Shanghai Step Electric Corporation(002527)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Shanghai Step Electric Corporation(002527) (doravante referido como “a empresa”) cumpriu conscienciosamente as suas funções de acordo com as disposições e requisitos relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e outras leis e regulamentos, os Shanghai Step Electric Corporation(002527) estatutos, as regras processuais de Shanghai Step Electric Corporation(002527) conselho de supervisores e outras regras e regulamentos, e todos os supervisores exerceram independentemente as suas funções e poderes de acordo com a lei, que promoveu o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardava a empresa Os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas e funcionários, supervisionaram efetivamente as principais atividades comerciais da empresa e o desempenho de funções por parte de diretores e gerentes seniores, inspecionaram cuidadosamente a situação financeira da empresa e asseguraram o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa.
1,Trabalho diário do conselho de supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores realizou dez reuniões, das seguintes formas:
1. A quarta reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 20 de janeiro de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Proposta de alteração da finalidade dos fundos angariados e de reabastecimento permanente do capital de giro
2) Proposta de anulação das filiais
Em 21 de janeiro de 2021, os tempos de títulos e a Comissão de Valores Mobiliários nomearam o anúncio de informação no Shanghai Securities Times ( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
2. A quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 23 de março de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Proposta de previsão de transações diárias conectadas em 2021
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito sobre os horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo.com em 24 de março de 2021 ( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
3. A sexta reunião do Quinto Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 22 de abril de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
Proposta de planeamento (projecto) e seu resumo
2) Proposta de medidas administrativas para a implementação e avaliação da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas em Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021
3) Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela opção de ações e plano de incentivo restrito em Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito em 23 de abril de 2021 nos horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
4. A sétima reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 27 de abril de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião, que foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, o supervisor. O secretário do conselho de administração e representante de assuntos de valores mobiliários da empresa participou na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberau e adotou por unanimidade as seguintes propostas:
1) Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2) Texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
3) Relatório de Demonstração Financeira de 2020
4) Plano de distribuição de lucros para 2020
5) Relatório especial sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2020
6) Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2020
7) Proposta sobre a ocupação de fundos não operacionais, outras operações de capital conexas e garantia externa da empresa em 2020
8) Proposta sobre a eleição de supervisores não representativos dos trabalhadores do 5º conselho de supervisores da empresa
9) Proposta de recondução dos Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria externa da empresa em 2021
10) Proposta de candidatura à linha de crédito global de instituições financeiras e de prestação de garantia dentro da linha em 202111) Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para aquisição de produtos financeiros
12) Proposta de alteração das políticas contabilísticas
13) Proposta relativa à provisão para imparidade dos ativos em 2020
14) Texto integral e texto do relatório do primeiro trimestre de 2021
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito sobre os horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo.com em 29 de abril de 2021 ( http://www.cn.info.com.cn. ）
5. A 8ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 25 de maio de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Proposta de ajuste da lista e número de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito da opção de ações 2021 e do plano de incentivo às ações restritas
2) Proposta de concessão pela primeira vez de opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito em 26 de maio de 2021 nos tempos de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
6. A nona reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 8 de julho de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Proposta de investimento conjunto e criação de joint ventures e transações com partes relacionadas com partes relacionadas
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito em 9 de julho de 2021 nos horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo ( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
7. A 10ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 20 de agosto de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Texto integral e resumo do relatório semestral 2021
2) Relatório especial sobre o depósito e utilização efectiva dos fundos angariados no semestre de 2021
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito em 24 de agosto de 2021 nos horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
8. A 11ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do 4º andar da empresa no dia 17 de setembro de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Proposta de resgate antecipado de “obrigações convertíveis Shida”
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito em 18 de setembro de 2021 nos horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
9. A 12ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do 4º andar da empresa no dia 17 de setembro de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representante de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião delibera e adotou por unanimidade as seguintes propostas: 1) relatório do terceiro trimestre de 2021
10. A 13ª reunião do 5º Conselho de Supervisores da empresa foi realizada por votação in loco na sala de conferências do quarto andar da empresa no dia 15 de dezembro de 2021. Todos os supervisores da empresa participaram da reunião. A reunião foi presidida pelo Sr. Gong Zhaokun, presidente do conselho de supervisores. O secretário do conselho de administração e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa participaram na reunião como delegados sem direito a voto. A reunião deliberada e aprovada por unanimidade as seguintes propostas:
1) Proposta de concessão de opções de ações reservadas e ações restritas a objetos de incentivo
O anúncio da resolução do conselho de supervisores foi feito em 16 de dezembro de 2021 nos horários de títulos de mídia de divulgação de informações designados, China Securities News, Shanghai Securities News, securities daily e cninfo.com( http://www.cn.info.com.cn. )Divulgação.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou cuidadosamente a supervisão de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e os Shanghai Step Electric Corporation(002527) estatutos sociais, entendeu e inspecionou oportunamente o funcionamento financeiro da empresa, participou ou participou de todas as reuniões gerais de acionistas e reuniões do conselho de administração realizadas em 2021, e supervisionou e inspecionou todos os assuntos principais da empresa, Compreender e dominar totalmente o funcionamento geral da empresa. As opiniões do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes em 2021 são as seguintes:
1. Funcionamento jurídico da sociedade
During the reporting period, the board of supervisors conscientiously performed its duties in accordance with the provisions of the company law, the Shanghai Step Electric Corporation(002527) articles of association, the rules of procedure of the board of supervisors and other laws and regulations, and supervised and inspected the convening procedures and resolutions of the general meeting of shareholders and the board of directors, the implementation of the resolutions of the general meeting of shareholders by the board of directors, the performance of the duties of the directors and senior managers of the company and the company’s management system. Acredita-se que a empresa opera de acordo com a lei e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as disposições das leis, regulamentos e normas relevantes; O sistema de controle interno da empresa foi estabelecido e pode ser efetivamente implementado; No desempenho de suas funções, os diretores e gerentes seniores da empresa podem conscienciosamente implementar as leis e regulamentos nacionais, regras e regulamentos e resoluções relevantes, e não descobriram que os diretores e gerentes seniores da empresa violam as leis e regulamentos, a Shanghai Step Electric Corporation(002527) carta da empresa e outras disposições ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções e exercício de seus poderes.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e analisou o sistema de controle financeiro interno da empresa, a situação financeira e os resultados financeiros durante o período de relato, e acreditava que o sistema de controle financeiro interno da empresa era perfeito, os sistemas relevantes eram sólidos, a operação financeira era padronizada, a situação financeira era boa, a contabilidade estava livre de grandes omissões e registros falsos, a preparação de demonstrações financeiras estava em conformidade com as normas contábeis para empresas empresariais e outras disposições relevantes, e o relatório financeiro poderia ser verdadeiro, preciso e confiável Refletir objetivamente os resultados operacionais e financeiros da empresa durante o período de relato. 3. Pareceres do conselho de supervisores sobre o plano de distribuição de lucros
Após verificação, o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 cumpre as disposições relevantes das leis e regulamentos, tais como Shanghai Step Electric Corporation(002527) estatutos e Shanghai Step Electric Corporation(002527) política futura de dividendos em caixa, não havendo situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
4. Verificar o depósito e uso de fundos levantados e dar opiniões
O Conselho de Supervisores inspecionou o depósito e a utilização dos fundos angariados pela empresa em 2021 e considerou que os fundos angariados pela empresa foram geridos e utilizados em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes das medidas de administração dos fundos angariados, não houve alteração na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não houve apropriação indevida ou utilização ilegal dos fundos angariados.
5. Verificar a aquisição e venda de ativos
O conselho de supervisores da empresa inspecionou a aquisição e venda de ativos da empresa em 2021 e acredita que:
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não adquiriram ou venderam ativos durante o período de relato.
6. Verificar as transações de partes relacionadas e garantias externas da empresa e dar opiniões
O conselho de supervisores da empresa inspecionou as transações de partes relacionadas e garantias externas da empresa em 2021 e acredita que: após inspeção, não houve ocupação de fundos não operacionais por acionistas controladores e outras partes relacionadas na empresa e suas subsidiárias durante o período de relato.
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não realizaram transações importantes com partes relacionadas ou outras transações de capital relacionadas durante o período de relatório. Após inspeção, durante o período de relato, o valor total da linha de crédito integral aplicada pela empresa e suas subsidiárias holding às instituições financeiras e garantida pela empresa dentro da linha não deve exceder RMB 1,18 bilhão, representando 38,45% dos ativos líquidos auditados da empresa atribuíveis aos acionistas das Companhias Abertas em 2021. Em 2021, o montante de garantia acima de 895543 milhões de yuans foi usado. Em 2021, a empresa e suas subsidiárias holding não possuíam garantia ilegal, garantia vencida, e nenhuma garantia externa ocorreu nos anos anteriores e acumulada até o período de relato.
7. Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021 elaborado pelo Conselho de Administração
Após a revisão do relatório de autoavaliação sobre controle interno elaborado pelo conselho de administração em 2021 e da construção e implementação do sistema de controle interno da empresa, o conselho de supervisores acredita que o relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa pode refletir objetiva e abrangente a construção do sistema de controle interno, foi efetivamente implementado e pode garantir a segurança e integridade dos ativos e o desenvolvimento normal das atividades de operação e gestão em geral,
