Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) , em 2021, cumpri fielmente minhas funções, joguei plenamente o papel de diretores independentes, executei minhas funções diligentemente e resguardei os interesses gerais da empresa em estrita conformidade com o direito das sociedades, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes da empresa, Proteger os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato a todos os acionistas meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 2 assembleias gerais anuais de acionistas, todas as reuniões foram realizadas de acordo com procedimentos legais, e assuntos importantes foram submetidos a procedimentos de aprovação relevantes. Caso o diretor independente esteja ausente da reunião ou não exerça todos os direitos de voto em seu nome por meio de comunicação.
Em termos de exercício do direito de voto, votei a favor de todas as propostas do conselho de administração após cuidadosa análise, e não houve objeção ou abstenção. A seguir estão os detalhes da minha participação na reunião do conselho e na assembleia geral de acionistas do ano passado:
1. Participação no Conselho de Administração:
Número nominal de comparecimento durante o horário de trabalho número de comparecimento em pessoa número de comparecimento por procuração número de ausência
Jiao leipeng Julho 2021 —
2. Participação na assembleia geral de acionistas:
Número nominal de comparecimento durante o horário de trabalho número de comparecimento em pessoa número de comparecimento por procuração número de ausência
Jiao leipeng Fevereiro 2021 —
2,Pareceres independentes
No último ano, como diretor independente da empresa, revisei as propostas e materiais relevantes apresentados pelo conselho de administração da empresa para serem expressos por diretores independentes de acordo com as leis, regulamentos e regras relevantes da empresa. Minhas opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa são as seguintes:
1. Em 4 de janeiro de 2021, na 12ª reunião do terceiro conselho de administração da companhia, expressou pareceres independentes sobre a deliberação da proposta de recompra de ações da companhia na reunião.
2. No dia 9 de março de 2021, na 13ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foram expressos pareceres independentes sobre a deliberação da reunião sobre a proposta de emissão pública de obrigações societárias conversíveis pela companhia, a proposta sobre o controlador efetivo da empresa fornecendo garantia e transações de partes relacionadas para a emissão de obrigações societárias conversíveis pela companhia e as questões relevantes da emissão pública de obrigações societárias conversíveis pela companhia.
3. No dia 9 de abril de 2021, na 14ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foi considerada na reunião a proposta de previsão de transações diárias conectadas da empresa em 2021. Os pareceres de aprovação prévia sobre a proposta de reintegração da empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta de explicação especial sobre a ocupação de fundos e garantias externas pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas e a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021 Proposta sobre a reintegração pela empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2021, proposta sobre plano de remuneração do diretor em 2021, proposta sobre relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021, proposta sobre relatório especial sobre depósito e utilização de recursos captados em 2021, proposta sobre previsão de transações diárias conectadas em 2021 A proposta de alteração das políticas contabilísticas emitiu pareceres independentes. 4. No dia 23 de julho de 2021, na 16ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foram consideradas na reunião a proposta de Revisão do plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da empresa e a proposta sobre o plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis da empresa (Revised Draft). A proposta sobre o impacto da diluição do retorno imediato das obrigações societárias convertíveis sobre os principais indicadores financeiros da empresa e as medidas de preenchimento e os compromissos de assuntos relevantes (Projeto Revisto) e a proposta sobre as regras da reunião de detentores de obrigações convertíveis (Projeto Revisto) emitiram pareceres independentes. 5. No dia 20 de agosto de 2021, na 17ª reunião do terceiro conselho de administração da empresa, foram expressas opiniões independentes sobre a deliberação da declaração especial sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa e a proposta sobre o depósito e uso de recursos captados no semestre de 2021.
3,Desempenho dos comités profissionais
Como membro do comitê de remuneração e avaliação da empresa, comitê de nomeação e comitê de auditoria, desempenho principalmente as seguintes funções em 2021:
1. Trabalho do comitê de remuneração e avaliação: em 2021, participei de uma reunião do comitê de remuneração e avaliação. Durante a reunião, desempenhei funções relevantes em estrito cumprimento das regras de implementação do comitê de nomeação do conselho de administração, deliberando sobre o relatório de trabalho do gerente geral para 2020, o relatório de trabalho do conselho de administração para 2020 e o esquema de remuneração dos diretores e supervisores da empresa para 2021. Revisar o desempenho das funções dos diretores e gerentes seniores da empresa e supervisionar a implementação do sistema de remuneração da empresa.
2. Trabalho do comitê de nomeação: em 2021, participei de uma reunião do comitê de nomeação, durante esse período, exerci funções relevantes em estrita conformidade com as regras de implementação da empresa para o comitê de nomeação do conselho de administração, deliberando sobre a eleição dos supervisores representativos dos acionistas. Através da compreensão profunda e extensa dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em seu trabalho diário e da participação do conselho de administração, eles revisaram cuidadosamente as qualificações dos atuais diretores, supervisores e gerentes seniores, de modo a dar opiniões de nomeação eficazes na nomeação de diretores, supervisores e gerentes seniores.
3. Trabalho do Comitê de Auditoria: em 2021, participei de 6 reuniões do Comitê de Auditoria, durante as quais elaborei e divulguei o relatório anual e o relatório semestral da empresa, resumi e planejei os trabalhos de auditoria interna de cada trimestre, o relatório de análise de viabilidade da emissão pública de obrigações convertíveis pela empresa e dados financeiros relevantes em estrito cumprimento das regras de implementação do comitê de auditoria do conselho de administração O plano de emissão pública de obrigações societárias conversíveis (Versão Revisada) e outros assuntos foram deliberados.
4,Inspeção no local da empresa
Durante o período de relato, desempenhei fielmente minhas funções como diretor independente, aproveitei a oportunidade de participar de reuniões in loco para realizar visitas in loco à empresa, manter a comunicação com os diretores da empresa, supervisores, executivos seniores e funcionários relevantes, entender oportunamente a implementação das resoluções da assembleia geral de acionistas da empresa e do conselho de administração, atividades de produção e operação, implementação do sistema de controle interno e operação financeira, dominar a dinâmica da empresa e prestar atenção a relatórios relevantes da mídia sobre a empresa, Supervisionar o funcionamento padronizado da empresa. Durante o período de relatório, não encontrei anormalidades e defeitos importantes na empresa durante a minha inspeção no local da empresa.
5,Formação e aprendizagem
Durante o período de relatório, estudei cuidadosamente as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, escritório regulador de valores mobiliários Shaanxi e Shenzhen Stock Exchange, melhorei minha capacidade de desempenhar minhas funções, praticamente fortaleci minha capacidade de proteger os interesses dos investidores da empresa e formei uma consciência ideológica de proteger conscientemente os interesses dos acionistas do público.
6,Outros trabalhos
1. Durante o período analisado, nenhum diretor independente propôs convocar o conselho de administração;
2. Durante o período de relato, nenhum diretor independente propôs ao conselho de administração contratar ou demitir uma empresa de contabilidade; 3. Durante o período de relato, nenhum diretor independente contratou independentemente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria. É comunicado
Director independente: Jiao Leipeng
Endereço de e- mail: [email protected]. 22 de Abril de 2022
