão do conselho de supervisores da empresa, que delibera e aprovou a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório e resumo de 2020, a proposta sobre o relatório final da demonstração financeira em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020, a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020 A proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020, a proposta sobre a renovação da instituição de auditoria em 2021, a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2021, a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre de 2021, a proposta sobre a alteração das políticas contábeis e estimativas contábeis Proposta de cancelamento de opções de ações que não tenham sido exercidas ao término do período de exercício no primeiro plano de incentivo à opção de ações, proposta de cancelamento de algumas opções de ações concedidas no primeiro plano de incentivo à opção de ações, proposta de realização de condições de exercício no segundo período de exercício de opções de ações concedidas pela primeira vez no primeiro plano de incentivo à opção de ações e proposta de regime de subsídios para supervisores da empresa. 4. No dia 28 de maio de 2021, realizou-se a sexta reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, deliberada e aprovada a proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações concedidas pela primeira vez no primeiro plano de incentivo à opção de ações.
5. No dia 9 de agosto de 2021, realizou-se a sétima reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, que analisou e aprovou a proposta de clarificação do esquema de emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa, a proposta de listagem de emissão pública de obrigações societárias convertíveis pela empresa e a proposta de abertura de conta especial para os fundos levantados de obrigações societárias convertíveis do banco público de desenvolvimento e assinatura de acordo de supervisão.
6. No dia 18 de agosto de 2021, realizou-se a oitava reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, tendo sido considerada e adotada a proposta de investimento estrangeiro e transações de partes relacionadas.
7. No dia 26 de agosto de 2021, realizou-se a nona reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores da Companhia, tendo sido considerada e adotada a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da Companhia e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados semestrais 2021 da Companhia.
8. No dia 1º de setembro de 2021, realizou-se a 10ª reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, que delibera e aprovou a proposta de utilização dos fundos angariados para aumentar capital e conceder empréstimos a subsidiárias integralmente detidas, implementação de projetos de investimento angariados e utilização dos fundos angariados para substituir os fundos auto angariados investidos antecipadamente, e a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
9. No dia 29 de setembro de 2021, realizou-se a 11ª reunião do terceiro conselho de supervisores da empresa, tendo sido considerada e adotada a proposta de aumentar a previsão de transações conectadas diárias em 2021.
10. No dia 27 de outubro de 2021, realizou-se a 12ª reunião do terceiro conselho de supervisores da empresa, tendo sido revista e aprovada a proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
11. No dia 17 de dezembro de 2021, realizou-se a 13ª reunião do terceiro conselho de fiscalização da empresa, que analisou e aprovou a proposta sobre o cumprimento das condições de emissão de ações para objetos específicos da empresa, a proposta sobre o plano de emissão de ações para objetos específicos da empresa, a proposta sobre o plano de emissão de ações para objetos específicos da empresa e a proposta sobre o relatório de demonstração e análise da empresa sobre o plano de emissão de ações para objetos específicos A proposta sobre o relatório de análise de viabilidade da empresa sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos, a proposta sobre o relatório da empresa sobre o uso de recursos captados no tempo anterior, a proposta sobre a diluição da empresa de retorno imediato e medidas de preenchimento e principais compromissos relevantes para emissão de ações para objetos específicos, e a proposta sobre a emissão de ações pela empresa para objetos específicos para constituir transações com partes relacionadas Proposta de assinatura de acordo condicional efetivo de subscrição de ações entre a sociedade e objetos específicos, proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração e suas pessoas autorizadas a tratar integralmente assuntos relacionados à emissão de ações para objetos específicos, proposta de plano de retorno de dividendos da companhia para acionistas nos próximos três anos (20212023), proposta de desistência da prioridade de aumento de capital das subsidiárias holding e transações de partes relacionadas. 12. No dia 27 de dezembro de 2021, realizou-se a 14ª reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores da empresa, na qual foram consideradas e adotadas a proposta de assinatura de acordos de cooperação e transações com partes relacionadas, a proposta de plano de incentivo patrimonial fase II da empresa (Projeto) e seu resumo, e a proposta de medidas de gestão para implementação e avaliação do plano de incentivo patrimonial fase II da empresa. Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo patrimonial de fase II da empresa.
Em 2021, os supervisores da empresa também participaram de todas as reuniões anteriores do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas na forma de in loco aliada à comunicação, ouviram a deliberação de várias propostas na assembleia, entenderam o processo de formação de várias decisões importantes da empresa, apreenderam oportunamente o desempenho empresarial da empresa e supervisionaram a convocação, convocação, votação e implementação de resoluções do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, garantindo a padronização do funcionamento e comportamento gerencial da empresa, Proteger eficazmente os interesses da empresa e de todos os accionistas.
2,Verificação do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, o Conselho de Supervisores desempenhou conscienciosamente as suas funções em estrito cumprimento das disposições pertinentes do direito das sociedades, do direito dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e de outras leis e regulamentos, supervisionou o funcionamento normalizado da empresa e considerou que os sistemas de gestão da empresa eram relativamente sólidos e efetivamente implementados; O funcionamento do conselho de administração foi padronizado, a tomada de decisão foi razoável e os procedimentos foram legais, as deliberações da assembleia geral foram seriamente implementadas e a obrigação de boa fé foi fielmente cumprida; O conselho de administração e os gerentes seniores da empresa desempenham suas funções com a devida diligência, lealdade e diligência, não violando leis, regulamentos, estatutos ou prejudicando os interesses da empresa, não sendo encontrada qualquer operação ilegal da empresa.
II) Situação financeira da empresa
Em 2021, de acordo com o Estatuto Social, o Regulamento Interno do Conselho de Supervisores e os requisitos de vários sistemas relacionados com a gestão financeira da empresa, o Conselho de Supervisores inspecionou o funcionamento financeiro da empresa e considerou que o funcionamento financeiro da empresa estava padronizado e em boas condições financeiras, a elaboração do relatório financeiro da empresa cumpriu as disposições pertinentes das normas contábeis para empresas empresariais e do sistema contábil para empresas empresariais, o sistema financeiro da empresa estava sólido e todos os sistemas foram efetivamente implementados, O relatório financeiro pode realmente e objetivamente refletir a situação financeira e os resultados operacionais da empresa.
III) Operações com partes coligadas da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e verificou as transações com partes relacionadas da empresa, e acreditava que os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato estavam em consonância com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nos estatutos sociais, no sistema de tomada de decisão de transações com partes relacionadas e em outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, o preço de transação foi justo e razoável, e não houve prejuízo aos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
(IV) utilização e gestão dos fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores inspecionou o uso e a gestão dos fundos levantados da empresa em 2021 e acreditava que a empresa havia estabelecido um sistema de gestão de fundos levantados e seguido rigorosamente as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (doravante referidas como as "Regras de Listagem") O uso e gestão de fundos levantados devem ser realizados de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, tais como as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 - operação padronizada de empresas listadas na GEM (doravante referidas como "diretrizes para supervisão auto-regulatória nº 2"), os estatutos e o sistema de gestão de fundos levantados. Durante o período de relato, a empresa não alterou os projetos de investimento reais dos fundos levantados, o uso dos fundos levantados foi padronizado e não houve uso ilegal dos fundos levantados.
V) garantia externa, capital próprio e substituição de ativos da empresa
Em 2021, o conselho de fiscalização verificou a garantia externa da empresa e considerou que os procedimentos decisórios da garantia externa da empresa estavam alinhados com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, as regras de listagem, a orientação autorregulatória nº 2 e outras leis, regulamentos e documentos normativos, bem como os estatutos e demais dispositivos relevantes do sistema de gestão interna da empresa. A garantia externa da empresa não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Em 2021, a empresa não teve reposição patrimonial e de ativos.
VI) Controlo interno da empresa
O conselho de supervisores revisou o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021, verificou a construção e operação do sistema de controle interno da empresa, e acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito e pode ser efetivamente implementado, o que fornece uma garantia razoável para o cumprimento legal da operação e gestão da empresa, segurança patrimonial, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes. O relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
(VII) Gestão da informação privilegiada da empresa
Em 2021, o conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a gestão de registro dos insiders da empresa, e acreditava que a empresa implementou rigorosamente as disposições e requisitos relevantes do sistema de registro de insiders, controlou o escopo dos insiders de acordo com o sistema e de forma verdadeira, precisa, oportuna e completamente arquivada os insiders da empresa, Em 2021, os insiders não utilizaram informações privilegiadas para comprar e vender ações da empresa.
3,Perspectiva de trabalho do conselho de supervisores em 2022
O conselho de supervisores continuará a cumprir rigorosamente os requisitos da lei da República Popular da China sobre a captação e uso de fundos e os regulamentos da República Popular da China nº 2 sobre a supervisão dos assuntos internos da empresa, os regulamentos sobre o uso de fundos e os regulamentos da República Popular da China nº 2 lei da República Popular da China nº 2 sobre a supervisão prudencial da República da China sobre a captação e negociação de fundos, os regulamentos sobre o uso de fundos e outras questões importantes, e continuará a cumprir rigorosamente os requisitos das leis, Prevenir o risco operacional da empresa; Fortalecer a comunicação com o conselho de administração e administração, supervisionar o conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei, e tornar suas atividades decisórias e empresariais mais padronizadas e legais; Fortalecer o estudo de leis, regulamentos, documentos normativos e conhecimentos contábeis e financeiros, ampliar o conhecimento profissional e melhorar o nível de negócios, e dar melhor desempenho à função de supervisão do conselho de supervisores; Supervisionar e instar a melhoria e o funcionamento efetivo do sistema de controle interno, promover a melhoria da estrutura de governança corporativa e o funcionamento padronizado de operação e gestão, estabelecer uma boa imagem de integridade da empresa e salvaguardar seriamente os interesses da empresa, funcionários e acionistas.
Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) conselho de supervisores 25 de abril de 2022 (não há texto nesta página, que é a página de assinatura de todos os supervisores de Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) relatório anual de trabalho 2021 do conselho de supervisores)
Zhang Yingjun, Han Gang, Wang Yu
25 de Abril de 2022
