Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858)
Pareceres dos administradores independentes sobre questões relacionadas com a 15ª reunião do segundo conselho de administração
Parecer separado
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a Lei dos Valores Mobiliários), as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e registro de empresas listadas na gema (para implementação experimental) (doravante referidas como as medidas administrativas), as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) Como diretor independente da Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) (doravante denominada “a empresa”), expressamos nossas opiniões sobre os assuntos relevantes considerados na 15ª reunião do segundo conselho de administração da seguinte forma: 1 Pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Após verificação, a empresa não ocupou os fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato, forneceu os fundos direta ou indiretamente aos acionistas controladores e outras partes relacionadas, ou ocupou os fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas que ocorreram no ano anterior e continuaram para o período de relato. 2,Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
Após verificação, a empresa não dispunha de qualquer forma de garantia externa durante o período de referência, nem de qualquer garantia externa que se estendesse ao período de referência no período anterior. 3,Parecer independente sobre relatório de autoavaliação do controlo interno em 2021
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente sólido, que atende aos requisitos das leis nacionais relevantes, regulamentos e autoridades reguladoras de valores mobiliários. O funcionamento diário da empresa pode ser realizado de acordo com as disposições dos vários sistemas de controlo interno, sendo que os controlos internos como a estrutura de governação, produção e operação e actividades de capital são rigorosos, abrangentes e eficazes, o que garante eficazmente o normal funcionamento das actividades empresariais e gestão da empresa. Não foram encontrados defeitos importantes no controle interno durante o período de relato, e o estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos de operação e gestão da empresa. Acreditamos que o relatório de autoavaliação da empresa sobre o controle interno em 2021 reflete objetiva e verdadeiramente o atual controle interno da empresa.
O plano de distribuição de lucros para 2021 considera de forma abrangente as condições normais de funcionamento da empresa, o desenvolvimento futuro e o retorno razoável dos acionistas, o que está em consonância com a situação real da empresa e as disposições das leis e regulamentos relevantes e dos estatutos sociais. O plano de distribuição de lucros proposto pela empresa é propício para que todos os acionistas compartilhem os resultados operacionais da empresa e corresponda ao desempenho operacional da empresa e ao desenvolvimento futuro, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
Concordamos com o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral anual da empresa para deliberação. 5,Parecer independente sobre a reintegração da instituição de auditoria em 2022
Zhongshan Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial) tem experiência e capacidade para prestar serviços de auditoria para empresas cotadas. Durante o período de trabalho como instituição de auditoria externa da empresa, desempenhou diligentemente suas responsabilidades de auditoria, e o relatório de auditoria emitido refletiu objetiva e verdadeiramente a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. A independência, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores dos Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhonghuan (parceria geral especial) atendem aos requisitos de auditoria das empresas listadas. Esta renovação é propícia para garantir a qualidade do trabalho de auditoria da empresa e proteger os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Os procedimentos de revisão da contratação da empresa de instituições de auditoria cumprem as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes.
Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados Zhonghuan Zhonghuan (parceria geral especial) como instituição de auditoria da empresa em 2022, e concordamos em submeter a proposta à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação. 6,Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
O depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso dos fundos levantados de empresas listadas, e não há violação do depósito e uso dos fundos levantados; O relatório especial sobre o depósito e uso de recursos levantados em 2021 elaborado pelo conselho de administração da empresa é verdadeiro, preciso e completo, não havendo registros falsos, declarações enganosas e grandes omissões. Em conclusão, concordamos com a empresa em emitir o relatório acima. 7,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos administradores não independentes em 2022
O plano de remuneração da empresa para diretores não independentes em 2022 leva plenamente em conta o funcionamento real da empresa, o nível de remuneração da indústria e região, a escala de negócios e outras condições reais da empresa, o que é propício à sua diligência para a empresa, melhorar o nível de tomada de decisão, melhorar ainda mais a eficiência do trabalho e a eficiência operacional da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas.
Concordamos com o plano de remuneração dos administradores não independentes em 2022 e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 8,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos administradores independentes em 2022
O plano de remuneração da empresa para diretores independentes em 2022 leva plenamente em conta a operação real da empresa, o nível de remuneração da indústria e região, a escala de negócios da empresa e outras condições reais, o que é propício à sua diligência para a empresa, melhorar o nível de tomada de decisões, melhorar ainda mais a eficiência do trabalho e a eficiência operacional da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas.
Concordamos com o plano de remuneração dos administradores independentes em 2022 e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 9,Pareceres independentes sobre o regime de remuneração dos gestores superiores em 2022
O plano de remuneração para gerentes seniores da empresa em 2022 leva plenamente em conta o funcionamento real da empresa, o nível salarial da indústria e região, a escala de operação da empresa e outras condições reais, o que é propício à sua diligência para a empresa, melhorar o nível de tomada de decisão, melhorar ainda mais a eficiência do trabalho e a eficiência da operação da empresa, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas. 10,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos próprios ociosos para gestão de caixa
A utilização de fundos próprios ociosos pela empresa para a gestão de caixa é realizada com a premissa de não afetar o funcionamento normal da empresa e a segurança dos fundos, e efetivamente controlar os riscos. A utilização de fundos próprios ociosos para a gestão de caixa é propícia a melhorar a eficiência do uso dos fundos próprios da empresa e aumentar o rendimento de capital da empresa, não afetando negativamente as atividades empresariais da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e não prejudica a empresa e todos os acionistas, Especialmente os interesses dos accionistas minoritários. O processo de tomada de decisão nesta matéria é legal e conforme.
Em suma, concordamos que a empresa utilizará fundos próprios ociosos para a gestão de caixa, e concordamos que a proposta será submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 11,Pareceres independentes sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de numerário
O uso de fundos levantados ociosos pela empresa para a gestão de caixa é realizado com a premissa de garantir que não afete a construção normal de projetos de investimento levantados e efetivamente controle os riscos. Não há situação de mudar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas. Pode efetivamente melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e proteger os interesses dos acionistas, o que está de acordo com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) As disposições de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e diretrizes regulamentares para empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas.
Em suma, concordamos que a empresa utilizará fundos levantados ociosos para gestão de caixa, e concordamos que a proposta será submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 12,Pareceres independentes sobre o cumprimento das condições de aquisição no primeiro período de aquisição da primeira parte de aquisição do plano de incentivo às ações restritas em 2021
De acordo com as medidas para a administração do incentivo patrimonial das empresas listadas, as regras para a listagem de ações no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), o Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021 plano de incentivo de ações restritas (Projeto) e outras disposições relevantes, as condições de aquisição especificadas no primeiro período de aquisição da primeira concessão da empresa de alguns planos de incentivo de ações restritas foram atendidas e a qualificação do assunto dos objetos de incentivo de aquisição é legal e eficaz. O acordo de propriedade e os procedimentos de deliberação cumprem as disposições pertinentes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e das medidas de administração de incentivo patrimonial das sociedades cotadas, e não infringem os interesses da sociedade e de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa irá lidar com a propriedade de ações restritas para objetos de incentivo elegíveis para propriedade de acordo com regulamentos relevantes. 13,Pareceres independentes sobre a anulação de algumas acções restritas concedidas mas não adquiridas
Algumas das ações restritas canceladas cumprem as disposições relevantes das medidas para a administração do incentivo patrimonial das empresas listadas, as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), o Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021 plano de incentivo às ações restritas (Projeto), e as medidas para a Administração da implementação e avaliação do Beijing Scitop Bio-Tech Co.Ltd(300858) 2021 plano de incentivo às ações restritas, e as decisões tomadas cumpriram os procedimentos necessários. Portanto, concordamos unanimemente que a empresa cancelará algumas ações restritas que foram concedidas mas ainda não adquiridas. 14,Pareceres independentes sobre a empresa que preenche as condições de emissão de acções para objectos específicos
De acordo com as disposições da lei da República Popular da China sobre a listagem de empresas no mercado de empresas em crescimento (doravante referidos como os “Regulamentos sobre a emissão de valores mobiliários para objetos específicos”) e as leis e regulamentos relevantes sobre a emissão de valores mobiliários para o mercado de empresas em crescimento “(doravante referidos como os “Regulamentos sobre a emissão de valores mobiliários para objetos específicos “), Concordamos unanimemente que a empresa cumpre as qualificações e condições para emissão de ações para objetos específicos, e concordamos que a proposta seja submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 15,Pareceres independentes sobre o plano da empresa de emitir ações para objetos específicos em 2022
O plano da empresa de emitir ações para objetos específicos desta vez está em conformidade com o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Concordamos unanimemente que a empresa emitirá ações para objetos específicos em 2022 e concordamos que a proposta seja submetida à Assembleia Geral Anual 2021 da empresa para deliberação. 16,Pareceres independentes sobre o plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2022
O plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos é prático e razoável, o que está em consonância com a estratégia de desenvolvimento da empresa e os interesses dos acionistas, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. A elaboração deste plano de emissão está em conformidade com as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Concordamos unanimemente com o plano de emissão de ações para objetos específicos em 2022 e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 17,Pareceres independentes sobre o relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2022
O relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações para objetos específicos em 2022 elaborado pela empresa demonstra a necessidade de emissão de ações para objetos específicos e a seleção de suas variedades, a adequação do escopo de seleção, quantidade e padrão de emissão de objetos, a racionalidade do preço de emissão, a viabilidade do método de emissão e a equidade e racionalidade do esquema de emissão em combinação com a indústria e estágio de desenvolvimento da empresa, situação financeira, demanda de capital, planejamento de financiamento, etc. E o impacto dessa emissão de ações a objetos específicos na diluição do retorno imediato e as medidas específicas para preencher o retorno estão em consonância com a estratégia de desenvolvimento da empresa e os interesses de todos os acionistas. Concordamos unanimemente com o relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações para objetos específicos em 2022, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 18,Pareceres independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2022
O relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos em 2022 elaborado pela empresa explica plenamente a necessidade de emissão de ações para objetos específicos e o plano de uso de recursos captados, o que é útil para que os investidores compreendam plenamente o plano de uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos. A finalidade dos recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos está em consonância com as políticas industriais nacionais e as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, o que é propício para melhorar a rentabilidade da empresa e em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas. Concordamos unanimemente com o relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações para objetos específicos em 2022, e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 19,Pareceres independentes sobre o relatório especial da empresa sobre a utilização de fundos previamente angariados
O relatório especial sobre o uso dos fundos previamente levantados preparado pela empresa está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as Regras de Listagem da jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisado em dezembro de 2020), as disposições sobre o relatório sobre o uso dos fundos anteriormente levantados, e reflete verdadeiramente o depósito e o uso real dos fundos anteriormente levantados da empresa. O conteúdo é verdadeiro, preciso e completo. O relatório sobre a utilização dos fundos angariados anteriormente foi certificado pela Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (sociedade geral especial), deliberada e aprovada pelo conselho de administração. Os procedimentos de votação estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. Concordamos por unanimidade com o relatório sobre a utilização dos recursos anteriormente levantados e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. 20,Pareceres independentes sobre a assinatura do contrato de subscrição efectiva condicional de acções com o accionista controlador e controlador real sun tiansong
Sun tiansong, acionista controlador e controlador efetivo da empresa, participou nas transações com partes relacionadas da emissão de ações pela empresa para objetos específicos, seguindo os princípios de equidade, imparcialidade, voluntariedade e boa fé. Concordamos por unanimidade que a empresa assine o contrato condicional efetivo de subscrição de ações com o acionista controlador e controlador efetivo, e concordamos que a proposta seja submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 da empresa para deliberação. 21,Pareceres sobre questões específicas relacionadas com a emissão de acções
Sun Tiansong, acionista controlador e controlador real da empresa, pretende participar na subscrição das ações emitidas em dinheiro, o que constitui uma transação conectada. O método de precificação desta oferta é justo e equitativo, e as disposições relevantes do contrato de subscrição condicional efetiva de ações a assinar pela empresa e pelo acionista controlador são determinadas com base em princípios comerciais normais. As transações de partes relacionadas envolvidas nesta oferta cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. Como diretor afiliado, Sun Tiansong evitou votar sobre as propostas relacionadas a esta emissão. Concordamos
