Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) regras para a gestão de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores e suas alterações
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Regras de gestão das acções detidas por administradores, supervisores e gestores superiores e respectivas alterações Capítulo I Disposições Gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (a seguir designada “a empresa”) e suas alterações, e manter a ordem do mercado de valores mobiliários, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China, o direito dos valores mobiliários da República Popular da China e as regras de gestão das ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações Várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas, regras detalhadas para a implementação da redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes de negócios para a gestão de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen e suas alterações, e outras leis relevantes Estas regras são formuladas de acordo com as disposições legais e regulamentares relevantes e os estatutos sociais.
Artigo 2.o As acções da sociedade detidas por administradores, supervisores e gestores superiores referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome; Os diretores, supervisores e gerentes seniores envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Artigo 3º Antes de comprar e vender as ações da sociedade, os diretores, supervisores e altos executivos da sociedade devem estar cientes das disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado e outros atos proibidos, e não devem se envolver em transações ilícitas.
Capítulo II Gestão de acções
Artigo 4.o As acções da sociedade detidas por administradores, supervisores e gestores superiores não podem ser transferidas nas seguintes circunstâncias: I) No prazo de um ano a contar da data de admissão à cotação e negociação das acções da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse período. (IV) diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, e menos de seis meses decorridos desde que a CSRC apresentou o processo para investigação ou o órgão judicial apresentou o caso para investigação, bem como após a decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(V) diretores, supervisores e gerentes superiores são mantidos publicamente pela bolsa de valores por violação das regras da bolsa de valores
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Menos de três meses após a abertura da reunião;
(VI) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 5.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, os administradores, os supervisores, os dirigentes superiores e as pessoas que actuem em concertação não podem reduzir as suas participações nas acções da sociedade desde a data da tomada da decisão relevante até à data da cessação ou retomada da cotação das acções da sociedade:
(I) a empresa está sujeita a punição administrativa pela CSRC devido a emissão fraudulenta ou divulgação ilegal de informações importantes; (II) a empresa for transferida para o órgão de segurança pública de acordo com a lei pelo crime de emissão fraudulenta ou pelo crime de divulgação ilegal e não divulgação de informações importantes.
Artigo 6º Durante o mandato, as ações transferidas por diretores, supervisores e gerentes superiores por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da sociedade que detêm, exceto para a mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as acções detidas por administradores, supervisores e gestores superiores não excederem 1000 acções, podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior.
Artigo 7.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores calculam o número de ações transferíveis com base nas ações emitidas pela sociedade detidas no final do ano anterior.
Os directores, supervisores e gestores superiores que transfiram as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido respeitarão igualmente o disposto no artigo 4.o do presente regulamento.
Artigo 8º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, 25% das novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas no ano corrente e as novas ações com condições de venda limitadas poderão ser incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Se as ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores aumentarem devido à distribuição de direitos e interesses da empresa, a quantidade transferível do ano em curso pode ser aumentada na mesma proporção.
Artigo 9º As ações da sociedade que possam ser transferidas, mas não transferidas, pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no ano em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do ano em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 10.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa planejarem reduzir suas ações por meio de licitação centralizada na bolsa de valores, devem reportar-se à bolsa 15 dias de negociação antes da primeira venda e divulgar antecipadamente o plano de redução, que será registrado pela bolsa de valores. O conteúdo do plano de redução deve incluir, mas não limitado a: o número, a fonte, a razão, o método, o intervalo de tempo de redução, o intervalo de preços e outras informações das ações a reduzir, e o intervalo de tempo de redução divulgado de cada vez não deve exceder seis meses.
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Dentro do intervalo de tempo de redução, os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem divulgar o progresso da redução quando o número de redução for superior à metade ou o tempo de redução for superior à metade. Se os acionistas controladores, controladores efetivos e pessoas agindo em conjunto da sociedade reduzirem suas participações para 1% do total de ações da sociedade, eles também devem fazer um anúncio sobre o assunto no prazo de dois dias de negociação a contar da data da ocorrência do fato.
Caso a empresa divulgue questões importantes como transferência de alta tecnologia ou planejamento de fusão e reorganização dentro do período de tempo de redução, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem divulgar simultaneamente o progresso da redução e explicar a relevância entre essa redução e as principais questões acima mencionadas.
Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem apresentar-se à bolsa de valores e fazer um anúncio no prazo de dois dias de negociação após a implementação do plano de redução; Se a redução não for implementada ou o plano de redução não for concluído dentro do intervalo de tempo de redução pré-divulgado, deve reportar-se à bolsa de valores e fazer um anúncio no prazo de dois dias de negociação após o término do intervalo de tempo de redução.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores devem cumprir as disposições do artigo 44 da lei de valores mobiliários da República Popular da China. Se eles venderem suas ações da empresa dentro de seis meses após a compra, ou comprá-las novamente dentro de seis meses após a venda, o lucro resultante deve pertencer à empresa, e o conselho de administração da empresa deve recuperar seus rendimentos e divulgar as informações relevantes em tempo hábil. O acima “vender no prazo de seis meses após a compra” refere-se à venda no prazo de seis meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de seis meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de seis meses a partir do momento da última venda.
Artigo 12.º os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não poderão comprar ou vender ações da sociedade durante os seguintes períodos: (I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio for adiada por motivos especiais, de 30 dias antes da data de anúncio original para a data de anúncio final;
(II) no prazo de dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data da ocorrência de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou no processo de tomada de decisão até dois dias de negociação após a divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa comprarem e venderem as ações da empresa durante o período acima mencionado em violação dos regulamentos, eles devem informar imediatamente por escrito ao Secretário do Conselho de Administração da empresa, e a empresa deve reportar às autoridades reguladoras e lidar com eles de acordo com os regulamentos relevantes. Capítulo III Divulgação de informações
Artigo 13.º O Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável pela gestão da identidade dos diretores, supervisores e gerentes seniores e dos dados e informações das ações da empresa detidas por eles, tratando uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para diretores, supervisores e gerentes seniores e verificando regularmente a divulgação da negociação de ações da empresa por diretores, supervisores e gerentes seniores.
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Artigo 14 os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem reportar à bolsa de valores de Shenzhen através do conselho de administração da empresa listada no prazo de dois dias de negociação das ações da empresa e seus derivados, e fazer um anúncio no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 15º se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade violarem o disposto no artigo 44º da lei dos valores mobiliários e venderem suas ações da sociedade no prazo de seis meses após a compra, ou adquirirem novamente no prazo de seis meses após a venda, o conselho de administração da sociedade divulgará, além de recuperar seus rendimentos, em tempo útil os seguintes conteúdos:
I) Negociação ilegal de ações pelo pessoal relevante;
II) Medidas corretivas tomadas pela empresa;
(III) o método de cálculo dos rendimentos e a situação específica da recuperação dos rendimentos pelo Conselho de Administração;
(IV) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 16.º, a sociedade e os seus diretores, supervisores e gerentes superiores devem assegurar a autenticidade, exatidão, atualidade e integridade dos dados comunicados, e assumir as responsabilidades legais decorrentes deles.
Capítulo IV Disposições complementares
Artigo 17 assuntos não abrangidos por estas Regras serão tratados de acordo com as leis nacionais relevantes, regulamentos, estatutos e regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 18 Este Regulamento entrará em vigor a partir da data de deliberação e adoção pelo conselho de administração da sociedade, e o mesmo se aplicará quando for alterado.
Artigo 19 o conselho de administração da empresa é responsável pela interpretação deste sistema.
Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) Abril de 2002
