Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Changshu Guorui Technology Co.Ltd(300600) todos os accionistas:
De acordo com as disposições e requisitos das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio, combinadas com o sistema de controle interno da empresa (doravante denominado "da empresa") e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial do controle interno, realizamos autoavaliação sobre a eficácia do controle interno da empresa.
1,Declaração do Conselho
O conselho de administração e todos os diretores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
Compete ao Conselho de Administração estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o controlo interno; O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração; A gerência é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Situação global da avaliação do controlo interno
O comitê de auditoria sob o conselho de administração da empresa autoriza o Departamento de Auditoria da empresa a ser responsável pela organização específica e implementação da avaliação de controle interno, avaliar os campos e unidades de alto risco incluídos no escopo da avaliação, assumir a liderança na formulação do plano de avaliação de controle interno e plano de trabalho de avaliação, organizar e convocar a reunião inicial de controle interno, estabelecer a equipe de avaliação de controle interno e as pessoas relacionadas ao controle interno de cada unidade para realizar a autoavaliação, e o departamento de recursos humanos resume os resultados da avaliação, O departamento de auditoria analisou e identificou exaustivamente os defeitos de controle, realizou uma reunião sumária, preparou o relatório de avaliação interna e o submeteu ao Comitê de Auditoria para consideração. 3,Âmbito da avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco.
1. Principais unidades incluídas no âmbito da avaliação
O âmbito da avaliação abrange os principais negócios e assuntos da empresa-mãe da própria sociedade cotada e das suas sucursais e filiais subordinadas. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
2. Principais operações e assuntos incluídos no âmbito da avaliação
Incluindo: estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, cultura corporativa, responsabilidade social, negócios de compras, orçamento abrangente, atividades de capital, negócios de vendas, gestão de ativos, pesquisa e desenvolvimento, negócios de garantia, projeto de engenharia, relatório financeiro, transmissão de informações internas, sistema de informação, supervisão interna e outros negócios.
(1) Estrutura organizacional
De acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e em combinação com a própria relação patrimonial e estrutura patrimonial da empresa, a empresa define as responsabilidades e autoridades, condições de trabalho, regras processuais e procedimentos de trabalho do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, de modo a garantir a separação e coordenação orgânica da tomada de decisão, implementação e supervisão. Assegurar que o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração possam exercer as suas funções e poderes de acordo com as leis, regulamentos e estatutos. É evidente que a assembleia geral de accionistas é a autoridade da sociedade. O conselho de administração é o órgão decisório da empresa e é responsável pela criação, melhoria, implementação efetiva, inspeção e supervisão do sistema de controle interno da empresa; Realizar regularmente inspeção abrangente e avaliação de efeitos sobre o controle interno da empresa e cumprir a obrigação de anúncio. O comitê de auditoria analisa o sistema de controle interno da empresa e sua implementação.
De acordo com as necessidades de negócios e de gestão, a empresa razoavelmente cria instituições internas, divide cientificamente responsabilidades e autoridades e forma um mecanismo de verificação e equilíbrio mútuo.
II) Estratégia de desenvolvimento
Sob a orientação do comitê estratégico do conselho de administração da empresa, de acordo com os requisitos da especificação de gestão para a formulação de planejamento estratégico, a especificação de gestão para a formulação de plano de negócios anual e outros sistemas, a empresa definiu o processo de gestão estratégica e principais pontos de risco, e formulou o plano estratégico em estrita conformidade com os requisitos de análise estratégica, formulação, implementação, monitoramento e ajuste. O plano estratégico aponta a direção de desenvolvimento e o caminho de implementação da empresa e retrata a visão de futuro da empresa.
III) Recursos humanos
Em estrita conformidade com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa, a empresa estabelece objetivos de desenvolvimento de recursos humanos, formula o sistema geral de planejamento de recursos humanos e estrutura de capacidade, otimiza o layout geral de recursos humanos, realiza a alocação racional de recursos humanos e melhora de forma abrangente a competitividade central da empresa.
Na introdução e desenvolvimento de recursos humanos, explorar vários canais de talento e introduzir profissionais nesta área; Usar um grupo de jovens quadros para treinar e treinar talentos por meio de carga; Preste atenção ao recrutamento e treinamento de recém-formados de alta qualidade para injetar sangue novo na empresa.
Em termos de uso de recursos humanos, estabelecemos um caminho de desenvolvimento de carreira para os funcionários, formamos um canal de rápido crescimento para excelentes talentos, focamos no recrutamento de um número de excelentes graduados, enriquecemos a linha de produção e construímos uma equipe de talentos de gestão profissional com boa qualidade e forte capacidade. Formar um mecanismo de emprego de "quadros podem ser promovidos e rebaixados, funcionários podem entrar e sair, e renda pode ser alta e baixa".
Em termos de treinamento, em 2021, o departamento de recursos humanos da empresa formulou planos de treinamento correspondentes para funcionários em diferentes níveis e etapas, e completou mais de 100 treinamentos ao longo do ano, incluindo habilidades profissionais ou gerais, segurança contra incêndios, indução de novos funcionários e outros tipos de treinamento. Inicialmente estabelecer o sistema de incentivo para a formação de professores, explorar e formar professores internos e expandir a força de formação.
IV) Responsabilidade social
A empresa executa suas devidas responsabilidades e obrigações em termos de produção de segurança, qualidade do produto, proteção ambiental e conservação de recursos em estrita conformidade com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa. Em 2021, a taxa de conclusão do plano de educação e treinamento em segurança da empresa, a taxa de investigação de perigo oculto e a taxa de conclusão de retificação atingirão 100%, respectivamente. Estabelecendo um rigoroso sistema de gerenciamento de produção de segurança, especificações de operação e planos de emergência, fortaleça o sistema de responsabilização para a produção de segurança e alcance efetivamente a produção de segurança. Em 2021, a empresa implementará seriamente a responsabilidade de conservação de energia e redução de emissões, desenvolverá e usará ativamente produtos de economia de energia, desenvolverá a economia circular, reduzirá as emissões de poluentes e melhorará a taxa de utilização abrangente dos recursos
V) Cultura empresarial
Guiada pela filosofia empresarial de "inovação independente e gestão honesta", a empresa estabeleceu a missão da empresa de "criar oportunidades para os funcionários, criar valor para os clientes, criar retornos para os acionistas e criar riqueza para a sociedade" e a visão de "criar o fornecedor profissional mais competitivo de engenharia naval e offshore elétrica, sistemas de automação e serviços técnicos relacionados na China, que é respeitado pela sociedade, orgulhoso dos funcionários", Formou um valor central empresarial único de "orientação para o mercado, agilidade e eficiência, inovação contínua, busca da excelência e trabalho em equipe". Com base no princípio de desenvolvimento de "desenvolvimento sólido e rápido, desenvolvimento coordenado de velocidade, eficiência, qualidade e escala, desenvolvimento intensivo, desenvolvimento inovador e desenvolvimento harmonioso", a empresa implementa a política de gestão de "gestão interna, mercado externo, gestão ágil e operação eficiente", implementa o conceito de benefício de "unidade harmoniosa de benefícios econômicos, benefícios sociais e benefícios ecológicos", e gradualmente forma uma cultura corporativa com características nacionais e suíças.
Em 2021, a empresa promoveu a construção da cultura corporativa, prestou atenção ao cuidado humanista, otimizou e melhorou a cultura corporativa com a construção de equipes, e organizou e realizou mais de 20 atividades coloridas de construção da cultura corporativa ao longo do ano.
De modo a permitir que os funcionários da empresa formem um objetivo de valor comum e melhorem o nível de cooperação e coesão da equipe.
VI) Actividades financeiras
Em termos de financiamento, a empresa clarificou a autoridade homologadora das questões de financiamento e reforçou a implementação e gestão de riscos dos negócios de financiamento de acordo com o sistema de financiamento e garantia externa. No início de 2021, a empresa fez um plano de financiamento para todo o ano em combinação com o orçamento anual e plano de capital anual, coleta de vendas rigorosamente controlada e pagamento de compra no meio do ano, expandiu ativamente os canais de financiamento para atender às necessidades de capital da empresa e obteve uma grande quantidade de crédito do banco ao longo do ano para fornecer garantia de capital de longo prazo para operação. Em termos de capital de giro, em 2021, a empresa coordenou a gestão de fundos, melhorou as medidas de controlo de risco para inventário e contas a receber, implementou rigorosamente a notação de crédito do cliente, reforçou a liquidação de empréstimos vencidos e associou a implementação de indicadores de queda de pressão à avaliação de desempenho dos departamentos relevantes.
(VII) Contratos públicos
A empresa seleciona razoavelmente o método de aquisição de acordo com a situação do mercado e plano de aquisição. A aquisição de material geral adota a aquisição de inquérito ou direcional, e contratos e acordos são assinados; Se as condições de licitação estiverem preenchidas, o método de licitação deve ser adotado e o âmbito, as normas, os procedimentos de execução e as regras de avaliação das propostas devem ser razoavelmente determinados. Em 2021, com base na padronização dos requisitos de requisição de compra, aprovação e compra, a empresa reforçou a gestão e supervisão da aceitação de compra de material realizando teste de controle interno, de modo a garantir que as medidas de controle interno de aceitação de compra de material possam atender às necessidades de produção e operação da empresa. VIII) Gestão de activos
Em 2021, com a ajuda da gestão da informação, a empresa melhorou a precisão da contabilidade e conseguiu a separação, restrição e supervisão de cargos incompatíveis. A empresa continua a fortalecer a gestão de matérias-primas, materiais rotativos, produtos semi-acabados e outros materiais no local de produção, e controla a circulação de estoque no link de produção através do gerenciamento de registro de estoque no local, gerenciamento de dados de estoque de armazém e outros métodos, combinados com inventário diário e inventário mensal, de modo a melhorar a taxa de rotatividade de estoque. Ao mesmo tempo, a empresa fortalece a gestão de ativos fixos, conta regularmente e fortalece a manutenção do equipamento para garantir que o equipamento esteja em boas condições e melhore ativamente a taxa de utilização.
IX) Actividades de vendas
Em 2021, a empresa reforçou a gestão de negócios de vendas, classificou de forma abrangente os processos de negócios existentes, atualizou o sistema de gestão de marketing, definiu medidas de controle de vendas orientadas para riscos e econômicas e percebeu a conexão entre vendas e produção, ativos, fundos e outra gestão. Em 2021, a empresa formulará o plano anual de vendas de acordo com a estratégia de desenvolvimento e plano anual de produção e operação. Nesta base, combinado com as ordens do cliente, a empresa formulará o plano mensal de vendas, que será emitido e implementado após aprovação de acordo com a autoridade e procedimentos especificados, de modo a realizar o ciclo virtuoso da produção e operação da empresa através da gestão de metas e gestão de planos.
x) Investigação e desenvolvimento
O plano de pesquisa e desenvolvimento da empresa em 2021 é intimamente combinado com a estratégia de desenvolvimento, mercado e status técnico, e a etapa experimental é realizada em estrita conformidade com o procedimento de controle do processo de design do produto. Fortaleça o gerenciamento de projetos e garanta que o esquema de teste tenha revisão, minutos e rastreamento. O investimento em pesquisa e desenvolvimento da empresa está principalmente em dois aspectos: um é a pesquisa e desenvolvimento tecnológico, ou seja, a transformação do processo produtivo existente; Em segundo lugar, pesquisa e desenvolvimento de produtos, ou seja, a invenção ou melhoria do desempenho e aparência do produto. Em 2019, a despesa de P & D foi de 24,27 milhões de yuans, representando 5,11% da receita operacional. Em 2020, a despesa de P & D foi de 164126 milhões de yuans, representando 4,27% da receita operacional. O gasto em P&D foi de RMB 1,4981 milhão, representando 1,2021% do lucro operacional. A pesquisa e o desenvolvimento centram-se no controle de custos e na melhoria da eficiência, e promovem constantemente o progresso tecnológico e a inovação do processo. Em 2021, a empresa adicionou 3 patentes de invenção, 6 patentes de modelos de utilidade e 1 copyright de software, todos os quais foram originalmente obtidos. No final do século XXI, a empresa tinha 53 direitos autorais de software; 57 patentes, incluindo 28 patentes de invenção (incluindo defesa nacional), 25 patentes de modelos de utilidade e 4 patentes de design. Outros 18 pedidos de patente estão em análise.
(11) Projecto
Em 2021, a empresa fortaleceu o controle da construção de engenharia, fortalecendo a inspeção de materiais de engenharia, implementando rigorosamente o processo de aquisição de equipamentos, fortalecendo a divisão profissional do trabalho dentro da equipe do projeto e fortalecendo a auditoria interna e inspeção, de modo a garantir a qualidade dos projetos de engenharia e controlar o custo dos projetos. Em 2021, a empresa colaborou com a unidade de consultoria de custos para realizar todo o controle de custos do processo do projeto. A gestão de custos do projeto não se limita à elaboração e revisão do orçamento e liquidação, envolvendo todo o processo do projeto e vários elementos relacionados à construção do projeto, de modo a controlar ao máximo o custo do projeto e esforçar-se para alcançar o benefício ideal de investimento.
(12) Relatório financeiro
A preparação de relatórios contábeis e financeiros da empresa estão em estrita conformidade com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa, e o processo contábil é verdadeiro, preciso e eficaz; O relatório financeiro reflete verdadeiramente e de forma justa a posição financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa. Em 2021, a empresa realizou pesquisa de benchmarking da indústria e análise de custos de processo inteiro, e de forma abrangente e oportuna alimentou a operação geral da empresa para a gestão e governança.
(13) Orçamento global
A empresa estabelece a ideia de gestão de "controle de quantidade total e otimização da estrutura" de acordo com o sistema de gestão de orçamento e as medidas para controle de custos e gestão de avaliação, e se esforça para melhorar o conteúdo de ouro da receita de vendas e lucro líquido e melhorar a função hematopoiética do crescimento sustentável do lucro da empresa. Em 2021, a empresa calculará a receita e o custo por produto e número do produto, e a despesa será analisada por alteração. O orçamento contínuo é executado mensalmente e a execução do orçamento será reavaliada e avaliada regularmente para garantir a realização dos objectivos orçamentais anuais.
(14) Transmissão interna de informações
A empresa estabeleceu um sistema completo de comunicação de informação para clarificar os procedimentos de recolha, tratamento e transmissão de informações relacionadas com o controlo interno, de modo a garantir uma comunicação atempada e eficaz das informações. A gestão da empresa adere ao sistema de reunião matinal do dia de trabalho, comunica e informa o trabalho chave recente, organiza e organiza o trabalho recente, e aprende conjuntamente o conceito de gestão; Realizar mensalmente sumário de negócios e planejar reuniões regulares todos os meses para analisar o status de produção e operação e os resultados do último mês e os principais objetivos do plano da empresa para o próximo mês, de modo a fortalecer a previsão, análise e sumário; Realizar reuniões regulares de marketing de tempos em tempos todos os meses para refletir oportunamente as tendências do mercado e coordenar e resolver problemas existentes no trabalho de marketing. Todos os departamentos funcionais relevantes realizam regularmente reuniões especiais sobre marketing, desenvolvimento, aquisição, produção e engenharia, coletam informações de acordo com suas próprias funções, relatam regularmente aos líderes competentes e fornecem dados estatísticos abrangentes e relatórios de análise, para que a gestão da empresa possa entender o status de produção e operação da empresa a tempo. A empresa faz pleno uso das características de comunicação rápida da plataforma wechat para estabelecer vários grupos profissionais, acelerar a comunicação de informações e melhorar a eficiência do trabalho; Estabeleça a conta pública wechat da empresa, atualize e divulgue as informações noticiosas da empresa e torne-se uma ferramenta eficaz para a publicidade externa da empresa e transmissão interna de informações e comunicação. A pontualidade e eficácia da comunicação interna da empresa percebeu o compartilhamento dos recursos internos de informação da empresa, e alcançou o propósito de melhorar a eficiência e reduzir custos de gestão.
(15) Sistema de informação
Sob a orientação dos objetivos estratégicos de desenvolvimento de informatização, a empresa otimiza ainda mais o processo com base nas necessidades de desenvolvimento de negócios e nas necessidades de informatização, e de acordo com os objetivos estratégicos da empresa e ambiente externo. Com a introdução do sistema Siemens Teamcenter, a construção da plataforma de gerenciamento digital foi constantemente promovida através da implementação de projetos de fase I e fase II. A plataforma cobriu gerenciamento de projetos, design de produtos e realizou as funções de gerenciamento de documentos do produto, gerenciamento de processos, gerenciamento de BOM e componentes, gerenciamento de autoridade, gerenciamento de codificação, integração de software de design NX e AutoCAD, integração de software elétrico e eletrônico EPLAN e ad, integração ERP, tecnologia digital, fabricação digital e assim por diante.
A construção da plataforma de gestão digital realiza a gestão unificada de processos de design na forma de gestão comum de projetos, e garante a coordenação do projeto a partir do mecanismo, através desta plataforma, os problemas técnicos integrados são resolvidos. Posteriormente, a plataforma realiza o gerenciamento de compartilhamento de dados de design e processo adicionando gerenciamento de dados de processo
