Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Sobre Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação
Parecer jurídico complementar (IV)
[2021] Hai Zi No. 27-4
Pequim, China
17 / F, edifício de radiodifusão, No.14, Jianguomenwai Avenue, Chaoyang District, Beijing Código Postal: 100022 Tel: (010) 65219696 Fax: (010) 88381869 March 2002
catálogo
A primeira parte é a atualização das informações relevantes desta emissão e listagem cinco
1,A qualificação do assunto desta emissão e listagem cinco
2,As condições substantivas desta oferta e listagem cinco
3,Iniciador e acionista do emitente (controlador real) cinco
4,Actividades do emitente cinco
5,Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal seis
6,A propriedade principal do emitente onze
7,Emissor de dívida significativa do credor doze
8,Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de accionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de supervisão catorze
9,Imposto sobre o emitente catorze
10,Proteção ambiental do emissor e qualidade do produto, tecnologia e outros padrões quinze
11,Contencioso, arbitragem ou punição administrativa dezesseis
12,Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente dezesseis
13,Observações finais dezesseis
Beijing Hairun Tianrui escritório de advocacia
Parecer jurídico suplementar sobre oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (IV)
[2021] Hai Zi No. 27-4 para: Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd
A bolsa aceita a atribuição do emitente como consultor jurídico especial do emitente para esta emissão e cotação. De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas administrativas, as medidas administrativas aplicáveis aos escritórios de advocacia que exerçam atividades de valores mobiliários, as regras de elaboração e comunicação de informações por sociedades de valores mobiliários públicas nº 12 – pareceres jurídicos e relatórios de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e disposições pertinentes da CSRC, O parecer jurídico do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. ([2021] Haizi No. 27), o relatório de trabalho do advogado do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. ([2021] Haizi No. 28) e Parecer jurídico complementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (I) (Hai Zi [2021] No. 27-1) Parecer jurídico complementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (II) ([2021] Haizi No. 27-2) e parecer jurídico complementar do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (III) ([2021] Haizi No. 27-3) (doravante referido como “parecer jurídico original”).
Considerando que a data base de auditoria das demonstrações financeiras e contábeis do emitente nos últimos três anos nos documentos de candidatura para esta emissão e listagem é ajustada para 31 de dezembro de 2021, e o correspondente ajuste no período de relato é de 1 de janeiro de 2019 a 31 de dezembro de 2021. Agora, de acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, o emitente complementará e apresentará o relatório financeiro anual de 2021, e a Tianzhi International emitiu o relatório de auditoria da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (Tianzhi Zi [2022] No. 7663) (doravante referido como o “relatório de auditoria”) Relatório de revisão sobre a declaração detalhada dos lucros e perdas não recorrentes da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (Tian Zhi Ye Zi [2022] No. 7663-1) (doravante referido como “relatório de revisão dos lucros e perdas não recorrentes”), relatório de revisão sobre o pagamento de impostos principais da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (Tian Zhi Ye Zi [2022] No. 7663-2) (doravante referido como “relatório de revisão fiscal”) O relatório de garantia de controle interno da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (tzyz [2022] No. 7663-3) (doravante referido como o “relatório de garantia de controle interno”) e o relatório de auditoria sobre a diferença entre as demonstrações financeiras originais e as demonstrações financeiras declaradas da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (tzyz [2022] No. 7663-4). Salvo indicação em contrário, os advogados do nosso escritório verificaram as principais questões relevantes do emissor de 1 de julho de 2021 a 31 de dezembro de 2021 (doravante referido como o “período de questões suplementares”), e emitiram o parecer jurídico suplementar (IV) do escritório de advocacia Beijing Hairun Tianrui sobre a oferta pública inicial e listagem da Jiangxi Sunshine Dairy Co., Ltd. (doravante referido como o “parecer jurídico suplementar”).
O presente parecer jurídico complementar constitui um complemento ao parecer jurídico original, constitui parte integrante do parecer jurídico original, devendo ser compreendido e utilizado juntamente com o parecer jurídico original, prevalecendo, em caso de inconsistência de conteúdo, este parecer jurídico complementar. Salvo disposição em contrário no presente parecer jurídico complementar, os termos, definições e abreviaturas relevantes utilizados no presente parecer jurídico complementar têm o mesmo significado ou sentido que os do parecer jurídico original. As premissas, suposições e declarações feitas pelos nossos advogados no parecer jurídico original são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Os nossos advogados concordam que o emitente pode citar o conteúdo relevante deste parecer jurídico suplementar no prospecto por si mesmo ou de acordo com os requisitos de exame da CSRC, mas quando o emitente fizer a cotação acima, não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
Este parecer jurídico suplementar é utilizado apenas pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, não devendo ser utilizado para qualquer outro fim. Os nossos advogados concordam que este parecer jurídico suplementar, como documento jurídico necessário para a candidatura a esta emissão e listagem, deve ser apresentado juntamente com outros materiais de candidatura, assumindo responsabilidades legais correspondentes por este parecer jurídico suplementar de acordo com a lei.
De acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos e disposições relevantes da CSRC, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados emitem este parecer jurídico complementar da seguinte forma:
Parte I Actualização da emissão e cotação
1,Qualificação do sujeito desta emissão e listagem
Após verificação por advogados da troca e confirmação pelo emitente, a partir da data de emissão deste parecer jurídico complementar, o emitente não tem circunstâncias que exijam dissolução ou rescisão de acordo com leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos vigentes.
Portanto, o emitente tem a qualificação do sujeito para essa emissão e listagem.
2,Condições substanciais para esta oferta e listagem
De acordo com o relatório de auditoria, o relatório de controlo interno e de garantia e a verificação dos nossos advogados, as condições substantivas de emissão e listagem do emitente não mudaram, e cumprem as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e de outras leis, regulamentos e documentos normativos. A oferta pública do emissor também precisa ser aprovada pelo CSRC, e a listagem e negociação de suas ações também precisa ser aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
3,Iniciador e acionista do emitente (controlador real)
Após verificação pelos advogados da bolsa, os acionistas e controladores reais do emitente não mudaram durante o período de questões complementares.
4,Actividades do emitente
I) Âmbito de actividade e modo de funcionamento do emitente
1. Âmbito de actividade do emitente e das suas filiais
De acordo com a licença comercial, estatutos do emissor e suas subsidiárias e a verificação de nossos advogados, o escopo de negócios do emissor e suas subsidiárias não mudou durante o período de questões complementares.
2. Qualificação comercial do emitente e das suas filiais
De acordo com os certificados de qualificação fornecidos pelo emissor e suas subsidiárias e a verificação de nossos advogados, durante o período de questões complementares,
Os novos certificados de qualificação comercial do emitente e das suas filiais são os seguintes:
Número de série do sujeito da qualificação nome da qualificação número da autoridade emissora do certificado de validade da licença conteúdo
1 emissão de leite fresco a ser transportado para Jiangxi 360104 Nanchang Qingyunpu District Bank 202108.17 – Certificado da pessoa com a capacidade de carga máxima aprovada (2021) 0004 zona de aprovação política 202308.17 (ton): 32,25 toneladas
II) actividades principais pendentes durante o período de reporte
De acordo com o relatório de auditoria, a confirmação do emissor e a verificação de nossos advogados, os negócios do emissor durante o período de relato
Os rendimentos e os principais rendimentos das empresas são os seguintes:
Unidade: Yuan
Projeto 20212020 2019
Rendimentos principais 629166367985225559323754294188024
Outros rendimentos das empresas 1451488711 Metallurgical Corporation Of China Ltd(601618) 2758621
Total 630617856695225719485554296946645
Os principais rendimentos das empresas representaram 99,77%, 99,99%, 99,99%
Nossos advogados acreditam que o principal negócio do emissor foi notável durante o período de relato.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emissor fez progressos necessários em suas atividades comerciais durante o período de questões complementares
A qualificação e os certificados de licença relevantes devem ser, e sua produção e operação devem estar em conformidade com as políticas industriais nacionais. Âmbito de actividade do emitente
O modo de fechamento e operação estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não há obstáculos legais e riscos potenciais
Em risco; As principais actividades do emitente estavam pendentes durante o período de relato.
5,Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal
I) Partes coligadas
De acordo com as informações fornecidas pelo emissor e a verificação de nossos advogados, as partes relacionadas do emissor durante o período de relato
Como segue:
1. Acionista controlador e controlador efetivo do emitente
O acionista controlador do emissor é o grupo sunshine e o controlador real é Hu Xiaoyun.
2. Outros accionistas que detenham mais de 5% das acções do emitente
Outros acionistas que detêm mais de 5% das ações do emitente são Nanchang Zhihe.
3. Outras empresas que não o emitente e as suas filiais controladas pelo accionista controlador e pelo controlador efectivo do emitente são partes coligadas do emitente
Outras empresas que não o emitente e as suas filiais controladas pelo accionista controlador e pelo controlador efectivo do emitente são as seguintes:
Sn relação de partes relacionadas
1. empresas controladas pelo Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) grupo, as ações de controle do emissor da ciência agrícola orgânica Jiangxi Qiushi e Parque de Tecnologia Co., Ltd
2. empresas controladas pelo Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) grupo, as ações de controle do emissor de Jiangxi Edinburgh Environmental Protection Technology Co., Ltd
3. Empresas controladas por Hu Xiaoyun, o controlador real do emissor da Nanchang Yingang Investment Co., Ltd
4. empresas controladas por Hu Xiaoyun, o controlador real do emissor do centro de gestão empresarial Nanchang Zhihe (sociedade limitada)
4. Filial integralmente detida e detida pelo emitente
As filiais detidas integralmente e detidas pelo emitente são partes coligadas com o emitente.
As subsidiárias integrais do emissor são Changshan Ranch, Jiamu agriculture, Fujian sunshine, Anjie service and sunshine retail, e as subsidiárias holding são Anhui sunshine.
5. Os diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente são as partes coligadas do emitente
Para mais informações sobre os diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente, consulte “XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações” no corpo do relatório de trabalho do advogado.
6. The directors, supervisors and senior managers of Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) group, the controlling share of the issuer, are related parties of the company. 7. Os diretores, supervisores e gerentes superiores do emitente e suas ações Guangdonghectechnologyholdingco.Ltd(600673) grupo, membros da família próxima, incluindo cônjuges, pais, pais de cônjuges, irmãos e irmãs e seus cônjuges, filhos com mais de 18 anos e seus cônjuges, irmãos e irmãs de cônjuges e pais de cônjuges de filhos, são todos partes relacionadas do emitente. 8. As empresas que não sejam o emitente e as suas filiais, quando as pessoas singulares mencionadas nos pontos 5, 6 e 7 supra controlam direta ou indiretamente, controlam conjuntamente, exercem influência significativa ou exercem funções de diretores e gerentes superiores, são partes afiliadas do emitente. Os pormenores são os seguintes:
Sn relação de partes relacionadas
Uma empresa na qual Hu Xiaoyun, o presidente do emissor, é o presidente
1. Empresas com diretores Gao Jinwen, Yu Yiyang e Mei Ying como diretores do emissor de Nanchang Jingang Investment Co., Ltd
