Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) sistema de gestão de registo interno
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Guangdong Enpack Packaging CO., LTD.
Sistema de gestão do registo interno
Shantou, Guangdong
Abril de 2002
catálogo
Capítulo I Disposições gerais Capítulo II Informação privilegiada e informação privilegiada Capítulo III Registo e gestão das informações privilegiadas Capítulo IV Confidencialidade e responsabilização dos iniciados 9 Capítulo V Disposições complementares dez
Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846)
Sistema de gestão do registo interno
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de regulamentar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Guangdong Enpack Packaging Co.Ltd(002846) (a seguir designada por “empresa”), reforçar a confidencialidade da informação privilegiada da empresa, manter a equidade da divulgação da informação e proteger os interesses dos investidores, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas n.º 5 – o sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen n.º 5 – a administração de assuntos de divulgação de informações, e os estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos”)” Este sistema é formulado de acordo com os estatutos e outras disposições pertinentes.
Artigo 2º O conselho de administração da empresa é a organização interna de gestão da informação da empresa, devendo o conselho de administração da empresa assegurar que os arquivos de insiders de informações internas são verdadeiros, precisos e completos. O presidente é o principal responsável pela gestão de informações privilegiadas da empresa, e o secretário do conselho de administração é responsável pelo registro e arquivamento de informações privilegiadas da empresa. Os diretores de todos os departamentos, sucursais e subsidiárias holding da empresa são responsáveis pela confidencialidade dentro de seu escopo de gestão e são responsáveis pelo relatório e transmissão das informações privilegiadas envolvidas. O Departamento de Assuntos de Valores Mobiliários da empresa é o departamento de trabalho diário para a supervisão, gestão, registro, divulgação e arquivamento de informações privilegiadas da empresa.
O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão um parecer de confirmação escrito sobre a autenticidade, exatidão e integridade dos arquivos de insiders.
O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 3.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e todos os departamentos, subsidiárias holding e empresas devem respeitar este sistema e fazer um bom trabalho na confidencialidade das informações privilegiadas.
Capítulo II Informação privilegiada e informação privilegiada
Artigo 4.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários e seus derivados. Não publicado significa que a empresa não divulgou oficialmente nas publicações de divulgação de informações ou sites das Companhias Abertas formuladas pela CSRC e selecionadas pelos estatutos sociais. As informações privilegiadas incluem, mas não se limitam a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
(V) o conteúdo das previsões de desempenho não divulgadas da empresa, relatórios expressos de desempenho e relatórios regulares;
VI) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VII) as condições externas da produção e do funcionamento da empresa mudaram significativamente;
VIII) Quando os diretores, mais de um terço dos supervisores ou o gerente geral da sociedade mudam, o presidente ou o gerente geral não podem desempenhar as suas funções;
IX) A situação dos accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da empresa ou que controlam a empresa mudou consideravelmente, e a situação dos controladores efectivos da empresa e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da empresa mudou consideravelmente;
(x) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou de abertura de processos de falência ou de encerramento de acordo com a lei; (11) Os principais litígios e arbitragens envolvendo a sociedade e as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogados ou invalidados de acordo com a lei;
(12) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(13) Leis, regulamentos administrativos, regras, políticas administrativas ou documentos normativos relevantes recentemente publicados podem ter um impacto significativo na empresa;
(14) Planos de distribuição de dividendos ou aumento ou diminuição de capital social da companhia, bem como outros planos de refinanciamento, como emissão de obrigações societárias e obrigações convertíveis;
(15) Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa;
(16) Grandes alterações na garantia de dívida da empresa;
(17) A hipoteca, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo; (18) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade podem ser responsáveis por danos graves nos termos da lei;
(19) Planos relevantes para aquisição e reorganização patrimonial importante da empresa;
(20) Plano de incentivo de capital próprio implementado pela empresa;
(21) Os principais bens da sociedade são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
(22) As principais actividades ou todas as actividades da empresa ficaram paralisadas;
(23) A empresa fornece grandes garantias ao mundo exterior;
(24) Obter grandes subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, capital próprio ou resultados operacionais da empresa;
(25) A empresa altera políticas contábeis e estimativas contábeis;
(26) Outras informações importantes reconhecidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen que têm um impacto significativo no preço de negociação dos valores mobiliários da empresa e seus derivados.
Artigo 5.o O insider referido no presente sistema refere-se à pessoa que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conhece as informações internas devido a suas posições na empresa.
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, das instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e das instituições intermediárias; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
(IV) outro pessoal que possa obter informações privilegiadas, conforme estipulado pelo CSRC.
Depois que a empresa divulgar assuntos importantes, se houver mudanças importantes em assuntos relevantes, a empresa deve oportunamente complementar e enviar arquivos privilegiados à bolsa.
Antes de a empresa divulgar eventos importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados tiver sofrido flutuações anormais, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes à bolsa.
A empresa determina razoavelmente o âmbito das informações privilegiadas que devem ser apresentadas em combinação com circunstâncias específicas para garantir a integridade e exatidão dos arquivos de registro das informações privilegiadas.
Artigo 6, em caso de qualquer um dos seguintes eventos importantes, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange de acordo com regulamentos relevantes:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Capítulo III Registo Gestão da informação privilegiada
Artigo 7º antes da divulgação pública de informações privilegiadas nos termos da lei, a sociedade deverá preencher o formulário de registro de insiders de Sociedades Abertas de acordo com o formato do Anexo 1 deste sistema, e registrar e resumir oportunamente a lista de insiders de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o tempo, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas, E reporte para Shenzhen Securities Exchange dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação de informações internas de acordo com a lei.
Artigo 8.o Sempre que a sociedade conduza questões importantes especificadas no artigo 6.o, deve fazer um bom trabalho na gestão da informação privilegiada e divulgar as informações relevantes por fases, de acordo com a situação; Além disso, será elaborado um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes (ver anexo 2) para registar a hora de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores envolvidos no planeamento e na tomada de decisão, o modo de planeamento e de tomada de decisão, etc., e instar o pessoal relevante envolvido no memorando a assinar o memorando para confirmação. Os acionistas, controladores efetivos e partes relacionadas de sociedades cotadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve apresentar à bolsa um memorando sobre a evolução de eventos importantes no prazo de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 9, o conteúdo do registro e depósito de informações privilegiadas inclui, mas não estão limitados ao nome do insider, nacionalidade, tipo de certificado, número de certificado ou código unificado de crédito social, código do acionista, telefone móvel de contato, endereço postal, unidade afiliada, relação com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, tipo de relacionamento, data, local, método, estágio, conteúdo Informações do registrante, tempo de registro e outras informações.
Artigo 10 o processo de registro e depósito de informações privilegiadas da empresa é o seguinte:
(I) quando ocorrer um evento de informação privilegiada, o insider da informação informará o secretário do conselho de administração da empresa por telefone, e-mail, fax, etc., no prazo de um dia útil. O Secretário do Conselho de Administração organizará imediatamente os insiders relevantes para preencher o formulário de registro de insiders e exigirá que os insiders forneçam materiais escritos sobre as informações básicas de insiders, de modo a garantir que os conteúdos preenchidos no formulário de registro de insiders da empresa são verdadeiros, precisos e completos, e lhes fornecerá um aviso proibindo a negociação de insiders para lembrá-los de manter as informações confidenciais. (II) se o Secretário do Conselho de Administração avaliar e revisar os materiais e considerar que é realmente necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações o mais rapidamente possível, ele deve organizar imediatamente o departamento de assuntos de valores mobiliários para elaborar o primeiro projeto do documento de divulgação de informações e submetê-lo ao presidente para aprovação, se o procedimento de aprovação precisar ser realizado, ele deve submetê-lo ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para deliberação o mais rapidamente possível e cumprir a obrigação de divulgação de informações em tempo hábil.
(III) Em caso de progresso significativo ou alteração das informações privilegiadas envolvidas, o pessoal relevante deve informar o presidente do conselho de administração e o secretário do conselho de administração em tempo útil, e o secretário do conselho de administração deve fazer um bom trabalho na divulgação das informações relevantes em tempo útil.
Artigo 11.º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos, subsidiárias e seus diretores da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas, e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração de informações privilegiadas relevantes de acordo com os requisitos das leis, regulamentos administrativos, documentos normativos e deste sistema.
Artigo 12.o Os accionistas, controladores efectivos, coligadas, compradores, contrapartes de grandes reestruturações de activos, outros promotores de assuntos que envolvam a sociedade e tenham um impacto significativo no preço das acções da sociedade, sociedades de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários, sociedades de advogados e outros insiders de informação privilegiada que detenham mais de 5% das acções da sociedade devem cooperar activamente com a sociedade no registo de informações privilegiadas, Informar atempadamente a empresa da situação dos insiders envolvidos em informações privilegiadas e da mudança de insiders de informações privilegiadas relevantes. As entidades acima mencionadas devem entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas.
Artigo 13 antes da divulgação pública dos assuntos enumerados no artigo 6 do sistema ou durante o processo de planejamento, se a empresa precisar registrar, apresentar para aprovação ou apresentar informações sob outras formas aos departamentos estaduais relevantes de acordo com as leis e regulamentos administrativos relevantes, deve fazer um bom trabalho no registro de insiders de informações privilegiadas. Antes da divulgação pública das matérias listadas no artigo 8 deste sistema, se a empresa precisar apresentar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes do estado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos administrativos e políticas relevantes, pode ser considerada como a mesma questão de informação privilegiada, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação de informações, desde que não haja mudança significativa no departamento de relatórios e conteúdo. Além das circunstâncias acima mencionadas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver os departamentos administrativos competentes do Estado, a empresa deve registrar o nome dos departamentos administrativos relevantes do Estado, as razões para entrar em contato com as informações privilegiadas e o momento de conhecer as informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas, em um registro por uma coisa.
Artigo 14.o, a empresa complementará e melhorará atempadamente as informações do arquivo de informações privilegiadas. Os ficheiros de informações privilegiadas devem ser conservados durante, pelo menos, dez anos a contar da data do registo (incluindo complemento e melhoramento). A CSRC, seus escritórios locais e bolsas de valores podem perguntar sobre as informações privilegiadas
