Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Registo e depósito de informações privilegiadas
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de uniformizar ainda mais a gestão de insiders de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (doravante denominada “a empresa”), de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – sistema de registro e gestão de insiders de empresas cotadas Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa, de acordo com as disposições relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 5 – gestão de assuntos de divulgação de informações, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”), e as medidas para a gestão de Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) divulgação de informações.
Artigo 2º O sistema de registo de informação privilegiada da empresa é aplicável aos administradores, supervisores, gestores superiores, departamentos funcionais, sucursais, filiais holding e sociedades anónimas que possam ter um impacto significativo sobre eles, devendo os sujeitos acima referidos cooperar ativamente com a empresa no registo e arquivamento de informação privilegiada.
Artigo 3.º o registro de insiders da informação privilegiada da empresa deve seguir o princípio de gestão do registro mediante conhecimento e arquivamento para referência futura.
Artigo 4º o conselho de administração da sociedade será responsável pelo registro de insider information da empresa, sendo o presidente do conselho de administração o principal responsável, e o secretário do conselho de administração organizará a implementação. O Departamento de Valores Mobiliários da empresa é o departamento de gestão centralizada para o registro e submissão de informações privilegiadas. Todos os departamentos, sucursais, filiais e sociedades anónimas que possam exercer influência significativa sobre eles devem registar e apresentar informações privilegiadas de acordo com as disposições deste sistema. Todos os funcionários (incluindo diretores e supervisores) da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro de insiders de informações privilegiadas, e tomar as medidas necessárias para minimizar os insiders das informações antes da divulgação de informações privilegiadas.
Ao apresentar os ficheiros de informação privilegiada, a empresa deve emitir um compromisso escrito de garantir a autenticidade, exatidão e integridade dos ficheiros de informação privilegiada preenchidos e do memorando sobre o andamento das questões importantes, e informar todos os utilizadores de informação privilegiada das disposições relevantes das leis e regulamentos sobre informação privilegiada. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
Artigo 5.o, o conselho de administração da sociedade assegurará que os arquivos de informações privilegiadas sejam verdadeiros, precisos e completos, e o conselho de supervisores da empresa supervisionará a implementação deste sistema.
Capítulo II Informações privilegiadas e âmbito de aplicação das informações privilegiadas
Artigo 6º As informações privilegiadas referidas neste sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da empresa ou tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários e seus derivados nas atividades comerciais da empresa. O âmbito da informação privilegiada inclui, mas não se limita a:
(I) grandes eventos que podem ter um grande impacto no preço de negociação de ações da empresa:
1. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios da empresa;
2. Para o maior comportamento de investimento da empresa, a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos para uso comercial da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
3. A empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações de partes relacionadas, o que pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
4. A empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas maiores devidas, ou tem grande responsabilidade por compensação;
5. A empresa incorre em grandes perdas ou perdas;
6. As condições externas da produção e operação da empresa mudaram significativamente;
7. Alterações de diretores, mais de 1/3 supervisores ou gerente geral da empresa; O presidente ou o gerente geral não podem exercer as suas funções;
8. Os acionistas ou controladores efetivos que detenham mais de 5% das ações da empresa apresentam grandes mudanças em sua posse de ações ou controle da empresa, e os controladores efetivos da empresa e de outras empresas sob seu controle têm grandes mudanças em seu engajamento em negócios iguais ou similares à empresa;
9. os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da empresa, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de abertura de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento;
10. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, sendo revogadas ou declaradas inválidas as deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e do Conselho de Administração;
11. A empresa é suspeita de violação de leis e regulamentos e é investigada pela autoridade competente, ou está sujeita a punição penal ou punição administrativa grave; Os acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violar leis e disciplinas e são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes;
12. Outras informações importantes reconhecidas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado que tenham impacto significativo no preço da negociação de valores mobiliários.
(II) eventos importantes que possam ter um grande impacto no preço de negociação das obrigações de empresas cotadas e negociadas (se houver):
1. Grandes mudanças na estrutura de propriedade da empresa ou status de produção e operação;
2. Alterações na notação de crédito das obrigações societárias;
3. Hipoteca, penhor, venda, transferência e sucata dos principais ativos da empresa;
4. A empresa não paga as dívidas devidas;
5. Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
6. A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
7. A empresa incorporou perdas importantes superiores a 10% do ativo líquido no final do ano anterior;
8. A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
9. Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
10. os diretores e supervisores da empresa que sejam suspeitos de cometer um crime e sejam efetivamente investigados e controlados pelos diretores e supervisores da empresa de acordo com a lei;
11. Outras matérias reconhecidas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Artigo 7.o O insider referido no presente sistema refere-se à pessoa que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, acionista controlador da empresa, acionista maior, controlador efetivo e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
III) As filiais ou sociedades efectivamente controladas pela sociedade, bem como os seus directores, supervisores e gestores superiores, detidas integralmente pela sociedade;
(IV) pessoal interno da empresa envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos, pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conheça as informações privilegiadas devido a suas posições na empresa. (V) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido à sua posição de trabalho ou negócios com a empresa;
(VI) o adquirente ou a principal parte de negociação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
(VII) Proposta sobre questões relevantes accionistas e respectivos directores, supervisores e gestores superiores
VIII) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
IX) Pessoal da autoridade reguladora dos valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
x) Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
(11) Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da sociedade de acordo com a lei;
(12) Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de eventos importantes; (13) Outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e à relação comercial com o pessoal relevante nos pontos I a 12.
(14) Outro pessoal que possa obter informações privilegiadas conforme estipulado pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado. Capítulo III Registo e gestão dos processos de informação privilegiada
Artigo 8.o, a empresa deve registrar de forma verdadeira e completa o relatório, a transmissão, a preparação, o tempo de revisão e outros arquivos relevantes das informações privilegiadas antes da divulgação para a auto-inspeção da empresa e o inquérito das autoridades reguladoras relevantes.
Artigo 9º Antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a sociedade deverá preencher o arquivo de informações privilegiadas da sociedade de acordo com o regulamento, e registrar oportunamente a lista de informações privilegiadas nas etapas de negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contrato, relatório, transmissão, preparação, resolução e divulgação, bem como o momento, local, base, método e conteúdo do conhecimento das informações privilegiadas. Os interessados em informações privilegiadas devem confirmar.
A empresa deve reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de cinco dias de negociação após a primeira divulgação de informações internas de acordo com a lei. O conteúdo do registro e registro de insider inclui: nome ou nome, nacionalidade, tipo de certificado, número do certificado ou código unificado de crédito social, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relacionamento com a empresa listada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data informada, local informado, forma informada, estágio informado, conteúdo informado, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 10º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes envolvendo a sociedade cotada, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade cotada, devem preencher o arquivo de informações privilegiadas de sua própria unidade.
Se uma sociedade de valores mobiliários ou uma instituição de serviços de valores mobiliários estiver incumbida de exercer atividades relevantes e a matéria confiada tiver um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da sociedade cotada, deve preencher o processo de informação privilegiada da instituição.
Os adquirentes, contrapartes de importantes reestruturações de ativos e outros iniciadores envolvidos em sociedades cotadas e que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários das sociedades cotadas devem preencher os arquivos privilegiados das suas próprias unidades de participação.
As entidades acima mencionadas devem assegurar a autenticidade, a exatidão e a integridade dos ficheiros privilegiados e entregar os ficheiros privilegiados às empresas cotadas em causa por etapas, de acordo com o processo da questão, e o prazo de entrega dos ficheiros privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros dos insiders de informação privilegiada devem ser preenchidos de acordo com os requisitos especificados e confirmados pelos insiders de informação privilegiada.
A empresa deve registrar os insiders das informações privilegiadas na circulação das informações privilegiadas que conhece e resumir os arquivos dos insiders de todas as partes envolvidas.
Artigo 11.o Sempre que o pessoal do serviço administrativo entrar em contacto com as informações privilegiadas da empresa, deve fazer um bom trabalho de registo, de acordo com as exigências do serviço administrativo competente.
Se a empresa precisar enviar regularmente informações aos departamentos administrativos relevantes de acordo com as leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de relatórios e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações. Para além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolva o departamento administrativo, a sociedade cotada deve registar o nome do departamento administrativo, o motivo do contacto com as informações privilegiadas e o momento de conhecer as informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registar uma coisa.
Em caso de informação privilegiada, os iniciados que tenham conhecimento da informação (incluindo, entre outros, diretores, supervisores, gerentes superiores da empresa ou chefes de departamentos e instituições relevantes) devem informar o secretário do conselho de administração na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente os interessados sobre todos os assuntos e responsabilidades confidenciais e controlar a transmissão e o alcance das informações privilegiadas de acordo com as diversas leis e regulamentos. O Secretário do Conselho de Administração organizará os interessados interessados para preencher o formulário de registro de iniciados (ver Anexo I) na primeira vez e verificar as informações privilegiadas em tempo útil, de modo a garantir a autenticidade dos conteúdos preenchidos no formulário de registro de iniciados Precisão.
Artigo 12, em caso de qualquer um dos seguintes eventos importantes, a empresa deve enviar informações privilegiadas relevantes e arquivos privilegiados para Shenzhen Stock Exchange:
I) reorganização importante dos activos;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Depois que a empresa divulga assuntos importantes, se houver grandes mudanças em assuntos relevantes, a empresa deve enviar oportunamente os arquivos privilegiados de informações privilegiadas à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados sofreu flutuações anormais, a empresa deve enviar arquivos de informações privilegiadas relevantes para Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 13.o, quando a empresa conduzir assuntos importantes especificados no artigo 12.o do sistema, deve fazer um bom trabalho na gestão de informações privilegiadas e divulgar informações relevantes por etapas de acordo com a situação; Prepara igualmente um memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes (ver anexo II), incluindo, entre outros, a data de cada ponto-chave do processo de planeamento e de tomada de decisão, a lista dos decisores que participam no planeamento e na tomada de decisão, a forma de planeamento e de tomada de decisão, e insta o pessoal relevante envolvido em acontecimentos importantes a assinar e confirmar o memorando sobre a evolução dos acontecimentos importantes. Os acionistas da sociedade, os controladores efetivos e suas partes relacionadas e outras entidades relevantes devem cooperar na elaboração de Memorandos sobre o andamento de grandes eventos.
O memorando de progresso dos grandes eventos deve registar cada ligação específica e o progresso dos grandes eventos, incluindo a hora, o local, as instituições participantes e o pessoal de demonstração, contacto e negociação do esquema, formando intenções relevantes, tomando resoluções pertinentes, assinando acordos relevantes, realizando procedimentos de aprovação e outros assuntos. A empresa deve enviar um memorando sobre o progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange dentro de cinco dias de negociação após a divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 14 ao planejar uma grande reorganização de ativos (incluindo emissão de ações para comprar ativos), a empresa deve enviar os arquivos privilegiados para a Bolsa de Valores de Shenzhen ao divulgar a reorganização pela primeira vez. A primeira divulgação das questões de reorganização refere-se à primeira divulgação da reorganização prevista, à divulgação do plano de reorganização ou à divulgação do relatório de reorganização.
Durante o período desde a primeira divulgação das questões de reorganização até à divulgação do relatório de reorganização, se o plano de reorganização for significativamente ajustado ou encerrado, ou se as questões de reorganização forem divulgadas pela primeira vez sem divulgação dos principais indicadores financeiros, valores estimados, preços propostos e outros elementos importantes dos ativos subjacentes, os arquivos privilegiados serão complementados quando forem divulgadas as principais alterações do plano de reorganização ou os elementos importantes.
Artigo 15.º, a sociedade complementará e melhorará atempadamente os arquivos dos insiders e o memorando de progresso dos grandes eventos. Ficheiro interno
