Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como ” Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) “) como patrocinador de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) (doravante referido como ” Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) ” ou “a empresa”), de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de patrocínio de listagem, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, o depósito e uso de fundos levantados em Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021 foram cuidadosamente verificados. Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e tempo dos fundos em vigor
Aprovado pela resposta à aprovação Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) da oferta pública inicial de ações (zjxk [2017] n.º 1875 documento) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa concluiu Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) a oferta pública de 21,67 milhões de ações ordinárias (ações A) ao público pelo subscritor principal Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) com todas as ações emitidas sendo novas ações e nenhuma transferência de ações antigas. O valor nominal de cada ação é de 1 yuan e o preço de emissão de cada ação é de 10,03 yuan, O montante total de fundos levantados foi 21735001 milhões de yuans, o custo total de emissão foi 333019 milhões de yuans e o montante real de fundos levantados foi 1840482 milhões de yuans. Os fundos levantados estavam em vigor em 8 de novembro de 2017. A disponibilidade dos fundos acima foi verificada e confirmada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) no relatório de verificação de capital (xksbz [2017] No. zf10909).
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso de fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e outras leis As leis e regulamentos e os fundos normativos levantados estarão sujeitos a um sistema especial de armazenamento de contas.
A empresa estabeleceu um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, abriu quatro contas especiais para os fundos levantados na sub-filial comunitária Bank Of China Limited(601988) Xi’an Taibai e implementou procedimentos rigorosos de aprovação para o uso dos fundos levantados para garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais.
A empresa e Bank Of China Limited(601988) Xi’an high tech Development Zone sub-filial, a unidade superior de Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) e Bank Of China Limited(601988) Xi’an Taibai sub-filial comunitária, assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados em 3 de dezembro de 2017. Não há diferença significativa entre o acordo regulatório tripartido e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
Em 31 de dezembro de 2021, o valor do depósito dos fundos levantados pela empresa na conta bancária especial era de 1028340066 yuan. O armazenamento dos fundos angariados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Abertura da categoria conta bancária Número da conta Observações do saldo final
A conta especial para fundos levantados 102471368418806110937 é usada para projetos de expansão da linha de produção
A conta especial para fundos levantados 102071367372110477729 é usada para a expansão do centro de I & D Bank Of China Limited(601988) Projeto Xi’an
Conta especial da sub-filial da comunidade Taibai para levantar fundos para a expansão da rede de marketing 102471368509111751400 e projeto de construção de atualização do sistema de informação
A conta especial para fundos angariados 1020713674180,00 é utilizada para complementar o capital de giro
Subtotal: 1028340066
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Em 31 de dezembro de 2021, os fundos arrecadados efetivamente investidos pela empresa em projetos relacionados totalizaram RMB 1532036 milhões. O investimento e os benefícios de cada projeto neste ano estão detalhados na tabela de comparação do Anexo 1 do uso de recursos captados pela oferta pública inicial de ações neste relatório.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Em 2021, a empresa não alterou o local de implementação e o método de implementação de projetos de investimento levantados.
5,Substituição dos fundos angariados
Não há investimento antecipado e substituição dos fundos levantados pela empresa.
6,Fundos angariados ociosos
I) Gestão de caixa
Em 15 de dezembro de 2020, a empresa realizou a 10ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 9ª reunião do 3º Conselho de Supervisores, deliberau e adotou a proposta sobre o uso pela empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa respectivamente, e concordou que o valor de uso da empresa não deve exceder RMB 100 milhões (inclusive), compra oportuna de produtos financeiros de baixo risco com alta segurança e boa liquidez emitidos pelos bancos, e o período de investimento de produtos únicos não deve exceder 12 meses, O período de compra é de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, podendo ser reciclado e enrolado dentro da cota e período acima.
No dia 31 de março de 2022, a empresa realizou a 21ª Reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta sobre a utilização pela empresa de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa, com base no princípio da maximização dos interesses dos acionistas, a fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos angariados temporariamente ociosos e fazer uso racional dos fundos angariados ociosos, sem afetar o andamento normal dos projetos de investimento e o desenvolvimento do principal negócio de recursos angariados, A empresa planeja adquirir produtos financeiros de baixo risco com alta segurança e boa liquidez emitidos pelo banco em tempo hábil, com valor não superior a RMB 40 milhões, e o período de investimento de um único produto não deve exceder 12 meses. O período de compra é de 12 meses a partir de 16 de dezembro de 2021.
Em 31 de dezembro de 2021, o capital resgatado de RMB 5200000000 e os juros acumulados de RMB 164487452 foram resgatados, e os produtos financeiros que ainda não foram resgatados são os seguintes:
Quantidade de compra produto financeiro emissor de produto depósito número de conta bancária (yuan) produto banco tipo produto valor do produto data de vencimento nome data
BOC 102071361800000000 “Unidade estável” 19 de dezembro de 2021
Banco de Xi’an 737200 “Liying” Banco de Xi’an nota diária regular
Taibai pequeno 1024713620000000 Depósito no banco 1 dezembro 19, 2021
Subsucursal distrital 850900
Total: 38 milhões
00
Nota: o depósito de tempo de Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) “wenliying nº 1” unidade comprada pela empresa pode ser retirado antecipadamente com juros mensais e automaticamente transferido para o próximo mês. Em 31 de dezembro de 2021, 1,2716 milhões de yuans de juros foram liquidados, que foram transferidos automaticamente com o principal para o próximo ciclo. A empresa não utiliza os fundos excedentes dos projetos de investimento de fundos levantados para outros projetos de investimento de fundos levantados ou projetos de investimento de fundos não levantados.
II) capital de giro suplementar
Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
7,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa divulgou oportunamente, verdadeiramente, com precisão e completamente o depósito e uso dos fundos levantados em 2021, de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) o sistema de gestão de fundos levantados; Não há violações no depósito, uso, gestão e divulgação dos fundos levantados pela empresa.
8,0 Outros
De 16 de dezembro de 2021 a 31 de dezembro de 2021, a empresa usou fundos levantados ociosos para comprar depósitos a prazo Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) “wenliying No. 1”. Para detalhes, consulte “(I) gestão de caixa” de “VI. fundos levantados ociosos” neste relatório. As questões acima mencionadas de gestão de caixa com recursos angariados foram confirmadas na 21ª Reunião do terceiro conselho de administração da empresa em 31 de março de 2022. 9,Pareceres especiais de verificação dos contabilistas sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados
De acordo com o relatório de verificação sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021 (xksbz [2022] No. zf10477), Lixin Certified Public Accountants (parceria geral especial) acredita que o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados de sua empresa em 2021 está de acordo com as diretrizes regulatórias para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas (revisadas em 2022) (CSRC anúncio [2022] nº 15) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em todos os principais aspectos A preparação das disposições relevantes das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – formato de anúncio reflete verdadeiramente o depósito e uso dos fundos levantados de sua empresa em 2021.
10,Verificação das instituições de recomendação
O representante do patrocinador verificou o depósito e utilização de Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) dos fundos levantados e a implementação do projeto de investimento dos fundos levantados através de revisão de dados, inspeção no local, entrevista e comunicação. Inclui principalmente: consultar os extratos bancários dos fundos levantados pela empresa, relatórios relevantes de intermediários e outros materiais, e comunicar com os executivos seniores da empresa, gerentes intermediários e outros funcionários relevantes.
11,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação acredita que Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados, e efetivamente implementou o acordo de supervisão sobre os fundos levantados. O depósito e utilização dos fundos captados pela empresa em 2021 são coerentes com a situação divulgada, não havendo caso de alteração da finalidade dos fundos captados de forma dissimulada e de prejuízo aos interesses dos accionistas, nem caso de utilização ilegal dos fundos captados.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo de Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) relatório especial de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021) representante patrocinador:
Guo Qiang, Yang Shengzhi
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 26 de Abril de 2022 Horário 1:
Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Preparado por: Shanxi Panlong Pharmaceutical Group Limited By Share Ltd(002864) 2021 unidade: Yuan
O montante total de fundos angariados é de 18404821321. O montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 5624885729. O montante total de fundos angariados com fins alterados durante o período de relato é de 0,00
Para a variação cumulativa
