Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Zhong bin)
De acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os Shanghai Step Electric Corporation(002527) estatutos, o Shanghai Step Electric Corporation(002527) sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis e regulamentos relevantes, documentos normativos, regras e regulamentos, eu, como diretor independente de Shanghai Step Electric Corporation(002527) (doravante referida como a “empresa”), executar seriamente as funções de diretor independente em 2021, Desempenhar plenamente o papel dos administradores independentes, exercer os direitos dos administradores independentes de acordo com as leis e regulamentos e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos dos acionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral dos Acionistas da Companhia em 2021
Durante o meu mandato em 2021, com a atitude de ser consciencioso e diligente, participei ativamente das reuniões anteriores do conselho de administração e de acionistas realizadas pela empresa, revisei cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participei ativamente na discussão de várias propostas, apresentei sugestões razoáveis, expressei opiniões independentes plenamente e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração.
Minha presença no conselho de administração e na assembleia geral de acionistas em 2021 é a seguinte:
(I) em 2021, deveria ter assistido ao conselho de administração 12 vezes, efetivamente assistido 12 vezes, e votado nas propostas relevantes consideradas pelo conselho de administração anterior;
(II) em 2021, a empresa realizou quatro assembleias gerais de acionistas, e eu realmente participei nelas quatro vezes;
(III) em todas as reuniões do conselho de administração e acionistas em 2021, não levantei objeção a nenhum assunto da sociedade;
(IV) a convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da sociedade obedece aos procedimentos legais, e os procedimentos relevantes foram realizados para decisões comerciais importantes, legais e efetivas.
2,Pareceres independentes emitidos em 2021
De acordo com as leis e regulamentos relevantes, como diretor independente da empresa, supervisionei e revisei as atividades comerciais da empresa e a operação padronizada em 2021, e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos importantes:
(I) Os pareceres independentes sobre assuntos relevantes da sétima reunião do Quinto Conselho de Administração da sociedade são os seguintes:
1. Pareceres independentes sobre a alteração da finalidade dos fundos angariados e a reposição permanente do capital de giro
A mudança da empresa da finalidade dos fundos levantados e o reabastecimento permanente do capital de giro é uma decisão prudente tomada de acordo com as condições específicas dos projetos de investimento levantados, mudanças no ambiente de mercado, plano de desenvolvimento de negócios da empresa e a situação real da empresa, o que é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados e atender às necessidades de desenvolvimento estratégico e necessidades reais de negócios da empresa. Esta mudança na finalidade da captação de recursos e reposição permanente do capital de giro cumpriu os procedimentos de deliberação necessários, em consonância com as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, as medidas da empresa para a administração de recursos levantados e leis e regulamentos relevantes, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos que a empresa mudará a finalidade dos fundos levantados e complementará permanentemente o capital de giro, e concordamos em submeter o assunto à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre a eleição dos diretores da empresa
Os procedimentos de nomeação e votação para a empresa pela eleição do Sr. Wu Yuhui como candidato a diretores não independentes cumprem as disposições relevantes da lei das sociedades, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos, e são legais e eficazes. Os nomeados são nomeados com base na compreensão completa da formação educacional, experiência profissional e qualidade profissional dos nomeados, e obtiveram o consentimento dos próprios nomeados.
Após o exame, o candidato para diretores não independentes, Sr. Wu Yuhui, tem sua profissão, formação, título profissional, experiência de trabalho detalhada e nível de habilidade. Também não foi identificada como uma pessoa proibida de mercado pela CSRC e a proibição não foi levantada, nem foi sujeita a qualquer punição e punição da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Fica acordado eleger o Sr. Wu Yuhui como diretor não independente do Quinto Conselho de Administração da empresa a partir da data de deliberação e aprovação da primeira Assembleia Geral Extraordinária de acionistas em 2021 até a data de expiração do Quinto Conselho de Administração, e concordar em submeter os assuntos acima à primeira Assembleia Geral Extraordinária de acionistas da empresa em 2021 para deliberação.
(II) pareceres independentes sobre assuntos relevantes da 8ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa são os seguintes:
1. Opiniões independentes sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2021
Verifica-se que o valor das transações conectadas diárias da empresa em 2021 deve ser baseado nas necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa e da produção e operação reais, e o preço das transações conectadas é justo e razoável. O preço das transações conectadas segue os princípios de objetividade, equidade e equidade, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, Não há dependência comercial de partes relacionadas devido a transações de partes relacionadas. Quando o conselho de administração da empresa considera as transações relacionadas acima, os diretores conectados retiram-se da votação. Os procedimentos de tomada de decisão acima mencionados para transações conexas cumprem as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e do sistema de tomada de decisão da empresa para transações conexas, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes. Em suma, concordamos unanimemente com a proposta de previsão de transações conectadas diárias em 2021.
(III) as opiniões independentes sobre assuntos relevantes da 9ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa são as seguintes:
1. Pareceres independentes sobre Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021 opção de ações e plano de incentivo restrito de ações (Draft) e seu resumo
Os procedimentos de preparação e deliberação da opção de ações 2021 e plano de incentivo de ações restritas da empresa (Projeto) e seu resumo estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas administrativas para incentivo patrimonial das empresas listadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) e a instrução de gestão de negócios da empresa listada de Shenzhen Stock Exchange nº 9 – incentivo patrimonial. Os diretores relacionados evitaram votar sobre propostas relevantes de acordo com as disposições relevantes.
Entre os objetos de incentivo determinados pelo plano de incentivo patrimonial da empresa, os diretores da empresa (excluindo diretores independentes), gerentes seniores e outro pessoal cumprem a lei das sociedades da República Popular da China e outras leis e regulamentos e as disposições sobre qualificações de emprego nos estatutos da Associação; Ao mesmo tempo, o objeto de incentivo não é vedado de receber incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas de gestão, sendo a qualificação do objeto de incentivo legal e efetiva.
O conteúdo da opção de ações 2021 e do plano de incentivo de ações restritas da empresa (Projeto) e seu resumo cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as medidas administrativas.O exercício/desbloqueio do arranjo de opção de ações/ações restritas de cada objeto de incentivo (incluindo período de validade, data de autorização/data de concessão, período de bloqueio/período de espera, data de aquisição/data de desbloqueio e período de bloqueio) não viola as disposições das leis e regulamentos relevantes, Não viola os interesses da empresa e de todos os accionistas. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos objetos de incentivo. A implementação do plano de incentivo pode melhorar o mecanismo de incentivo e contenção da empresa e melhorar a capacidade de desenvolvimento sustentável da empresa; Permitir que operadores e acionistas formem uma comunidade de interesses, melhorem a eficiência da gestão e o entusiasmo, criatividade e senso de responsabilidade dos operadores e, finalmente, melhorem o desempenho da empresa.
Em conclusão, concordamos em implementar este plano de incentivo. 2. Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos na opção acionária e plano de incentivo restrito em 2021
Os indicadores de avaliação do plano de incentivo patrimonial da empresa são divididos em dois níveis: avaliação de desempenho a nível da empresa e avaliação de desempenho a nível individual.
O índice de avaliação de desempenho a nível da empresa adota o valor do lucro líquido. O índice de lucro líquido pode refletir a rentabilidade e crescimento da empresa, e pode estabelecer uma melhor imagem do mercado de capitais. A determinação de valores específicos considera de forma abrangente o ambiente macroeconômico, o desenvolvimento da indústria, a concorrência do mercado e o plano de desenvolvimento futuro da empresa e outros fatores relevantes, e considera de forma abrangente a possibilidade de realização e o efeito de incentivo sobre os funcionários da empresa, o que é propício para estimular o entusiasmo e a criatividade dos funcionários.
Além da avaliação de desempenho a nível da empresa, a empresa também criou um sistema de avaliação de desempenho para indivíduos, que pode tornar uma avaliação mais precisa e abrangente do desempenho no trabalho de objetos de incentivo. A empresa determinará se o objeto de incentivo individual atende às condições para levantamento das restrições à venda/exercício de acordo com os resultados anuais da avaliação de desempenho do objeto de incentivo. Em suma, o sistema de avaliação do plano de incentivos da empresa é abrangente, abrangente e operável, o estabelecimento de indicadores de avaliação é científico e razoável e tem um efeito restritivo sobre os objetivos de incentivo, de modo a atingir o objetivo de avaliação do plano de incentivos.
(IV) as opiniões independentes sobre assuntos relevantes da 10ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa são as seguintes:
1. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
O plano de distribuição de lucros para 2020 cumpre os requisitos da comunicação sobre novas questões de implementação relacionadas com os dividendos de caixa das sociedades cotadas (zjf [2012] n.º 37), as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas, os estatutos sociais e Shanghai Step Electric Corporation(002527) futura política de dividendos de caixa da CSRC, que é propícia ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2020 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual da empresa 2020 para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020
Após a verificação, o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2020 cumprem os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as disposições relevantes das medidas da empresa para a administração de fundos levantados, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados.
O conteúdo relevante do relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em 2020 elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, e não há registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. O relatório especial sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2020 preparado pela empresa está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2020.
3. Parecer independente sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2020 elaborado pelo Conselho de Administração. O sistema de controlo interno estabelecido pela empresa pode, em geral, satisfazer e cumprir as disposições relevantes das leis e regulamentos nacionais relevantes e os requisitos relevantes das autoridades reguladoras. O sistema de controlo interno da empresa e os sistemas relevantes não apresentam defeitos importantes de integridade, racionalidade e eficácia em todos os aspectos principais, Não há grande desvio no processo de implementação real, o que pode garantir total e efetivamente a segurança dos ativos da empresa e o desenvolvimento normal das atividades operacionais e gerenciais em geral. O relatório de autoavaliação do controle interno em 2020 elaborado pelo conselho de administração reflete verdadeiramente, abrangente e objetivamente o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno da empresa.
4. Pareceres independentes sobre o formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
A empresa formulou regras e regulamentos relativamente completos para governança corporativa e controle interno. A implementação do sistema de controle interno da empresa é boa, e as declarações relevantes no formulário de auto-inspeção da empresa para a implementação das regras de controle interno são verdadeiras, precisas e completas.
Parecer independente sobre a renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (sociedade geral especial) como auditor externo da empresa em 2021
Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (parceria geral especial) pode aderir ao princípio de auditoria independente no processo de prática, e os relatórios profissionais emitidos para a empresa são objetivos e justos. O emprego contínuo da empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (sociedade geral especial) é propício para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e proteger os interesses da empresa e acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores. O procedimento de revisão da nomeação da empresa da instituição de auditoria em 2021 está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes, concorda em recomendar Lixin Zhonglian como instituição de auditoria de empresas cotadas e concorda em submeter o assunto à assembleia geral anual de acionistas da empresa 2020 para revisão.
6. Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos não operacionais, outras transações de capital relacionadas e garantias externas da empresa em 2020
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não ocuparam fundos não operacionais de acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato.
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não realizaram transações importantes com partes relacionadas ou outras transações de capital relacionadas durante o período de relatório. Após inspeção, durante o período de relato, o valor total da linha de crédito abrangente aplicada pela empresa e suas subsidiárias holding às instituições financeiras e garantida pela empresa dentro da linha não deve exceder RMB 1,22 bilhão, representando 45,82% dos ativos líquidos auditados da empresa atribuíveis aos acionistas das Companhias Abertas em 2019. Em 2020, o montante de garantia acima de 279591 milhões de yuans foi usado. Em 2020, a empresa e suas subsidiárias holding não tinham garantia ilegal, garantia vencida, e nenhuma garantia ilegal ocorreu nos anos anteriores e acumulada até o período de relato.
7. Pareceres independentes sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores em 2020
Após verificação, acreditamos que a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2020 é verdadeira e precisa, o procedimento de tomada de decisão de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa é legal, o padrão de pagamento é razoável, o mecanismo de incentivo está em vigor e em conformidade com as regulamentações relevantes e o status de desenvolvimento da empresa. Portanto, concordamos com esta proposta e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2020 dos acionistas da empresa para deliberação.
8. Pareceres independentes sobre a candidatura de uma linha de crédito abrangente de instituições financeiras e a prestação de garantia dentro da linha em 2021
Desta vez, a empresa e suas subsidiárias solicitaram às instituições financeiras uma linha de crédito abrangente e a empresa forneceu garantias dentro da linha, o que é propício para melhorar a eficiência da utilização do capital de giro da empresa e de suas subsidiárias e em consonância com os interesses gerais da empresa. Medidas eficazes de controle de risco também são tomadas para as garantias envolvidas na linha de crédito, que podem efetivamente prevenir e controlar riscos. Este assunto e as disposições dos estatutos. Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias solicitam uma linha de crédito abrangente de instituições financeiras e a empresa fornecerá garantia dentro da linha, e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2020 da empresa para deliberação.
9. Opiniões independentes sobre o uso de alguns fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros
A empresa e suas subsidiárias usaram alguns fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros, cumpriram os procedimentos de aprovação correspondentes e cumpriram as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen. Na premissa de garantir o funcionamento normal e a segurança do capital, a empresa e suas subsidiárias utilizam alguns fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros, o que pode efetivamente melhorar a eficiência do uso do capital e aumentar o rendimento da empresa, o que está em consonância com os interesses da maioria dos investidores. Concordamos que a empresa e suas subsidiárias usam alguns fundos autônomos ociosos de no máximo 1 milhão de yuans para comprar produtos financeiros e concordamos em submetê-los à assembleia geral anual de acionistas da empresa para deliberação de 2020. 10. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
A empresa altera as políticas contábeis da empresa de acordo com os regulamentos e requisitos relevantes do Ministério das Finanças para tornar as políticas contábeis da empresa em conformidade com os requisitos do Ministério das Finanças e da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
