Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 21ª Reunião do 6º Conselho de Administração
Como diretor independente de Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (doravante denominada “empresa”) de acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os estatutos e as regras de trabalho para diretores independentes, Com base em julgamento independente, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos relevantes considerados na 21ª Reunião do Sexto Conselho de Administração:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa
De acordo com as disposições relevantes das regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, como diretores independentes da empresa, expressamos as seguintes opiniões independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021 proposto pelo conselho de administração da empresa com uma atitude diligente e responsável:
De acordo com o relatório de auditoria padrão não qualificado emitido por Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) para a empresa, o lucro líquido atribuível aos acionistas da empresa listada nas demonstrações consolidadas da empresa este ano é de -953304 milhões de yuans. De acordo com as disposições relevantes da lei da sociedade e dos estatutos, a reserva excedentária estatutária é de 0 milhão de yuans, mais o lucro não distribuído acumulado no início do ano é de -1111947 milhões de yuans, No final do período de relatório, o lucro disponível para distribuição aos investidores era de -206525100 yuan. Diante do lucro negativo disponível para distribuição da empresa em 2021, que não atende às condições para dividendos em caixa, e considerando a grande escala do capital social da empresa atualmente, a empresa não distribuirá dividendos em caixa, ações bônus ou aumentará capital social com fundo de acumulação em 2021.
O plano de distribuição de lucros acima é feito de acordo com a situação real da empresa, atende às necessidades comerciais e plano de desenvolvimento a longo prazo da empresa, cumpre as disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas.
Concordamos com o plano de distribuição de lucros proposto pelo conselho de administração da empresa e concordamos que o conselho de administração da empresa submeterá este assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre a renovação da sociedade de contabilidade
Verifica-se que a Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) está qualificada para se envolver no negócio de valores mobiliários e possui rica experiência e qualidade profissional na auditoria de empresas listadas. No processo de prestação de serviços de auditoria para o relatório financeiro da empresa em 2021, a Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) mostra um alto nível profissional e espírito diligente de trabalho, possui independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção aos investidores, e o relatório de auditoria emitido para a empresa é objetivo Ele reflete verdadeiramente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. A fim de manter a continuidade e estabilidade do trabalho de auditoria da empresa, concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Rongcheng (sociedade geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022 por um ano, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de auto-avaliação do controlo interno da empresa
Durante o período de relato, a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido e perfeito e pode ser efetivamente implementado. O sistema de controle interno da empresa é basicamente completo, razoável e eficaz. Todas as atividades de produção e operação, atividades de governança corporativa, divulgação de informações e grandes eventos da empresa são operados em estrita conformidade com os sistemas e normas de controle interno relevantes, de modo a controlar efetivamente vários riscos internos e externos. Acreditamos que o relatório de autoavaliação de controle interno 2021 da empresa reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente o estabelecimento, operação, inspeção e supervisão do sistema de controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes de diretores independentes sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021
Após verificação, a remuneração, avaliação e incentivo dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 são implementados de acordo com a regulamentação pertinente. A remuneração divulgada é razoável e verdadeira, e o procedimento de pagamento da remuneração está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes. Não temos objeção a isso e concordamos que o conselho de administração da empresa submeterá o assunto à deliberação da assembleia geral de acionistas.
5,Pareceres independentes de administradores independentes sobre a provisão para imparidade de ativos e amortização de ativos
A provisão da empresa para imparidade de ativos e amortização de ativos baseia-se no princípio da prudência, em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas e a situação real dos ativos da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Após a provisão para imparidade de ativos e anulação de ativos, as demonstrações financeiras podem refletir de forma mais justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais, tornando as informações contábeis da empresa mais razoáveis. Está acordado retirar a provisão para imparidade de ativos e anular ativos desta vez.
6,Pareceres independentes de directores independentes sobre a prorrogação do período de validade das operações cambiais a prazo
Após verificação, a empresa formulou o sistema de tomada de decisão de negociação cambial e estabeleceu um mecanismo de supervisão correspondente para o desenvolvimento de negócios de negociação cambial a prazo; Com base na premissa de garantir a operação diária, a empresa planeja prorrogar por 12 meses o prazo de realização do negócio de negociação cambial a prazo realizado pela empresa e suas subsidiárias está intimamente relacionado com as necessidades operacionais diárias e atende às necessidades de operação real. O objetivo é evitar e prevenir o risco de flutuação cambial, proteger os lucros operacionais normais da empresa, não afetará a produção e o funcionamento normais da empresa e não prejudicará a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação relevantes são legais e conformes. Portanto, a empresa e suas subsidiárias concordaram em estender o período de validade dos negócios de negociação cambial a prazo e concordaram em submeter a proposta à assembleia geral de acionistas para deliberação.
7,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por accionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para bolsas de capital e garantias externas de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas cotadas da Bolsa de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, como diretores independentes da empresa, somos responsáveis para a empresa e todos os acionistas, Verificar as garantias externas acumuladas e atuais da empresa e os fundos ocupados por partes relacionadas, e emitir pareceres independentes da seguinte forma:
1. Durante o período de relato, a empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias aos acionistas controladores e demais partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou pessoas físicas, nem forneceram garantias externas e garantias ilegais ocorridas em anos anteriores e acumuladas até 31 de dezembro de 2021.
2. A empresa não tem nenhuma ocupação não operacional ou ocupação dissimulada dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
3. durante o período de relatório, a fim de apoiar o desenvolvimento de negócios da subsidiária holding Shenzhen Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) Technology Co., Ltd. e suas empresas subordinadas, Para sua empresa subordinada e sua subsidiária Wuxi Yiming optoeletrônica Co., Ltd., solicitou China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Wuxi Branch e Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Wuxi Branch para uma linha de crédito com um montante total de não mais de 50 milhões de yuans (incluindo outras moedas de valor equivalente) e não mais de 20 milhões de yuans (incluindo outras moedas de valor equivalente), e forneceu garantia de responsabilidade conjunta e várias para a linha de crédito acima.
Além disso, a empresa realizou a 16ª reunião do 6º conselho de administração em 30 de setembro de 2021, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o pedido de crédito e garantia pela empresa e suas subsidiárias, e concordaram que a empresa e suas subsidiárias aplicam crédito de não mais de 1 milhão de yuans a bancos comerciais e outras instituições financeiras.Ao mesmo tempo, no processo de processo de negócios de crédito específico, a empresa pode, de acordo com os requisitos das instituições financeiras, Aumentar o montante da garantia mútua fornecida pela empresa a suas subsidiárias ou entre suas subsidiárias para não mais de 40 milhões de yuans e estender a validade da resolução do período de garantia para 31 de dezembro de 2022. O assunto foi deliberado e adotado na quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021.
Além das garantias acima mencionadas, a empresa não possui outras garantias externas. A empresa e suas subsidiárias holding não possuem garantias externas ilegais, garantias externas vencidas, garantias externas envolvendo litígios e perdas decorrentes do julgamento de perda da garantia.
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) Diretores independentes: Liang HuaQuan, Tao Nannan 22 de abril de 2022
