Conselho de Supervisores
Pareceres do Conselho de Supervisores sobre questões relacionadas com a 14ª reunião do 5º Conselho de Supervisores
1. Funcionamento jurídico da sociedade
During the reporting period, the board of supervisors conscientiously performed its duties in accordance with the provisions of the company law, the Shanghai Step Electric Corporation(002527) articles of association, the rules of procedure of the board of supervisors and other laws and regulations, and supervised and inspected the convening procedures and resolutions of the general meeting of shareholders and the board of directors, the implementation of the resolutions of the general meeting of shareholders by the board of directors, the performance of the duties of the directors and senior managers of the company and the company’s management system. Acredita-se que a empresa opera de acordo com a lei e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as disposições das leis, regulamentos e normas relevantes; O sistema de controle interno da empresa foi estabelecido e pode ser efetivamente implementado; No desempenho de suas funções, os diretores e gerentes seniores da empresa podem conscienciosamente implementar as leis e regulamentos nacionais, regras e regulamentos e resoluções relevantes, e não descobriram que os diretores e gerentes seniores da empresa violam as leis e regulamentos, a Shanghai Step Electric Corporation(002527) carta da empresa e outras disposições ou prejudicam os interesses da empresa e acionistas no desempenho de suas funções e exercício de seus poderes.
2. Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e analisou o sistema de controle financeiro interno da empresa, a situação financeira e os resultados financeiros durante o período de relato, e acreditava que o sistema de controle financeiro interno da empresa era perfeito, os sistemas relevantes eram sólidos, a operação financeira era padronizada, a situação financeira era boa, a contabilidade estava livre de grandes omissões e registros falsos, a preparação de demonstrações financeiras estava em conformidade com as normas contábeis para empresas empresariais e outras disposições relevantes, e o relatório financeiro poderia ser verdadeiro, preciso e confiável Refletir objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa durante o período de relato.
3. Pareceres do conselho de supervisores sobre o plano de distribuição de lucros
Após verificação, o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 cumpre as disposições relevantes das leis e regulamentos, tais como Shanghai Step Electric Corporation(002527) estatutos e Shanghai Step Electric Corporation(002527) política futura de dividendos em caixa, não havendo situação que prejudique os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
4. Verificar o depósito e uso de fundos levantados e dar opiniões
O Conselho de Supervisores inspecionou o depósito e a utilização dos fundos angariados pela empresa em 2021 e considerou que os fundos angariados pela empresa foram geridos e utilizados em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes das medidas de administração dos fundos angariados, não houve alteração na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não houve apropriação indevida ou utilização ilegal dos fundos angariados.
5. Verificar a aquisição e venda de ativos
O conselho de supervisores da empresa inspecionou a aquisição e venda de ativos da empresa em 2021 e acredita que:
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não adquiriram ou venderam ativos durante o período de relato.
6. Verificar as transações de partes relacionadas e garantias externas da empresa e dar opiniões
O conselho de supervisores da empresa inspecionou as transações de partes relacionadas e garantias externas da empresa em 2021 e acredita que: após inspeção, não houve ocupação de fundos não operacionais por acionistas controladores e outras partes relacionadas na empresa e suas subsidiárias durante o período de relato.
Após inspeção, a empresa e suas subsidiárias não realizaram transações importantes com partes relacionadas ou outras transações de capital relacionadas durante o período de relatório.
Após inspeção, durante o período de relato, o valor total da linha de crédito integral aplicada pela empresa e suas subsidiárias holding às instituições financeiras e garantida pela empresa dentro da linha não deve exceder RMB 1,18 bilhão, representando 38,45% dos ativos líquidos auditados da empresa atribuíveis aos acionistas das Companhias Abertas em 2021. Em 2021, o montante de garantia acima de 895543 milhões de yuans foi usado. Em 2021, a empresa e suas subsidiárias holding não possuíam garantia ilegal, garantia vencida, e nenhuma garantia externa ocorreu nos anos anteriores e acumulada até o período de relato.
7. Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021 elaborado pelo Conselho de Administração
Após a revisão do relatório de autoavaliação sobre controle interno elaborado pelo conselho de administração em 2021 e da construção e implementação do sistema de controle interno da empresa, o conselho de supervisores acredita que o relatório de autoavaliação sobre controle interno da empresa pode refletir objetiva e abrangente a construção do sistema de controle interno, foi efetivamente implementado e pode garantir a segurança e integridade dos ativos e o desenvolvimento normal das atividades de operação e gestão em geral, Controlar eficazmente os riscos do negócio e garantir a realização dos objetivos do negócio.
O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 elaborado pelo conselho de administração reflete verdadeiramente, abrangente e objetivamente o estabelecimento e funcionamento do sistema de controle interno da empresa.
8. Pareceres sobre o relatório de auditoria emitido pela sociedade de contabilidade
Durante o período de relatório, os Contadores Públicos Certificados Lixin Zhonglian emitiram um relatório de auditoria padrão não qualificado para a empresa. O conselho de supervisores acredita que o relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
9. Opiniões sobre os eventos esperados de transações conectadas diárias em 2022
Após analisar as transações diárias esperadas de partes relacionadas em 2022, o conselho de supervisores acredita que as transações diárias esperadas entre a empresa e partes relacionadas em 2022 estão em linha com a situação real da empresa e são compatíveis e razoáveis; Os princípios de conteúdo e preços das transações com partes relacionadas estão em conformidade com as políticas e regulamentos relevantes, refletem os princípios de equidade, equidade e imparcialidade, e nenhum dano aos interesses da empresa e dos acionistas é encontrado. Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, Shanghai Step Electric Corporation(002527) estatutos e Shanghai Step Electric Corporation(002527) sistema de tomada de decisão de transações com partes relacionadas.
10. Criação e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada da empresa
O conselho de supervisores da empresa supervisionou o conselho de administração para estabelecer o sistema de gestão de informações privilegiadas. Todos os sistemas estão bem implementados e não há violações.
11. Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para a compra de produtos financeiros
Após a verificação, a empresa e suas subsidiárias pretendem usar fundos próprios ociosos de não mais de 80 milhões de yuans (o montante pode ser usado em uma base contínua) para comprar produtos financeiros na premissa de garantir o funcionamento normal da empresa e garantir a segurança dos fundos, o que está em conformidade com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal. É propício para melhorar a eficiência do uso dos fundos e aumentar o retorno dos fundos, não terá impacto negativo no funcionamento da empresa e de suas subsidiárias, e está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
Damos o nosso parecer
(não há texto nesta página, apenas a página de assinatura de Shanghai Step Electric Corporation(002527) conselho de supervisores) assinaturas de todos os supervisores:
Gong Zhaokun, Fang Qi, Zong Zhouping
Data de assinatura: 23 de abril de 2022
