Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Caros accionistas, directores e supervisores
Em 2021, de acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e os requisitos das leis e regulamentos relevantes, o conselho de supervisores da empresa cumpriu diligentemente suas funções de supervisão, resguardou seriamente os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas e promoveu o funcionamento padronizado da empresa. O trabalho específico é relatado da seguinte forma:
1,Principais trabalhos do conselho de supervisores em 2021
(I) durante o período analisado, com o forte apoio de todos os acionistas da empresa e a cooperação ativa do conselho de administração e administração, os supervisores participaram da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração como delegados sem direito a voto, participaram da discussão das principais decisões da sociedade e supervisionaram as propostas e procedimentos de reunião de cada assembleia geral de acionistas e do conselho de administração de acordo com a lei.
Em 2021, os membros do Conselho de Supervisores compareceram uma vez à Assembleia Geral Anual de Acionistas, uma vez à Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas e sete vezes à Assembleia Geral de Administração; O conselho de supervisores realizou 6 reuniões e analisou e aprovou 21 propostas. Os procedimentos de convocação e convocação da reunião do conselho de supervisores estão em conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos e do regulamento interno do conselho de supervisores, e os procedimentos de reunião são legais e eficazes. Todos os supervisores não têm objeção à proposta submetida ao conselho de supervisores para deliberação.
(II) As propostas específicas de deliberação são as seguintes:
Consideração do horário da sessão
2021 / 1 / 4 a 10ª reunião do terceiro conselho de supervisores 1. Deliberou e adotou a proposta de regime de recompra de ações
reunião
1. Deliberou e adotou a proposta sobre o relatório anual de 2020 e o resumo do relatório anual de 2020
2. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório final financeiro em 2020 3. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório do orçamento financeiro em 2021 4. Deliberou e aprovou a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
5. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório anual de trabalho 2020 do conselho de supervisores. 6. Deliberou e aprovou a proposta sobre o regime de remuneração dos supervisores em 2021
7. Foi revisada e aprovada a proposta de nomeação continuada da empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin (11ª parceria geral do terceiro conselho de fiscalização em 9 de abril de 2021) como instituição de auditoria da empresa em 2021.
8. A reunião delibera e aprova a proposta sobre mudanças nas políticas contábeis
9. Deliberou e adotou a proposta sobre o relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020
10. A proposta sobre o formulário de auto-inspeção para a implementação das regras de controle interno em 2020 foi considerada e adotada
11. Foi deliberada e adotada a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização dos recursos captados pela empresa em 2020.
12. A proposta de previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2021 foi deliberada e adotada
No dia 27 de abril de 2021, a 12ª sessão da terceira sessão do conselho de supervisores deliberau e adotou a proposta sobre o texto integral do relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 e o texto do relatório relativo ao primeiro trimestre de 2021
1. Deliberou e aprovou a proposta de Revisão do plano da empresa para emissão pública de obrigações societárias conversíveis
2. Foi deliberada e adotada a proposta sobre o plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da companhia (Versão Revisada).
No dia 23 de julho de 2021, a 13ª sessão da terceira sessão do Conselho de Supervisores deliberau e adotou a proposta sobre o impacto da emissão pública de obrigações societárias conversíveis nos principais indicadores financeiros e medidas de preenchimento da empresa e nos compromissos de assuntos relevantes (Projeto Revisto)
4. Deliberou e adotou a proposta sobre as regras para a reunião de obrigacionistas de sociedades conversíveis (Versão Revisada)
1. Deliberou e adotou a 14ª proposta da terceira sessão do conselho de supervisores em 20 de agosto de 2021 sobre o relatório semestral 2021 da empresa e seu resumo
2. A reunião delibera e aprovou a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no semestre de 2021
No dia 26 de outubro de 2021, a 15ª reunião da terceira sessão do conselho de supervisores deliberau e adotou a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021
2,Revisar pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período analisado, com base no princípio da responsabilidade perante a sociedade e todos os accionistas, o Conselho de Supervisores desempenhou as suas funções de forma independente, de acordo com a lei e em estrita conformidade com as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e desempenhou com seriedade os poderes e deveres de supervisão confiados pela lei e pelos accionistas.
De acordo com o regulamento interno do conselho de supervisores, o conselho de supervisores padroniza a supervisão diária e o regulamento interno do conselho de supervisores, supervisiona e inspeciona cuidadosamente o funcionamento jurídico da empresa, situação financeira, controle interno, fundos levantados, transações de partes relacionadas e outros assuntos, e desempenhou efetivamente o papel de supervisão do conselho de supervisores.
De acordo com os resultados da inspeção, o conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de relatório:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do conselho de fiscalização compareceram à assembleia geral de acionistas e ao conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto, e supervisionaram e fiscalizaram os procedimentos de convocação, deliberações, implementação e desempenho dos gerentes seniores da empresa. O conselho de supervisores acredita que o funcionamento da empresa é padronizado e a tomada de decisão é razoável, e o conselho de administração da empresa pode operar em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes; Os procedimentos de tomada de decisão da empresa seguiram rigorosamente o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições da CSRC e os estatutos sociais, estabeleceu um sistema de controle interno e continuou a melhorar em combinação com as leis, regulamentos relevantes e as necessidades de desenvolvimento da empresa. Os diretores e gerentes seniores têm desempenhado com seriedade suas funções e salvaguardado os legítimos direitos e interesses da empresa, acionistas, funcionários e outras partes interessadas.A formação de diretores, supervisores e membros seniores tem sido continuamente reforçada. II) Inspecção financeira da empresa
Durante o período de relato, os membros do conselho de supervisores efetivamente supervisionaram e revisaram a situação financeira, a gestão financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021, ouvindo o relatório especial do diretor financeiro da empresa, revisando o relatório anual da empresa e revisando o relatório de auditoria emitido pela empresa de contabilidade. Acredita-se que a contabilidade financeira da empresa é precisa, o mecanismo de controle interno é eficaz, a situação financeira é boa, o relatório financeiro realmente reflete a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, e não são encontrados registros falsos ou grandes omissões. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria não qualificado. Os procedimentos de preparação e auditoria do relatório estão em conformidade com os regulamentos relevantes e refletem verdadeiramente, com precisão e completamente o status financeiro e os resultados operacionais da empresa.
(III) Depósito e utilização dos fundos levantados pela empresa
O conselho de supervisores supervisionou efetivamente o depósito e uso dos fundos levantados em 2021 e acredita que o uso dos fundos levantados da empresa pode ser realizado em estrita conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 - requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há uso ilegal dos fundos levantados. Em termos de gestão de fundos levantados, pode ser implementado em estrita conformidade com as disposições do sistema de gestão de fundos levantados da empresa, e não há violação do depósito e uso de fundos levantados, nenhuma mudança disfarçada da direção de investimento dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas.
IV) Investimento externo da empresa
Durante o período de relato, a empresa realizou dois novos investimentos:
(1) O Instituto de Pesquisa Farmacêutica Shaanxi Panlong investiu e estabeleceu a preparação centralizada Co. da preparação médica de Shaanxi Qinmai, Ltd., com uma taxa de participação de 60%;
(2) Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) planeja investir no estabelecimento da parceria de investimento Shaanxi Qinlong Yaokang (sociedade limitada), e planeja investir 40 milhões de yuans.
O conselho de supervisores acredita que o comportamento de investimento estrangeiro da empresa está em conformidade com os procedimentos legais e os resultados da tomada de decisão são legais e eficazes.
V) Inspecção das transacções com partes coligadas da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou as transações com partes relacionadas da empresa, e as transações com partes relacionadas foram as seguintes:
A empresa comprou gás natural de Zhashui Jiahua Natural Gás Co., Ltd. os procedimentos de tomada de decisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais. O preço das transações de partes relacionadas é justo, não viola os princípios de justiça, imparcialidade e abertura, atende às necessidades reais da produção e operação da empresa e não prejudica os interesses da empresa e acionistas.
VI) Garantia externa da empresa
Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores e outras partes relacionadas em violação da regulamentação, nem ocupou fundos por partes relacionadas, nem prejudicou os interesses dos acionistas ou causou perda de ativos da empresa.
(VII) Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno
O conselho de supervisores analisou a construção e operação do sistema de controle interno da empresa e o relatório de avaliação de controle interno em 2021, e considerou que o sistema de controle interno atendeu aos requisitos das leis e regulamentações nacionais relevantes e as necessidades reais da empresa, desempenhou um bom papel na prevenção e controle de riscos na operação e gestão da empresa, garantiu o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa e protegeu a segurança e integridade dos ativos da empresa, Proteger os interesses da empresa e dos acionistas. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do controle interno da empresa.
(VIII) rever opiniões sobre o Relatório Anual 2021 da empresa
O Conselho de Supervisores analisou o relatório anual de 2021 da empresa e seu resumo e o relatório anual de 2021 elaborado pelo Conselho de Administração, e considerou que seus procedimentos estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, o conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões; Nenhum pessoal envolvido na preparação e revisão do relatório anual violou as disposições de confidencialidade.
IX) Criação de um sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período de relatório, a empresa implementou rigorosamente a gestão da confidencialidade e do registo de informações privilegiadas de acordo com os requisitos do sistema de registo de informações privilegiadas e as leis e regulamentos relevantes, e os directores, gestores superiores e outros membros relevantes cumpriram rigorosamente o sistema de gestão de informações privilegiadas. Durante o período de referência, não houve divulgação de informações privilegiadas antes da divulgação pública, nem se verificou que o pessoal relevante utilizava informações privilegiadas para participar na negociação de informações privilegiadas.
3,Plano de trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuou a desempenhar suas funções de fiscalização diligentemente e promover o funcionamento padronizado da empresa de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os estatutos sociais. O plano de trabalho do conselho de supervisores para 2022 inclui principalmente os seguintes aspectos:
1. Supervisionar o funcionamento legal da empresa, incentivar ativamente a construção e o funcionamento efetivo do sistema de controle interno, promover ainda mais o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas;
2. Fortalecer a execução das funções de supervisão, participar na assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da sociedade de acordo com a lei, e apreender oportunamente a legitimidade e o cumprimento das principais questões decisórias e procedimentos decisórios da sociedade;
3. Verificar a situação financeira da empresa e supervisionar a operação financeira da empresa através da compreensão regular e revisão dos relatórios financeiros; 4. Fortalecer a comunicação de trabalho com o conselho de administração e administração, continuar a supervisionar o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa e evitar atos lesivos dos interesses e imagem da empresa; 5. Reforçar a supervisão do investimento estrangeiro da empresa, alienação de ativos, transações com partes relacionadas e outros assuntos importantes; 6. Continuar a promover a auto-construção do conselho de supervisores, melhorar o seu nível de negócios e capacidade para desempenhar as suas funções, fortalecer o estudo das leis e regulamentos, gestão financeira, construção de controle interno, governança corporativa e outros aspectos relevantes, e dar melhor jogo à função de supervisão do conselho de supervisores.
