China Securities Co.Ltd(601066)
Sobre Konfoong Materials International Co.Ltd(300666)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
China Securities Co.Ltd(601066) (doravante referido como ” China Securities Co.Ltd(601066) títulos” ou “patrocinador”) como patrocinador da Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) (doravante referido como ” Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) ” ou “empresa”) emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, em conformidade com as medidas para a administração de títulos As regras da bolsa de valores de Shenzhen para a listagem de ações no mercado empresarial em crescimento e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócios de recomendação verificaram o depósito e uso de fundos levantados em Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) 2021, e emitiram os seguintes pareceres de recomendação:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) fundos obtidos através da oferta pública inicial
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
De acordo com a resolução da segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2015 e aprovada pelo CSRC no documento zjxk [2017] No. 696 em 12 de maio de 2017, a empresa emitiu 54,69 milhões de ações ordinárias em RMB pela primeira vez, com um preço de emissão de 4,64 yuan por ação, e levantou um total de 25376160000 yuan. Após deduzir as despesas de emissão relevantes de 4164375471 yuan, O montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 21211784529, que foi integralmente pago em 9 de junho de 2017, e foi verificado por Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) com o relatório de verificação de capital do “Xin Kuai Shi Bao Zi [2017] No. zf10626”.
2. Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos recursos arrecadados da empresa neste ano é o seguinte:
Montante do projecto (RMB)
Saldo da conta especial para fundos levantados em 31 de dezembro de 2020 ① 105071517
Receitas de juros de depósito menos encargos bancários ② -148,88
Retorno de fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o capital de giro ① fundos levantados temporariamente ociosos para complementar o capital de giro ① uso total ⑤
Incluindo: alvo de pulverização de molibdênio em branco com uma produção anual de 400 toneladas para tela plana em 2021
Projecto de industrialização dos materiais
Montante do projecto (RMB)
Projeto de produção de alumínio ultra-alto grau eletrônico da pureza com uma produção anual de 300 toneladas
Projeto de construção de análise, testes e centro de atendimento ao cliente
Reabastecer capital de giro e reembolsar empréstimos bancários
Saldo total antes do encerramento 105056629
Encerramento de contas e transferência de capital de giro suplementar 105056629
Montante do saldo da conta
Durante o período de conta especial para fundos de investimento levantados, incluindo: o saldo final da conta especial para projetos de investimento levantados de materiais de molibdênio de CCB ⑥ = ① + ② + conta especial para projetos de investimento levantados de alumínio de alta pureza de CCB
① – ① – ⑤ conta especial para o projeto de investimento levantado do serviço de teste CCB
Conta especial para o projeto de investimento atual suplementar levantado do China Construction Bank
Bank Of China Limited(601988) Ramo Yuyao (subsidiária Jiangfeng tungstênio molibdênio)
(II) angariação de fundos através da emissão de obrigações societárias convertíveis para objectos não especificados
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
De acordo com as deliberações da segunda reunião do terceiro conselho de administração, da primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021 e da quarta reunião do terceiro conselho de administração da empresa, e com a aprovação do documento de autorização da CSRC [2021] n.º 2356, em 9 de julho de 2021, a empresa emitiu 51650000 obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, com valor nominal de RMB 100,00, e levantou um total de RMB 51650000000, Após deduzir as despesas de emissão relevantes de RMB 1004969340, o montante líquido dos fundos efetivamente levantados foi de RMB 50645030660, que estava totalmente em vigor em 18 de agosto de 2021 e verificado por Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) com o relatório de verificação de capital do “Xin Kuai Shi Bao Zi [2021] No. zf10840”.
2. Montante utilizado e saldo corrente no exercício em curso
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso dos recursos arrecadados da empresa neste ano é o seguinte:
Montante do projecto (RMB)
Montante líquido dos fundos angariados ① 50645030660
Substitua os fundos auto-levantados que foram investidos no projeto de fundos levantados antecipadamente ② 6089818080
Receitas de juros do depósito menos encargos bancários ① 144178752
Utilização total ① 33167097505
Incluindo: alvo de metal de alta pureza para exibição de painel plano na base de Huizhou e o projeto de construção do Ministério 1153407345
Incluindo: 2021 Wuhan base painel plano display alvos metálicos de alta pureza e projeto de construção de componentes 913739500
Capital de giro suplementar anual 14099950660
Fundos levantados ociosos complementam temporariamente capital de giro de 17000000000
O saldo total dos fundos angariados e investidos é de 11532293827
Montante do projecto (RMB)
Encerramento da conta de encerramento da conta de rubrica no final do período e transferência de capital de giro suplementar
Valor do saldo ⑤montante do saldo da conta 11532293827 = ① – ② + ① – dos quais: Agricultural Bank Of China Limited(601288) conta de angariação de fundos obrigatórios (subsidiária Guangdong Jiangfeng) 4605757402 ① Bank Of China Limited(601988) conta de angariação de fundos obrigatórios (subsidiária Wuhan Jiangfeng) 6897196051
Bank Of China Limited(601988) conta especial para fundos angariados de obrigações 29340374
2,Depósito e gestão de fundos angariados
(I) Depósito e gestão de fundos obtidos através da oferta pública inicial
1. Gestão dos fundos angariados
De acordo com o sistema de gestão de fundos angariados da empresa, a empresa deve executar rigorosamente os procedimentos de candidatura e aprovação ao usar os fundos angariados, e respeitar o sistema de gestão de fundos da empresa.
Cada despesa de fundos angariados será aplicada primeiramente pelo departamento que utiliza os fundos, submetida ao diretor financeiro para revisão após revisão e aprovação pelo responsável do departamento que utiliza os fundos, e finalmente aprovada pelo gerente geral dentro do âmbito autorizado pelo conselho de administração; após revisão e aprovação por todas as partes, o departamento financeiro pode efetuar o pagamento; Se os itens de auditoria excederem o escopo autorizado pelo conselho de administração ao gerente geral, eles serão reportados ao conselho de administração para aprovação.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos angariados e proteger os interesses dos investidores, de acordo com as Regras de Listagem de Ações Gemadas da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) e as Diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos angariados de empresas cotadas A empresa adota um sistema de armazenamento de conta especial para os fundos levantados e estabelece uma conta especial para os fundos levantados no banco de acordo com as disposições relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, o memorando de negócios sobre divulgação de informações sobre a gema No. 1 – uso de fundos levantados sobre e fundos levantados ociosos, e as disposições do Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) sistema de gestão de fundos levantados, E assinou o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) e o banco de depósito da conta especial para fundos levantados China Construction Bank Corporation(601939) sub sucursal Yuyao respectivamente A empresa e sua subsidiária Ningbo Jiangfeng Tungsten Molybdenum Material Co., Ltd. (doravante referido como “Jiangfeng tungsten molibdenum”) assinaram o acordo de supervisão do Quarteto para fundos levantados com o patrocinador Guosen Securities Co.Ltd(002736) e o banco de depósito da conta especial para fundos levantados Bank Of China Limited(601988) sub sucursal Yuyao, Define os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A empresa realizou a primeira reunião do terceiro conselho de administração em 18 de dezembro de 2020, deliberando e adotando a proposta de liquidação de alguns projetos de investimento com recursos captados. Após deliberação, o conselho de administração considerou que a construção do “projeto de industrialização do alvo de pulverização de molibdênio branco com uma produção anual de 400 toneladas para exibição de painel plano” do projeto de investimento levantado foi concluída e encerrada, e o valor da poupança é 0. Posteriormente, a conta de capital levantado relevante do projeto será cancelada, e o valor real da transferência para fora estará sujeito ao saldo da conta especial no dia da transferência de capital, que está em linha com a situação real do projeto de investimento de capital levantado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, todas as contas especiais para fundos levantados foram fechadas, e o saldo real dos fundos levantados salvos é de 105056629 yuan, o que complementará permanentemente o capital de giro.
(II) Depósito e gestão de fundos obtidos através da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados
1. Gestão dos fundos angariados
De acordo com o sistema de gestão de fundos angariados da empresa, a empresa deve executar rigorosamente os procedimentos de candidatura e aprovação ao usar os fundos angariados, e respeitar o sistema de gestão de fundos da empresa. Cada despesa de fundos angariados será aplicada primeiramente pelo departamento que utiliza os fundos, submetida ao diretor financeiro para revisão após revisão e aprovação pelo responsável do departamento que utiliza os fundos, e finalmente aprovada pelo gerente geral dentro do âmbito autorizado pelo conselho de administração; após revisão e aprovação por todas as partes, o departamento financeiro pode efetuar o pagamento; Se os itens de auditoria excederem o escopo autorizado pelo conselho de administração ao gerente geral, eles serão reportados ao conselho de administração para aprovação.
2. Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa, de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) e as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas Disposições relevantes, como as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM, o Memorando de negócios para divulgação de informações sobre GEM nº 1 – uso de fundos sobre levantados e fundos ociosos levantados, e as disposições do Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) sistema de gestão de fundos levantados foram deliberadas e adotadas na 10ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, A empresa e suas subsidiárias integrais Guangdong Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) Materials Co., Ltd. (doravante referida como “Guangdong Jiangfeng”) e Wuhan Konfoong Materials International Co.Ltd(300666) Materials Co., Ltd. (doravante referida como “Wuhan Jiangfeng”) implementaram armazenamento de conta especial para os fundos levantados, e assinaram o acordo de supervisão tripartida para os fundos levantados com o patrocinador China Securities Co.Ltd(601066) títulos e o banco de depósito da conta especial para os fundos levantados respectivamente, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito da conta especial da empresa para fundos levantados é o seguinte:
Entidade de abertura de conta: status do saldo de depósito da conta especial para fundos levantados do banco de depósito (RMB)
Guangdong Jiangfeng Agricultural Bank Of China Limited(601288) yu39615001040010394 subramo normal 4605757402 yaochengdong
Wuhan Jiangfeng Bank Of China Limited(601988) Yuyao sub ramo plástico da cidade 361080010047 normal 6897196051
Empresa Bank Of China Limited(601988) Yuyao sub ramo plástico da cidade 35848 Hubei Fuxing Science And Technology Co.Ltd(000926) 8 normal 29340374
Total 11532293827
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Ver quadro 1 anexo do presente relatório de verificação para o quadro de comparação da utilização dos fundos obtidos pela oferta pública inicial.
Para não especificado
