Relatório especial de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Shanghai Step Electric Corporation(002527) 2021
Gf Securities Co.Ltd(000776) (doravante referido como ” Gf Securities Co.Ltd(000776) ” e “patrocinador”) como patrocinador da Shanghai Step Electric Corporation(002527) (doravante referido como ” Shanghai Step Electric Corporation(002527) ” e “a empresa”) emissão pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referidas como “obrigações conversíveis”) em 2017, De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as diretrizes para a recomendação de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, Verificou o armazenamento anual e o uso dos fundos levantados pela empresa e emitiu os seguintes pareceres de verificação:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Aprovado pela resposta sobre a aprovação de Shanghai Step Electric Corporation(002527) emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (zjxk [2017] No. 1216) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Shanghai Step Electric Corporation(002527) emissão pública de 8825057 milhões de obrigações corporativas conversíveis em 6 de novembro de 2017, com um preço de emissão de 100 yuan cada e um total de capital levantado de 882557 milhões de yuan. Após deduzir as despesas de emissão relevantes de 2592097729 yuan, O montante líquido de fundos realmente levantados foi 85658472271 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi examinada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação sobre a disponibilidade de fundos levantados a partir de Shanghai Step Electric Corporation(002527) obrigações corporativas conversíveis (xksbz [2017] n.o za16316).
No dia 17 de janeiro de 2018, a empresa realizou a 8ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 5ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos próprios investidos antecipadamente em projetos de investimento angariados, e concordou em substituir os fundos angariados investidos em projetos de investimento angariados na fase inicial por fundos angariados de RMB 14972700. Os Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) realizaram uma auditoria especial sobre os fundos auto-levantados dos projetos pré-investidos da empresa com fundos levantados, e emitiram o relatório de garantia de Shanghai Step Electric Corporation(002527) projetos pré-investidos com fundos levantados com fundos auto-levantados (xksbz [2018] No
Em 2018, a empresa usou um total de 24578136001 yuan de fundos levantados (incluindo 14972700 yuan de fundos investidos em projetos levantados no estágio inicial da substituição de captação de fundos), pagou 490,10 yuan de taxas de manuseio e recebeu 2061031004 yuan de juros de depósito. Em 31 de dezembro de 2018, o saldo total da conta especial acima para o depósito de fundos levantados era de 63445378084 yuan. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial sobre a utilização dos fundos angariados pela empresa este ano e emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados Shanghai Step Electric Corporation(002527) (xksbz [2019] No. za13491).
Em 2019, a empresa usou 8218289813 yuan de fundos levantados (incluindo 101000000 yuan de taxa de divulgação de informações de títulos conversíveis), pagou 804,40 yuan de taxa de manuseio e recebeu 1694883534 yuan de receita de juros de depósito. Em 31 de dezembro de 2019, o saldo total da conta especial acima para o armazenamento de fundos levantados era de 56921891365 yuan. A Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial sobre o uso dos fundos levantados pela empresa este ano e emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e uso anual de Shanghai Step Electric Corporation(002527) fundos levantados (Lixin Zhonglian zhuanshen Zi [2020] No. d-0131).
Em 2020, a empresa usou 410762519 yuan de fundos levantados, pagou 651,42 yuan de taxas de manuseio e recebeu 1675271562 yuan de renda de juros de depósito. Em 31 de dezembro de 2020, o saldo total da conta especial acima para o armazenamento de fundos levantados era 54489477266 yuan. A Lixin Zhonglian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) conduziu uma auditoria especial sobre o uso dos fundos levantados pela empresa este ano e emitiu o relatório de garantia sobre o armazenamento e uso anual de Shanghai Step Electric Corporation(002527) fundos levantados (Lixin Zhonglian zhuanshen Zi [2021] d – 0309).
Em 2021, a empresa usou 136550914 yuan de fundos levantados, pagou 8,25 yuan de taxas de manuseio, recebeu 692401092 yuan de renda de juros de depósito e transferiu 55045326619 yuan de capital de giro suplementar.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo total da conta especial acima para o armazenamento de fundos levantados é de 0 yuan.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e aplicação de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão de fundos levantados Shanghai Step Electric Corporation(002527) de acordo com as disposições das diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen e em combinação com a situação real da empresa. A empresa salva os fundos levantados em uma conta especial, e implementa procedimentos rigorosos de exame e aprovação para o uso dos fundos levantados para garantir que os fundos especiais são usados para fins especiais.
A empresa e o patrocinador assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Jiading sub sucursal, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai filial business department e Shanghai Jiading sub sucursal do Guangdong Development Bank respectivamente; A empresa, sua subsidiária integral Shanghai singelina Investment Co., Ltd. e Gf Securities Co.Ltd(000776) assinaram o acordo tripartite de supervisão sobre fundos levantados com Shanghai Branch of Guangdong Development Bank e Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Jiading sub sucursal; A empresa, sua subsidiária integral Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Co., Ltd., e Gf Securities Co.Ltd(000776) e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Jiading sub-filial assinaram o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados respectivamente. A empresa, sua subsidiária integral Shanghai Xiaoao Hengrong Automotive Industrial Equipment Co., Ltd., e Gf Securities Co.Ltd(000776) assinaram o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch of China Xiaoao industrial intelligent equipment (Suzhou) Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, e o patrocinador assinaram o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Branch da China respectivamente. Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados (modelo) da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Durante o período de relato, a empresa, a instituição de recomendação e os oito bancos de depósito especiais acima referidos para fundos angariados cumpriram todas as suas obrigações correspondentes em estrita conformidade com os requisitos do acordo de supervisão tripartida. A sociedade designará pessoal especial para examinar e aprovar a utilização dos fundos angariados e destinar os fundos para fins especiais.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Saldo final do ano da conta n.º do banco de abertura da conta do titular da conta
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) intelligent technology Guangfa Bank Co., Ltd. 95508802864415001020 Technology Co., Ltd. (antigo chefe Shanghai Jiading sub filial Shanghai Step Electric Corporation(002527) singelina Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Shanghai Jiading Branch)
Investment Co., Ltd.) departamento de negócios do banco 70080122 Sichuan New Energy Power Company Limited(000155) 5930
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch 6063101180 departamento de negócios bancários
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) unidade elétrica Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shanghai Nanxiang branch 3100690820188006624670 shares Co., Ltd
Guangfa Bank Co., Ltd. 95508809271804790 Divisão Shanghai Jiading sub branch
Shanghai Shanghai Step Electric Corporation(002527) Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) Shanghai Pudong Development Bank jia984 Citic Press Corporation(300788) 15 China High-Speed Railway Technology Co.Ltd(000008) 50 Co., Ltd. Dingding sub branch
Xiaoao equipamento inteligente industrial China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Suzhou Gu 6040445510 (Suzhou) Co., Ltd.
Shanghai Xiaoao Hengrong Automobile China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Shanghai Branch 6065679950 Industrial Equipment Co., Ltd. departamento de negócios
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Neste ano, o uso real dos fundos levantados dos projetos de investimento levantados da empresa foi de 1,3655 milhões de yuans. Veja tabela de comparação da Tabela 1 do uso dos fundos levantados para detalhes.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
A empresa não alterou o local de implementação e modo de implementação dos projetos de investimento com recursos arrecadados este ano.
(III) investimento precoce e substituição de projetos de investimento levantados da empresa.
A empresa não tem investimento antecipado e substituição de projetos de investimento levantados este ano.
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
A empresa não usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro este ano.
V) gestão de caixa com fundos angariados ociosos
A partir de 31 de dezembro de 2021, os detalhes dos depósitos estruturais adquiridos pela empresa e suas subsidiárias com fundos levantados ociosos são os seguintes:
Valor do tipo de nome do produto financeiro do administrador (yuan) receita da conta juros renda anualizada data de início e fim (yuan) taxa de juros
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) yunbaoben flutuante 1,35% Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shangtong riqueza regular renda dinâmica 1300000 China Vanke Co.Ltd(000002) 020 / 8 / 24 – 150835616 para haijiading sub depósito estrutural 2021 / 1 / 25 2,75% por 154 dias
Total 150835616
VI) Utilização de fundos excedentários captados
A empresa não está envolvida na utilização de fundos captados excedentes.
(VII) Utilização de fundos sobre-captados
A empresa não envolve fundos levantados em excesso.
VIII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Nos dias 20 de janeiro de 2021 e 8 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração, a 4ª Reunião do 5º Conselho de Supervisão, a 1ª Assembleia Geral Ordinária de 2021 e a 1ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021, respectivamente, deliberando e aprovando a proposta de alteração da finalidade dos fundos captados e reabastecimento permanente do capital de giro, Alterar a finalidade dos fundos levantados remanescentes de ” Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) e projeto de fabricação inteligente de peças-chave e produtos de sistema de controle de movimento” e “projeto de produção de linha de produção de soldagem flexível inteligente automotiva” entre os projetos de investimento levantados pela emissão pública de obrigações corporativas conversíveis da empresa em 2017, E reabastecer permanentemente o capital de giro com o saldo dos projetos de investimento levantados acima mencionados, renda financeira e renda de juros de 5448948 milhões de yuans (sujeito ao saldo da conta de capital levantado no momento do fluxo suplementar).
Uma vez que a empresa alterou a finalidade dos fundos angariados e reabasteceu permanentemente os fundos angariados restantes com capital de giro, todo o saldo não pago dos projetos de investimento angariados da empresa será pago pela empresa com fundos próprios, e a conta especial para fundos angariados deixará de ser utilizada. A fim de facilitar a gestão da conta, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados em 13 de maio de 2021 Antes do cancelamento da conta especial para fundos levantados, a empresa transferiu o saldo de projetos de investimento levantados, receita financeira e receita de juros real de 5504533 milhões de yuans fora do capital de giro suplementar permanente.
(IX) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Nos dias 20 de janeiro de 2021 e 8 de fevereiro de 2021, a companhia realizou a 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração, a 4ª Reunião do 5º Conselho de Supervisão, a 1ª Assembleia Geral Ordinária de 2021 e a 1ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021, respectivamente, deliberando e aprovando a proposta de alteração da finalidade dos fundos captados e reabastecimento permanente do capital de giro, Alterar a finalidade dos fundos levantados remanescentes de ” Siasun Robot&Automation Co.Ltd(300024) e projeto de fabricação inteligente de peças-chave e produtos de sistema de controle de movimento” e “projeto de produção de linha de produção de soldagem flexível inteligente automotiva” entre os projetos de investimento levantados pela emissão pública de obrigações corporativas conversíveis da empresa em 2017, E reabastecer permanentemente o capital de giro com o saldo dos projetos de investimento levantados acima mencionados, renda financeira e renda de juros de 5448948 milhões de yuans (sujeito ao saldo da conta de capital levantado no momento do fluxo suplementar).
Uma vez que a empresa alterou a finalidade dos fundos angariados e reabasteceu permanentemente os fundos angariados restantes com capital de giro, todo o saldo não pago dos projetos de investimento angariados da empresa será pago pela empresa com fundos próprios, e a conta especial para fundos angariados deixará de ser utilizada. A fim de facilitar a gestão de contas, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados em 13 de maio de 2021 e fez anotações na conta especial para fundos levantados
