Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong Enpack Packaging CO., LTD.
Directores, supervisores e quadros superiores
Sistema de gestão das alterações das participações
Shantou, Guangdong
Abril de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Declaração e divulgação de informações 2 Capítulo III Gestão das alterações accionistas Capítulo IV Procedimentos de compra e venda de acções da sociedade Capítulo V Responsabilidade 7 Capítulo VI Disposições complementares oito
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Sistema de gestão para mudança acionária de diretores, supervisores e gerentes seniores
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de regular a gestão da detenção e negociação de ações da empresa pelos diretores, supervisores e gerentes seniores de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) (a seguir designados por “a empresa” ou “a empresa”), de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado por “o direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado por “o direito dos valores mobiliários”) Regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações, diretrizes de autorregulação nº 10 para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen – gestão de mudanças de ações, várias disposições sobre a redução de ações detidas por acionistas, diretores e supervisores de empresas cotadas, regras detalhadas para a implementação da redução de ações detidas por acionistas, diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis Regulamentos, documentos normativos, Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) estatutos (doravante denominados “estatutos”) e outras disposições relevantes são formuladas em combinação com a situação real da sociedade.
Artigo 2.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas em seu nome. Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Artigo 3º Este sistema é aplicável à gestão das ações da sociedade e suas alterações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade e pessoas singulares, pessoas coletivas e outras organizações especificadas no artigo 13º deste sistema.
Capítulo II Declaração e divulgação de informações
Artigo 4º o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e das pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações especificadas no artigo 13 do sistema, bem como os dados e informações das ações da empresa detidas por eles, organizar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para o pessoal acima mencionado e verificar regularmente a divulgação de sua compra e venda de ações da empresa.
Artigo 5.o Administradores Supervisores e gerentes seniores devem confiar a empresa para relatar as informações de identidade de seus indivíduos e seus parentes próximos (incluindo cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) para Shenzhen Stock Exchange (doravante referida como “Shenzhen Stock Exchange”) e Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. (doravante referida como “depositário e Clearing Company”) (incluindo, mas não limitado a, nome, posição, número de identificação, conta de títulos, horário de saída, etc.):
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade solicitarem o registro inicial de ações;
(II) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores); No prazo de 2 dias de negociação após a aprovação da nova direção sênior pelo conselho de administração;
(III) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
IV) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores devem estar no prazo de dois dias úteis a contar da cessação de funções;
(V) outro tempo exigido pela SZSE.
Os dados acima da declaração serão considerados como o pedido apresentado pelo pessoal relevante à Bolsa de Valores de Shenzhen e registro e Companhia de Compensação para gerenciar suas ações da empresa de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 6 a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores devem garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e integridade dos dados que reportam à Bolsa de Valores de Shenzhen e à Empresa de registro e compensação, concordam que a Bolsa de Valores de Shenzhen deve anunciar oportunamente a negociação de ações da empresa e seus derivados pelo pessoal relevante, e assumir as responsabilidades legais decorrentes disso.
Artigo 7º Depois de os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade confiarem à sociedade a declaração das suas informações pessoais, a sociedade de registo e liquidação bloqueará as ações da sociedade registadas na conta de valores mobiliários aberta com o número do seu cartão de identificação, de acordo com os seus dados de declaração.
Artigo 8.o Sempre que os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade disponham de várias contas de valores mobiliários, estes devem ser fundidos numa única conta em conformidade com as disposições da sociedade de registo e liquidação Antes da fusão das contas, a sociedade de registo e liquidação bloqueará e desbloqueará cada conta em conformidade com as disposições aplicáveis.
Artigo 9, a empresa confirmará as informações relacionadas à gestão de ações dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa de acordo com os requisitos da empresa de registro e liquidação, e devolverá os resultados da confirmação a tempo.
Artigo 10.º Sempre que os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham as ações da sociedade e a sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas, devem também cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes.
Capítulo III Gestão das alterações accionistas
Artigo 11.o As acções da sociedade detidas pelos administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem ser cedidas nas seguintes circunstâncias:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores; Os diretores, supervisores e gerentes superiores que declarem sua renúncia após a cotação de ações da empresa na bolsa de valores devem, no prazo de 12 meses a contar da declaração de renúncia, vender as ações da empresa através da bolsa de valores, representando no máximo 50% do total de ações da empresa que detêm;
(III) os diretores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir as ações da empresa dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(IV) diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, e menos de 6 meses decorridos desde que a CSRC apresentou o processo para investigação ou o órgão judicial apresentou o caso para investigação, bem como após a decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(V) diretores, supervisores e gerentes superiores tenham sido publicamente condenados pela bolsa por violar as regras da bolsa por menos de três meses;
(VI) outros períodos estipulados por leis, regulamentos, documentos normativos e Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 12.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio prevista original;
(II) no prazo de dez dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) desde a data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados da empresa ou no processo de tomada de decisão até a data da divulgação nos termos da lei;
(IV) outros períodos estipulados pelo CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 13.o, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem garantir que as seguintes pessoas singulares, coletivas ou outras organizações não comprem ou vendam as ações da sociedade e seus derivados devido à obtenção de informações privilegiadas:
(I) cônjuges, pais, filhos, irmãos e irmãs de diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) pessoas coletivas ou outras organizações controladas por diretores, supervisores e gerentes superiores;
(III) outras pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações identificadas pela CSRC, Shenzhen Stock Exchange ou a empresa de acordo com o princípio da substância sobre a forma, que tenham relações especiais com a empresa ou seus diretores, supervisores e gerentes seniores e possam obter informações privilegiadas. Quando as pessoas singulares, colectivas ou outras organizações acima referidas comprarem e venderem as acções da sociedade e os seus derivados, aplicar-se-á o disposto nos artigos 11.o e 12.o do presente regime.
Artigo 14.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem respeitar o disposto no artigo 47.º da lei dos valores mobiliários. Se venderem suas ações da sociedade no prazo de 6 meses após a compra ou as comprarem novamente no prazo de 6 meses após a venda em violação das disposições, os lucros daí resultantes pertencerão à sociedade. O conselho de administração da empresa deve recuperar seus rendimentos e divulgar em tempo hábil os seguintes conteúdos:
(I) negociação ilegal de ações da empresa por pessoal relevante;
II) Medidas corretivas tomadas pela empresa;
(III) o método de cálculo dos rendimentos e a situação específica da recuperação dos rendimentos pelo Conselho de Administração;
(IV) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
O acima “vender no prazo de 6 meses após a compra” refere-se à venda no prazo de 6 meses a partir do momento da última compra; “Comprar novamente dentro de 6 meses após a venda” refere-se a comprar novamente dentro de 6 meses a partir do momento da última venda.
Artigo 15, durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da empresa que detêm, exceto para as alterações de ações causadas por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Artigo 16.o O número de acções transferíveis da sociedade é calculado com base nas acções emitidas pela sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores no final do ano anterior. Se os directores, supervisores e dirigentes superiores da sociedade transferirem as suas acções da sociedade dentro do número de acções transferíveis acima referido, respeitarão igualmente o disposto no artigo 11.o do presente regulamento.
Artigo 17 devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de novas ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas poderão ser incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no próximo ano. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa detiverem diretamente ações da empresa devido à distribuição de capital, etc., as disposições acima ainda devem ser observadas. Artigo 18.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Artigo 19 ao deixar o cargo, diretores, supervisores e gerentes seniores devem confiar oportunamente a empresa por escrito para relatar as informações de saída para a Bolsa de Valores de Shenzhen e lidar com o bloqueio de ações. A Companhia de Registro e Compensação deve bloquear todas as suas ações e novas ações da empresa no prazo de seis meses a contar da data de sua saída efetiva, e desbloquear automaticamente todas as suas ações com condições de venda ilimitadas após a expiração.
Artigo 20 para diretores, supervisores e gerentes seniores suspeitos de transações ilegais, a empresa de registro e compensação pode bloquear as ações da empresa registrada em seu nome de acordo com os requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 21.o Durante o período de bloqueio, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da sociedade detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, tais como o usufruto, o direito de voto e o direito de colocação preventiva.
Capítulo IV Procedimentos de compra e venda de acções da sociedade
Artigo 22, os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, bem como as pessoas singulares, pessoas coletivas e outras organizações especificadas no artigo 13 do sistema, comunicarão antecipadamente a intenção de negociação e confirmarão o plano de negociação ao Secretário do Conselho de Administração antes de negociar as ações da sociedade e seus derivados.
(I) os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade confiarão ao Secretário do Conselho de Administração, no prazo de seis meses a contar da data da declaração, um relatório escrito sobre a intenção de comprar e vender as ações da empresa através de negociação competitiva, e o Secretário do Conselho de Administração tem a responsabilidade de lembrá-los de que não devem violar as disposições legislativas, regulamentares, regulamentos departamentais, documentos normativos e estatutos sociais ou compromissos relevantes assumidos por pessoas físicas aquando da compra e venda das ações da sociedade;
(II) os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem apresentar ao conselho de administração a carta de inquérito sobre a negociação de valores mobiliários da sociedade (Anexo I) pelo menos três dias de negociação antes da negociação proposta de ações da sociedade, que será confirmada pelo secretário do conselho de administração;
(III) após receber a carta de inquérito, o Secretário do Conselho de Administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e questões importantes, formar um parecer claro de aprovação ou oposição, preencher a carta de confirmação de inquérito sobre a negociação de valores mobiliários da empresa (Anexo II) e apresentá-la ao inquiridor antes de seu horário de negociação previsto;
(IV) se o Secretário do Conselho de Administração comprar ou vender os valores mobiliários da sociedade, deve referir-se aos requisitos acima mencionados e ser confirmado por escrito pelo presidente do Conselho de Administração;
(V) O secretário do conselho de administração designará uma pessoa para numerar e registrar a carta de inquérito sobre a compra e venda de valores mobiliários da sociedade e a carta de confirmação sobre a compra e venda dos valores mobiliários da sociedade e mantê-los adequadamente.
Antes de receber a confirmação do Secretário do Conselho de Administração, não é permitida a negociação de ações da empresa e seus derivados sem autorização.
Artigo 23 qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve ser reportada à empresa dentro de um dia de negociação a partir da data do fato, e a empresa deve reportar e anunciar à Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de dois dias de negociação a partir da data do fato. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 24.o, a redução das ações detidas por diretores seniores e supervisores de sociedades cotadas e as disposições pertinentes da CSRC devem ser rigorosamente seguidas. Incluindo, mas não limitado a:
(I) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem, pelo menos 15 dias úteis antes da proposta de redução das ações da sociedade, apresentar um pedido por escrito ao conselho de administração para o plano de redução (o intervalo de tempo de redução divulgado cada vez não deve exceder 6 meses) e preencher a carta de inquérito sobre a compra e venda de valores mobiliários da sociedade (Anexo I). O conselho de administração deve examiná-la em conformidade com o artigo 12.º dessas medidas. Depois de confirmar o plano de redução, o conselho de administração deve reportar à bolsa de valores 15 dias de negociação antes da primeira venda do candidato, divulgar o plano de redução com antecedência e submetê-lo à bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento;
(II) O conteúdo do plano de redução dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa deve incluir, mas não limitado a: o número de ações a serem reduzidas, a fonte, o intervalo de tempo de redução, o método, o intervalo de preços e as razões da redução. O intervalo de tempo de redução de cada divulgação não deve exceder seis meses;
(III) mais da metade da redução ou redução planejada de ações por diretores, supervisores e gerentes seniores dentro do intervalo de tempo de redução pré-divulgado
