Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Código de stock: Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) stock abbreviation: Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) Abril de 2002
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Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período de relato, todos os membros do conselho de supervisão de Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) (a seguir designada “sociedade”) desempenharam conscientemente as funções e poderes conferidos por leis e regulamentos, de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outras disposições pertinentes, e com o princípio da salvaguarda sincera dos interesses da sociedade e da maioria dos pequenos e médios investidores A situação financeira e o desempenho das funções dos diretores e gerentes seniores foram exaustivamente inspecionados e supervisionados. Agora, os principais conteúdos de trabalho do conselho de supervisores em 2021 são relatados da seguinte forma:
1,
I) Reuniões do Conselho de Supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 7 reuniões, sendo as condições e deliberações de reunião as seguintes:
1. No dia 23 de abril de 2021, a 10ª reunião do sexto conselho de supervisores da empresa aprovou as seguintes propostas: relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, texto integral e resumo do relatório em 2020, relatório de demonstração financeira final em 2020, plano de distribuição de lucros em 2020, relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020, proposta de remuneração dos supervisores da empresa em 2020 Proposta de renovação do emprego das sociedades de contabilidade e pagamento de remuneração às sociedades de contabilidade, proposta de provisão para imparidade patrimonial e anulação de ativos, proposta de eleição de candidatos a supervisores não representativos dos trabalhadores do sexto conselho de supervisores, texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 27 de abril de 2021.
2. No dia 6 de maio de 2021, a 11ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa analisou e aprovou a seguinte proposta: proposta de aumento do volume de negócios de negociação cambial a prazo. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 7 de maio de 2021.
3. No dia 30 de junho de 2021, a 12ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa analisou e aprovou a seguinte proposta: proposta de prorrogação do prazo de validade da gestão de caixa ininterrupta com recurso a fundos próprios ociosos. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 1º de julho de 2021.
4. No dia 20 de agosto de 2021, a 13ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa deliberau e aprovou as seguintes propostas: texto integral e resumo do relatório semestral de 2021, e sobre a ampliação do negócio de bill pool da empresa
Proposta na data de validade. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 24 de agosto de 2021.
5. No dia 30 de setembro de 2021, a 14ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa deliberau e adotou a proposta sobre o pedido de crédito e garantia pela empresa e suas subsidiárias e a proposta de utilização de alguns de seus próprios fundos ociosos para gestão de caixa. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 8 de outubro de 2021.
6. No dia 22 de outubro de 2021, a 15ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa deliberau e adotou a seguinte proposta: relatório do terceiro trimestre de 2021. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 26 de outubro de 2021.
7. No dia 16 de novembro de 2021, a 16ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa deliberau e adotou a seguinte proposta: proposta de assinatura de acordo de compensação por expropriação pelas subsidiárias. O anúncio da resolução desta reunião foi publicado nos tempos de títulos e cninfo.com.cn em 17 de novembro de 2021.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, a empresa realizou cinco assembleias gerais de acionistas, e todos os membros do conselho de supervisores participaram. Durante a reunião, o conselho de fiscalização supervisionará os procedimentos da reunião, ouvirá as opiniões e sugestões dos acionistas e aceitará as consultas dos acionistas. III) Participação no Conselho de Administração como delegados sem voto
Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração, e todos os membros do conselho de supervisores participaram como delegados sem voto. Durante a reunião, o conselho de supervisores analisou cuidadosamente o conteúdo da proposta, realizou uma reunião separada do conselho de supervisores para revisar as questões relacionadas às responsabilidades do conselho de supervisores e formou pareceres de revisão.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa realizou cuidadosamente a supervisão e expressou as seguintes opiniões sobre a situação relevante durante o período de relato:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Após inspeção, o conselho de supervisores acredita que o conselho de administração da empresa pode operar em estrita conformidade com os requisitos da lei das sociedades, dos estatutos sociais e de outras leis, regulamentos e sistemas relevantes. As principais decisões de negócios da empresa são razoáveis e seus procedimentos são legais e eficazes. Para padronizar ainda mais seu funcionamento, a empresa melhorou vários sistemas de gestão interna e mecanismos de controle interno; No exercício das suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa podem aplicar conscienciosamente as leis e regulamentos nacionais, os estatutos sociais e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, ser leais às suas funções, ser conscienciosos e avançar. Nenhum diretor ou gerente sênior da empresa foi encontrado violando leis, regulamentos, estatutos ou prejudicando os interesses dos acionistas e da empresa no desempenho de suas funções.
2. Verificar a revisão financeira e periódica do relatório da empresa
O conselho de supervisores revisou os relatórios financeiros regulares da empresa e acreditava que o sistema financeiro da empresa era sólido, a operação financeira era padronizada, a situação financeira era boa e o relatório financeiro refletia verdadeiramente, com precisão e objetividade a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. O Conselho de Supervisores emitiu um parecer de revisão escrito sobre o relatório periódico e considerou que os procedimentos do relatório anual, relatório semestral e relatório trimestral da empresa elaborados e revisados pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório de auditoria não qualificado sobre o relatório financeiro anual da empresa e determinou que o relatório contábil da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para as empresas e reflete verdadeiramente o status financeiro da empresa e os resultados operacionais.
3. Operações com partes relacionadas
Durante o período de relato, o conselho de supervisores analisou as transações diárias com partes relacionadas da empresa e considerou que as transações com partes relacionadas da empresa eram precificadas de acordo com o princípio orientado para o mercado, seguiam o princípio da negociação leal, não encontraram nenhuma negociação privilegiada e não prejudicavam os interesses da empresa e de outros acionistas.
Os procedimentos de trabalho e de tomada de decisão das transações conexas da empresa cumprem as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e assim por diante.
4. Pareceres do conselho de supervisores sobre a garantia externa da empresa
Durante o período de relato, a empresa e suas subsidiárias não forneceram garantias para os acionistas controladores e outras partes relacionadas, quaisquer unidades não incorporadas ou indivíduos, nem prejudicaram os interesses dos acionistas da empresa ou causaram a perda de ativos da empresa.
5. Pareceres do Conselho de Supervisores sobre o relatório de auditoria emitido pela sociedade de contabilidade
Os Contadores Públicos Certificados Rongcheng (parceria geral especial) auditaram o relatório financeiro do relatório anual de 2021 da empresa e emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado. O conselho de supervisores acredita que o relatório de auditoria emitido pela Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) reflete objetiva e justa as condições financeiras e operacionais da empresa.
6. Comentários do conselho de supervisores sobre o controle interno da empresa em 2021
Após verificar a construção e operação do sistema de controle interno da empresa em 2021, o conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita, formulou sistemas de gestão relativamente completos relacionados à governança corporativa e controle interno, e pode melhorá-la continuamente de acordo com a situação real da empresa e requisitos regulatórios. Cumpre as leis e regulamentos relevantes e os requisitos normativos das autoridades reguladoras de valores mobiliários sobre a gestão do sistema de controlo interno das sociedades cotadas, e assegura efetivamente o funcionamento normal dos negócios de operação e gestão da empresa e a segurança e integridade dos ativos da empresa. 7. Pareceres do Conselho de Supervisores sobre a renovação da sociedade de contabilidade
O conselho de supervisores da empresa considerou que a Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) foi diligente, meticulosa e rigorosa no trabalho de auditoria em 2021, e o relatório de auditoria emitido para a empresa refletiu de forma objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, concordando em renovar a nomeação de Rongcheng Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira da empresa em 2022.
8. Pareceres do conselho de supervisores sobre o aumento da empresa no montante de negócios de negociação cambial a prazo
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que: com base na premissa de garantir a operação diária, a empresa planeja aumentar o montante de negócios de negociação cambial a prazo para um montante total cumulativo não superior a US $ 100 milhões (ou RMB equivalente), o que é propício para reduzir o impacto das flutuações cambiais nos resultados operacionais e evitar riscos cambiais, sem prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas, e não afetará a produção e operação normais da empresa, Os procedimentos de tomada de decisão e aprovação relevantes são legais e conformes.
9. Pareceres do conselho de supervisores sobre a prorrogação do período de validade do negócio de bill pool da empresa
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que o negócio de bill pool da empresa é propício para revitalizar os ativos de bill da empresa, reduzir a ocupação de fundos, otimizar a estrutura financeira e melhorar a taxa de utilização dos fundos, não afetando o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa. Os riscos empresariais relevantes são controláveis e não há danos aos interesses da empresa e acionistas minoritários.
10. Pareceres do conselho de supervisores sobre a utilização pela empresa de alguns dos seus próprios fundos ociosos para a gestão de caixa
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que a empresa planeja utilizar parte de seus próprios fundos ociosos para a gestão de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de seus próprios fundos e aumentar o rendimento da empresa, e não há situação prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas. A empresa formulou o sistema de gestão de caixa e tem forte capacidade de controle de risco. Os procedimentos de aprovação necessários foram realizados para este assunto, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes.
Após revisão, o conselho de supervisores acredita que o acordo de compensação para a expropriação de casas não residenciais em terras estatais no distrito de Xinwu, cidade de Wuxi assinado pela empresa é principalmente cooperar ativamente com a expropriação e relocação da parte expropriação. O objeto da transação desta transação refere-se aos ativos relevantes envolvidos na Wuxi Yixi Electronics Co., Ltd. avaliados pela Wuxi Jinbo real estate asset asset asset asset asset asset asset asset asset asset consulting Co., Ltd. e Wuxi Baoguang asset appraisal Co., Ltd., e o relatório de avaliação da expropriação da casa [Relatório n.º.: expropriação Jinbo Xi Zi WZ (2021) n.º 15] e pareceres de avaliação de ativos emitidos. É determinado através de consulta entre a empresa e a parte expropriadora sobre o princípio da equidade e voluntariedade, o princípio da precificação dos ativos é razoável e o preço é justo. O processo decisório desta proposta é legal e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os seus acionistas, especialmente os acionistas minoritários. 3,Principal trabalho do conselho de supervisores em 2022
Em 2022, o Conselho de Supervisores continuará a desempenhar as funções do Conselho de Supervisores em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, com a atitude de ser responsável perante todos os acionistas, salvaguardar os legítimos direitos e interesses da sociedade e acionistas, desempenhar efetivamente suas funções para o funcionamento padronizado, melhoria e melhoria do nível de governança da empresa, e focar nos seguintes aspectos da Supervisão:
(I) fortalecer a supervisão diária e promover o funcionamento padronizado da empresa
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a fortalecer a supervisão e inspeção do comportamento dos diretores e gerentes seniores e das atividades comerciais diárias da empresa, de modo a promover ainda mais a empresa para melhorar a estrutura de governança e melhorar o nível de operação padrão. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a reforçar a fiscalização da gestão financeira e passiva da empresa e instará o departamento financeiro a continuar a fortalecer a gestão de liquidez dos ativos e passivos da empresa.
(II) participar ativamente da reunião e exortar a empresa a melhorar seu nível de governança
Em 2022, o Conselho de Supervisores continuará a desempenhar com seriedade a sua função de supervisão, a assistir ao Conselho de Administração, à Assembleia Geral de Acionistas e às reuniões empresariais relevantes de acordo com a lei, supervisionar e instar a legitimidade das principais questões decisórias e procedimentos decisórios da empresa, bem como a acompanhar, supervisionar e fiscalizar continuamente a implementação e implementação das resoluções da Assembleia Geral de Acionistas pela empresa, de modo a garantir a legitimidade, exequibilidade e eficácia das decisões da empresa, de modo a melhorar o nível global de governança da empresa.
(III) fortalecer a auto-construção e melhorar a capacidade de desempenhar funções
De acordo com os requisitos regulamentares e necessidades de trabalho, o conselho de supervisores fornecerá treinamento de conhecimento profissional para supervisores em termos de finanças, direito e finanças, participará ativamente do treinamento relevante organizado pelo escritório regulador de valores mobiliários e pela Associação da Indústria de Valores Mobiliários e melhorará continuamente sua própria supervisão e capacidade de gestão.
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