Shanghai Step Electric Corporation(002527) Director independente
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a 20ª reunião do 5º Conselho de Administração
Shanghai Step Electric Corporation(002527) (doravante referida como “a empresa”) a 20ª reunião do 5º conselho de administração foi realizada em 23 de abril de 2022. Como um diretor independente da empresa, lemos e revisamos cuidadosamente as informações sobre assuntos relevantes e temos uma compreensão detalhada da situação relevante. As opiniões independentes sobre assuntos relevantes da 20ª reunião do 5º Conselho de Administração são as seguintes:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
As diretrizes da CSRC nº [2023] sobre a implementação futura do plano de dividendos de caixa para as empresas cotadas e outras questões relevantes conducentes ao desenvolvimento saudável das empresas cotadas (Aviso CSRC nº [20232027 sobre a emissão de plano de dividendos de caixa para as empresas cotadas, que está em conformidade com as disposições relevantes dos estatutos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China). Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Após a verificação, o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas e as disposições relevantes das medidas da empresa para a administração de fundos levantados, e não há violações no depósito e uso de fundos levantados.
O conteúdo relevante do relatório especial sobre o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em 2021 elaborado pela empresa é verdadeiro, preciso e completo, não havendo registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. O relatório especial sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2021 preparado pela empresa está em conformidade com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos levantados em 2021.
3,Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021 elaborado pelo Conselho de Administração
O sistema de controlo interno estabelecido pela empresa pode, em geral, cumprir e cumprir as disposições relevantes das leis e regulamentos nacionais relevantes e os requisitos relevantes das autoridades reguladoras, não havendo defeitos importantes na integridade, racionalidade e eficácia do sistema de controlo interno da empresa e dos sistemas relevantes em todos os aspectos importantes, e não havendo desvios importantes no processo de implementação real, Em geral, pode garantir total e eficazmente a segurança dos ativos da empresa e o desenvolvimento normal das atividades de operação e gestão.
O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 elaborado pelo conselho de administração reflete de forma verdadeira, abrangente e objetiva o estabelecimento e implementação do sistema de controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre o formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
A empresa formulou regras e regulamentos relativamente completos para governança corporativa e controle interno. A implementação do sistema de controle interno da empresa é boa, e as declarações relevantes no formulário de auto-inspeção da empresa para a implementação das regras de controle interno são verdadeiras, precisas e completas.
5,Parecer independente sobre a renovação da nomeação de Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (sociedade geral especial) como auditor externo da empresa em 2022
Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (parceria geral especial) pode aderir ao princípio de auditoria independente no processo de prática, e os relatórios profissionais emitidos para a empresa são objetivos e justos. O emprego contínuo da empresa de Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (sociedade geral especial) é propício para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e proteger os interesses da empresa e acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores. O procedimento de revisão da renovação da empresa da instituição de auditoria 2022 está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes, concorda em recomendar Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) como instituição de auditoria de empresas cotadas e concorda em submeter o assunto à assembleia geral anual de acionistas da empresa 2021 para revisão.
6,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos não operacionais, outras transações de capital relacionadas e garantias externas da empresa em 2021
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não ocuparam fundos não operacionais de acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato.
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não realizaram transações importantes com partes relacionadas ou outras transações de capital relacionadas durante o período de relatório.
Após inspeção, durante o período de relato, o valor total da linha de crédito integral aplicada pela empresa e suas subsidiárias holding às instituições financeiras e garantida pela empresa dentro da linha não deve exceder RMB 1,18 bilhão, representando 38,45% dos ativos líquidos auditados da empresa atribuíveis aos acionistas das Companhias Abertas em 2021. Em 2021, o montante de garantia acima de 895543 milhões de yuans foi usado. Em 2021, a empresa e suas subsidiárias holding não possuíam garantias ilegais, garantias vencidas e garantias ilegais não ocorreram em anos anteriores e acumuladas até o período de relato.
7,Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores e gestores superiores em 2021
Após verificação, acreditamos que a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 é verdadeira e precisa, o procedimento de tomada de decisão de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa é legal, o padrão de pagamento é razoável, o mecanismo de incentivo está em vigor e em conformidade com as regulamentações relevantes e o status de desenvolvimento da empresa. Portanto, concordamos com esta proposta e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 8,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos diretores e gerentes seniores em 2022
Após verificação, o plano salarial da empresa é razoável de acordo com o nível salarial da indústria e região, combinado com a situação real do funcionamento e desenvolvimento da empresa, que está em consonância com a situação real da empresa, propícia à melhoria da competitividade da empresa, garantindo a realização dos objetivos estratégicos de desenvolvimento da empresa e em consonância com os interesses dos investidores.
9,5 Pareceres independentes sobre a previsão de transações conectadas diárias em 2022
Verifica-se que o valor das transações conectadas diárias da empresa em 2022 deve ser baseado nas necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa e da produção e operação reais, e o preço das transações conectadas é justo e razoável. O preço das transações conectadas segue os princípios de objetividade, equidade e equidade, alinhados com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, Não há dependência comercial de partes relacionadas devido a transações de partes relacionadas. Quando o conselho de administração da empresa considera as transações relacionadas acima, os diretores conectados retiram-se da votação. Os procedimentos de tomada de decisão acima mencionados para transações conexas cumprem as disposições do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais e do sistema de tomada de decisão da empresa para transações conexas, e os procedimentos de tomada de decisão são legais e eficazes. Portanto, concordamos unanimemente com a proposta de previsão de transações conectadas diárias em 2022.
10,Pareceres independentes sobre a aplicação de uma linha de crédito abrangente de instituições financeiras e a prestação de garantia dentro da linha em 2022
Desta vez, a empresa e suas subsidiárias solicitaram às instituições financeiras uma linha de crédito abrangente e a empresa forneceu garantias dentro da linha, o que é propício para melhorar a eficiência da utilização do capital de giro da empresa e de suas subsidiárias e em consonância com os interesses gerais da empresa. Medidas eficazes de controle de risco também são tomadas para as garantias envolvidas na linha de crédito, que podem efetivamente prevenir e controlar riscos.
Este item não prejudica os interesses da sociedade e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários, e cumpre o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes.
Portanto, concordamos que a empresa e suas subsidiárias solicitem uma linha de crédito abrangente de instituições financeiras e a empresa fornecerá garantia dentro da linha, e concordamos em submetê-la à Assembleia Geral Anual de 2021 da empresa para deliberação.
11,Pareceres independentes sobre o uso de alguns fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros
A empresa e suas subsidiárias cumpriram os procedimentos de exame e aprovação correspondentes para a compra de produtos financeiros com alguns fundos próprios ociosos e cumprem as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal.
Na premissa de garantir o funcionamento normal e a segurança do capital, a empresa e suas subsidiárias utilizam alguns fundos próprios ociosos para comprar produtos financeiros, o que pode efetivamente melhorar a eficiência do uso do capital e aumentar o rendimento da empresa, o que está em consonância com os interesses da maioria dos investidores. Concordamos que a empresa e suas subsidiárias usam alguns fundos autônomos ociosos de não mais de 80 milhões de yuans para comprar produtos financeiros.
Damos o nosso parecer
(não há texto nesta página, que é apenas a página de assinatura de opiniões independentes de diretores independentes)
Assinatura do director independente:
Wang Tianmiao, Yan Jiezhong bin
Data de assinatura: 23 de abril de 2022
