Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
Relatório sobre o trabalho dos directores independentes para 2 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 1
(Liang HuaQuan)
Todos os accionistas e seus representantes:
De acordo com as regras para diretores independentes de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis e regulamentos, bem como os requisitos dos estatutos, regras de trabalho para diretores independentes, relatório anual sistema de trabalho para diretores independentes e outros sistemas, Como diretor independente do 6º conselho de administração do Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (doravante referido como ” Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) ” ou “a empresa”), desempenhei minhas funções como diretor independente com a devida diligência, rigor, seriedade e diligência durante o período de relato, participei das reuniões relevantes da empresa em 2021 e expressei minhas opiniões sobre as propostas relevantes do conselho de administração. Agora vamos reportar o trabalho de 2021 a todos os acionistas:
1,Participação e votação
Em 2021, participei ativamente das reuniões do conselho de administração realizadas pela empresa e participei da assembleia geral de acionistas da empresa como delegados sem direito a voto. Antes de participar da reunião, consultei cuidadosamente materiais relevantes, revisei os materiais de fundo das questões a serem decididas fornecidas pela empresa, comuniquei ativamente com os altos executivos da empresa e pessoal relevante sobre o conteúdo da proposta, tomei a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para tomar decisões e cumpri minhas obrigações de due diligence como diretor independente. O conselho de administração e a assembleia geral de acionistas convocados e realizados pela empresa em 2021 cumprem procedimentos legais, tendo sido realizados procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, legais e efetivos.
A empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração em 2021. Não tenho objeção às propostas do conselho de administração e demais assuntos da empresa. A presença e votação específicas são as seguintes:
Situação de votação Os diretores independentes assistirão à comunicação no local e confiarão a sua participação.
(número de votos contra nomes número de lugares número de lugares não presentes pessoalmente)
Número de bilhetes)
Liang HuaQuan 10 0
Em 2021, a empresa realizou 5 assembleias gerais de acionistas, e eu participei de 5 reuniões como delegado sem voto.
2,Pareceres independentes
Na qualidade de director independente do 6º Conselho de Administração da empresa, de acordo com as regras aplicáveis aos administradores independentes das sociedades cotadas, os estatutos sociais e as regras pormenorizadas para o trabalho dos administradores independentes e outras disposições pertinentes, baseadas em julgamento independente, expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos:
Consulte o calendário para o tipo de pareceres independentes
Em 5 de fevereiro de 2021, o parecer independente sobre a proposta de mudança de nome da empresa (incluindo abreviatura de títulos) foi acordado
Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa
Parecer independente sobre a renovação da sociedade de contabilidade
Pareceres independentes e acordo sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa
Em 23 de abril de 2021, o diretor independente concordou com o parecer independente sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020
Pareceres independentes de administradores independentes sobre a provisão para imparidade de ativos e a anulação de ativos acordam
Sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
Concordar com as instruções especiais e pareceres independentes
2021 / 5 / 6 parecer independente sobre o aumento do montante de negócios de negociação cambial a prazo acordado
Pareceres independentes sobre a prorrogação do período de validade da gestão de caixa sem margens de lucro utilizando fundos próprios ociosos
O mesmo parecer em 30 de junho de 2021
Sobre a ocupação de capital dos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas no primeiro semestre de 2021
Concordar com o parecer independente da empresa sobre garantia externa em 20 de agosto de 2021
Pareceres independentes sobre a prorrogação do período de validade do negócio de bill pool da empresa
Pareceres independentes sobre o pedido de prorrogação de crédito e garantia da empresa e das suas filiais
Em 30 de setembro de 2021, foi acordado o parecer independente sobre o uso de parte de seus próprios fundos ociosos para gestão de caixa.
Parecer independente sobre a nomeação da Sra. yuan Suhua como Secretária do Conselho de Administração da empresa
No dia 16 de novembro de 2021, foram acordados pareceres independentes sobre questões relacionadas com a assinatura de acordo de compensação por expropriação por subsidiárias
Opiniões independentes sobre a adição da Sra. yuan Suhua como diretora não independente do sexto conselho de administração da empresa concordam em 2021 / 11 / 29
Pareceres independentes sobre a eleição do Sr. Tao Nannan como diretor independente do sexto conselho de administração da empresa
O texto integral dos pareceres dos directores independentes acima referidos foi divulgado em http://www.cn.info.com.cn.
3,Nomeação da comissão especial do Conselho de Administração
Como presidente do comitê de auditoria do sexto conselho de administração da empresa, executo ativamente minhas funções em estrita conformidade com os requisitos relevantes do regulamento interno do comitê especial do conselho de administração da empresa. Durante o período de relato, convoquei e presidi 8 reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração, principalmente nos seguintes aspectos:
(1) Relatórios periódicos e previsões de desempenho;
(2) Revisou as propostas de aumento da linha de negócios de operações cambiais a prazo, solicitação de crédito e garantia pela empresa e suas subsidiárias e utilização de alguns de seus próprios fundos ociosos para gestão de caixa;
(3) Revisar as demonstrações financeiras e contábeis preparadas pela empresa, instar o contador de auditoria anual a emitir o relatório de auditoria em tempo útil e executar as funções de supervisão;
(4) Renovar a nomeação das sociedades de contabilidade e exercer funções de supervisão;
(5) Provisão para imparidade dos activos;
(6) Nomear o chefe do departamento de auditoria;
(7) Prolongar o período de validade da utilização de fundos próprios ociosos para a gestão de caixa sem equilíbrio.
Como presidente do comitê de auditoria sob o conselho de administração da empresa, executo com seriedade minhas funções, supervisiono o estabelecimento e implementação do sistema de auditoria interna da empresa e reviso o sistema de controle interno da empresa; Responsável pela comunicação entre auditoria interna e auditoria externa; Revisar as informações financeiras da empresa e sua divulgação; Revisar o sistema de controle interno da empresa e apresentar opiniões e sugestões sobre a situação financeira da empresa, gestão de caixa e melhoria do sistema interno;
Durante o período de relato, como membro da Comissão de Remuneração do sexto conselho de administração da empresa, participei de uma reunião da Comissão de Remuneração do conselho de administração, deliberando e votando sobre a avaliação de desempenho dos diretores e gerentes seniores não independentes da empresa e a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021.
4,Investigação no local da empresa
Durante o período de relatório, fui várias vezes ao site da empresa para investigar e entender o funcionamento da empresa e os problemas existentes no processo de transformação estratégica, ao mesmo tempo, aproveitei ativamente as oportunidades como participar do conselho de administração e reunião de acionistas para comunicar com os diretores, supervisores e pessoal relevante sobre o desenvolvimento da empresa e apresentar sugestões razoáveis em combinação com minha própria especialidade. Mantenho contato com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa para aprender sobre o progresso das principais questões da empresa a tempo. Para cada proposta considerada pelo conselho de administração, primeiro analiso cuidadosamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidos e, com base nisso, exerço os meus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
5,Preparação, comunicação e supervisão de relatórios regulares
De acordo com os requisitos do sistema de trabalho do relatório anual da empresa para diretores independentes e as regras de trabalho para diretores independentes, como presidente do comitê de auditoria, executo seriamente as funções de diretores independentes na preparação e auditoria do relatório periódico 2021 da empresa. Após o final do exercício contábil, fui ao local para conhecer o status de produção e operação da empresa junto à direção da empresa, ouvi o relatório de trabalho relevante da gestão da empresa sobre o status de produção e operação e o andamento dos principais eventos deste ano, comuniquei o status de auditoria com os Contadores Públicos Certificados contratados pela empresa, focados na ocupação de capital da empresa e imparidade de ativos, e instei a empresa a apresentar o relatório de auditoria a tempo.
6,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o período de relato, consultei cuidadosamente documentos e materiais relevantes sobre as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, comuniquei com os departamentos e pessoal relevantes e apresentei opiniões e sugestões objetivas e imparciais; Supervisionar e inspecionar o desempenho dos diretores e executivos seniores, promover a empresa para melhorar sua estrutura de governança, fortalecer a construção do sistema de controle interno e proteger efetivamente os interesses dos acionistas.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa, supervisionar e exortar a empresa a realmente, precisa, oportuna e completamente executar a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições relevantes de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e salvaguardar o direito igual de conhecer dos investidores, especialmente pequenos e médios investidores. Também presto muita atenção à dinâmica da indústria da empresa e ao impacto das mudanças do mercado externo na empresa, presto atenção ativamente aos relatórios da mídia pública sobre a empresa e mantenho comunicação oportuna com a governança corporativa e gestão.
3. Depois de assumir o cargo, tomei a iniciativa de conhecer a produção e operação da empresa através de e-mail, telefone, conferência e outros canais, e realizei visitas no local à empresa por muitas vezes. No processo de comunicação e visitas no local com a empresa, prestei atenção em coletar informações relevantes, entender e dominar a situação real da empresa, produção e dinâmica de operação, e dar pleno uso à minha experiência em finanças e outros aspectos, Fornecer referência de tomada de decisão para a futura estratégia de desenvolvimento da empresa e direção de desenvolvimento. Presto muita atenção à operação comercial principal da empresa, compra de ativos, mudança de escritório de contabilidade, mudança de política contábil, operação financeira e troca de capital, e exerço seriamente meus direitos e desempenho minhas funções de acordo com os estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outras disposições.
4. Fortalecer o auto-estudo, aprofundar constantemente a compreensão das leis e regulamentos relevantes, melhorar a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores, e melhorar a consciência de proteger conscientemente os interesses dos acionistas minoritários.
5. Autoaprendizagem: desde que assumi o cargo de diretor independente, a fim de melhor desempenhar minhas funções e melhorar minha capacidade de desempenhar minhas funções, sempre prestei atenção em aprender leis, regulamentos e regras relevantes, participei ativamente do treinamento organizado pela empresa de várias maneiras, entendi plenamente as leis e regulamentos sobre o funcionamento padronizado e supervisão das empresas listadas, e me esforcei para fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa.
7,Outras condições de trabalho
Durante o período de relatório, não propus convocar o conselho de administração nem empregar instituições de auditoria externas e instituições de consultoria. No futuro, com base nos princípios de integridade, diligência e lealdade, continuarei a esforçar-me para assumir as responsabilidades de diretores independentes e cumprir as obrigações de diretores independentes, de modo a melhorar ainda mais o nível de controle interno e governança da empresa e aumentar a competitividade central e rentabilidade da empresa,
8,Informações de contacto
Endereço de e- mail: 13760401971139.com.
Diretor independente: Liang HuaQuan 22 de abril de 2022
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
Relatório sobre o trabalho dos directores independentes para 2 Yunnan Yuntou Ecology And Environment Technology Co.Ltd(002200) 1
(Tao Nanfang)
Todos os accionistas e seus representantes:
Como diretor independente do sexto conselho de administração de Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (doravante referido como ” Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) ” ou “a empresa”), de acordo com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas na China Securities Regulatory Commission, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal de administração da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos de associação, regras de trabalho para diretores independentes e outros sistemas, Durante o mandato de 2021, desempenhou as suas funções como diretor independente com a devida diligência, precisão, seriedade e diligência, e desempenhou vários deveres e obrigações de diretor independente com o princípio de salvaguardar os interesses da empresa e acionistas, especialmente acionistas minoritários, e com o objetivo de dar pleno desempenho ao papel de diretor independente. Ao mesmo tempo, a empresa também deu grande apoio ao meu trabalho, e não há situação que impeça a independência dos diretores independentes. O trabalho de 2021 é agora reportado a você
