Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Relatório de trabalho dos directores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) , em 2021, cumpri fielmente minhas funções, joguei plenamente o papel de diretores independentes, executei minhas funções diligentemente e resguardei os interesses gerais da empresa em estrita conformidade com o direito das sociedades, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes da empresa, Proteger os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato a todos os acionistas meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 2 assembleias gerais anuais de acionistas, todas as reuniões foram realizadas de acordo com procedimentos legais, e assuntos importantes foram submetidos a procedimentos de aprovação relevantes. Caso o diretor independente esteja ausente da reunião ou não exerça todos os direitos de voto em seu nome por meio de comunicação.
No que respeita ao exercício dos direitos de voto, votei a favor de todas as propostas do Conselho de Administração da empresa e não levantei objecções nem abstive-me. A seguir estão os detalhes da minha participação na reunião do conselho e na assembleia geral de acionistas do ano passado:
1. Participação no Conselho de Administração:
Número nominal de comparecimento durante o horário de trabalho número de comparecimento em pessoa número de comparecimento por procuração número de ausência
Li Junde Julho 2021 —
2. Participação na assembleia geral de acionistas:
Número nominal de comparecimento durante o horário de trabalho número de comparecimento em pessoa número de comparecimento por procuração número de ausência
Li Junde 2021 2 —
2,Pareceres independentes
No último ano, como diretor independente da empresa, revisei as propostas e materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração da empresa para serem expressos por diretores independentes de acordo com as leis, regulamentos e regras relevantes da empresa. Com base na posição de julgamento independente, os pareceres independentes são os seguintes:
1. Em 4 de janeiro de 2021, na 12ª reunião do terceiro conselho de administração da companhia, expressou pareceres independentes sobre a deliberação da proposta de recompra de ações da companhia na reunião.
2. No dia 9 de março de 2021, na 13ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a deliberação da reunião sobre a proposta de emissão pública de obrigações societárias conversíveis pela companhia, a proposta sobre o controlador efetivo da empresa fornecendo garantia e transações de partes relacionadas para a emissão de obrigações societárias conversíveis pela companhia e as questões relevantes da emissão pública de obrigações societárias conversíveis pela companhia.
3. No dia 9 de abril de 2021, na 14ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foi considerada na reunião a proposta de previsão de transações diárias conectadas da empresa em 2021. Os pareceres de aprovação prévia sobre a proposta de reintegração da empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta de explicação especial sobre a ocupação de fundos e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 Proposta sobre a reintegração pela empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta sobre plano de remuneração do diretor em 2021, proposta sobre relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021, proposta sobre relatório especial sobre depósito e utilização de recursos captados em 2021, proposta sobre previsão de transações diárias conectadas em 2021 A proposta de alteração das políticas contabilísticas emitiu pareceres independentes. 4. No dia 23 de julho de 2021, na 16ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foram consideradas na reunião a proposta de Revisão do plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da empresa e a proposta sobre o plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da empresa (Revised Draft). A proposta sobre o impacto da diluição do retorno imediato das obrigações societárias convertíveis sobre os principais indicadores financeiros da empresa e as medidas de preenchimento e os compromissos de assuntos relevantes (Projeto Revisto) e a proposta sobre as regras da reunião de detentores de obrigações convertíveis (Projeto Revisto) emitiram pareceres independentes.
5. No dia 20 de agosto de 2021, na 17ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a deliberação da declaração especial sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa e a proposta sobre o depósito e uso de recursos captados no semestre de 2021.
3,Desempenho dos comités profissionais
Como presidente do comitê de nomeação e membro do comitê de estratégia da empresa, desempenho principalmente as seguintes funções em 2021:
1. Trabalho do comitê de nomeação: em 2021, participei da primeira reunião do comitê de nomeação, exerci funções relevantes em estrita conformidade com as regras de implementação do comitê de nomeação do conselho de administração e deliberava sobre a eleição dos supervisores representativos dos acionistas. Através da compreensão profunda e extensa dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em seu trabalho diário e da participação do conselho de administração, eles revisaram cuidadosamente as qualificações dos atuais diretores, supervisores e gerentes seniores, de modo a dar opiniões de nomeação eficazes na nomeação de diretores, supervisores e gerentes seniores.
2. Trabalho do comitê de estratégia: em 2021, participei de uma reunião do comitê de estratégia. Durante a reunião, desempenhei fervorosamente minhas funções em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, considerei as ideias de trabalho e pontos-chave de 2021, o plano de emissão pública de obrigações societárias convertíveis e outros assuntos, participei ativamente da reunião do comitê de estratégia, aproveitei plenamente o conhecimento e experiência profissional e formulei opiniões e opiniões sobre a estratégia de desenvolvimento da empresa, Promover o desenvolvimento constante da operação da empresa.
4,Inspeção no local da empresa
Durante o período de relato, desempenhei fielmente minhas funções como diretor independente, aproveitei a oportunidade de participar de reuniões in loco para realizar visitas in loco à empresa, manter a comunicação com os diretores da empresa, executivos seniores e funcionários relevantes, entender oportunamente a implementação das resoluções da assembleia geral de acionistas da empresa e do conselho de administração, atividades de produção e negócios, implementação do sistema de controle interno e operação financeira, dominar a dinâmica da empresa e prestar atenção a reportagens relevantes da mídia sobre a empresa, Supervisionar o funcionamento padronizado da empresa. Durante o período de relatório, não encontrei anormalidades e defeitos importantes na empresa durante a minha inspeção no local da empresa.
5,Formação e aprendizagem
Durante o período de relatório, estudei cuidadosamente as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, escritório regulador de valores mobiliários Shaanxi e Shenzhen Stock Exchange, melhorei minha capacidade de desempenhar minhas funções, praticamente fortaleci minha capacidade de proteger os interesses dos investidores da empresa e formei uma consciência ideológica de proteger conscientemente os interesses dos acionistas do público.
6,Outros trabalhos
1. Durante o período analisado, nenhum diretor independente propôs convocar o conselho de administração;
2. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs ao conselho de administração contratar ou demitir uma empresa de contabilidade; 3. Durante o período de relato, nenhum diretor independente contratou independentemente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria. É comunicado
Director independente: Li Junde
Endereço de e- mail: 64205922163.com. 22 de Abril de 2022
