Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) formulário de auto-inspeção de implementação de regras de controle interno
Código dos títulos: Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) abreviatura dos títulos: Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro, nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado e removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna é responsável pelos seguintes assuntos pelo menos trimestralmente —-
Realizar uma inspecção:
(1) O depósito e uso de fundos levantados não são aplicáveis
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) Investimento estrangeiro
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) As transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar o plano de trabalho e relatório apresentado pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria reporta ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre sobre o andamento e a qualidade do trabalho de auditoria interna e os principais problemas encontrados. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 2,Controle interno da divulgação de informações 1. Se a empresa formulou sistema de gestão de divulgação de informações e sistema de confidencialidade interna de informações importantes. 2. Se a empresa nomeia ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas do investidor no site interativo e responder em tempo hábil e completo. 3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar uma carta de compromisso antes de se comunicar diretamente com objetos específicos.
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4. se a empresa prepara o formulário de registro da atividade de relações com investidores dentro de dois dias de negociação após o final da atividade de relações com investidores cada vez, e publica oportunamente o formulário e os anexos (se houver), tais como apresentações e documentos fornecidos durante a atividade no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes de a informação privilegiada ser divulgada publicamente de acordo com a lei. 2. Se a empresa preenche os arquivos de insiders de empresas cotadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e forma um memorando sobre o andamento de eventos importantes ao planejar eventos importantes, e se o pessoal relevante assina o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que o insider faz negociação de informações privilegiadas, divulga informações privilegiadas ou sugere que outros usem informações privilegiadas para negociação, seja para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manuseio para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local no prazo de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes superiores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados. 5. Se as transações de partes relacionadas da empresa implementam estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos, e executam oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 1. Se a empresa e as suas filiais que implementam o projecto de fundos angariados armazenam os fundos angariados numa conta especial e assinam atempadamente o acordo de supervisão tripartida sobre a inaplicabilidade dos fundos angariados. 2. Se o departamento de auditoria interna realiza uma auditoria sobre a utilização e armazenamento dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre, e emite pareceres sobre a autenticidade e conformidade da utilização dos fundos levantados que não são aplicáveis. 3. Exceto para empresas financeiras, quer a empresa não tenha investido os fundos angariados em investimentos financeiros, tais como a detenção de ativos financeiros de negociação e ativos financeiros disponíveis para venda, concessão de empréstimos a terceiros e gestão financeira confiada, e não tenha utilizado os fundos angariados para capital de risco, investimento direto ou indireto não é aplicável a empresas cuja atividade principal seja a negociação de valores mobiliários, ou para penhor, empréstimo confiado e outros investimentos que alterem a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada. 4) Se a empresa não utilizou fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro no prazo de 12 meses após o investimento em capital de risco, não alterou a direção de investimento dos fundos angariados para complementar permanentemente o fundo de capital de giro inaplicável e não utilizou permanentemente os fundos angariados em excesso para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações não aplicáveis de informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna de “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, se a empresa atualizá-lo dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
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2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam os fundos da empresa listada direta, indiretamente ou de forma disfarçada. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa definiu a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos nos estatutos sociais, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimentos de revisão cumprem com as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen. 2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para o registro. Se o acionista controlador ou controlador real mudar, se o novo acionista controlador ou controlador real completa a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
Nome e número de dias dos administradores independentes
Cao Junbo 11
3. Além de participar da reunião do conselho, o diretor independente tem uma alabarda de bandeira de cavalo 11 todos os anos
O uso de não menos de dez dias é de grande importância para a produção e operação da empresa
Construção e implementação de sistemas de gestão, controlo interno e outros
Realizar inspeção no local sobre a implementação da resolução do conselho de administração. Liang HuaQuan 14
Tao nan0 (nomeado em 16 de dezembro de 2021)
Shenzhen Sea Star Technology Co.Ltd(002137) Conselho de Administração 22 de abril de 2022
