Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)
Ano 2021
Relatório de autoavaliação do controlo interno
Abril de 2022
Ylz Information Technology Co.Ltd(300096)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno da empresa (a seguir designado “sistema de controlo interno da empresa”) e métodos de avaliação, com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de autoavaliação de controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco.
As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) e suas subsidiárias. O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura de governança, estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, gestão de recursos humanos, cultura corporativa, avaliação de riscos, gestão de fundos, gestão de ativos, gestão de compras, gestão orçamentária, gestão subsidiária, transações de partes relacionadas, garantia externa, relatório financeiro, informação e comunicação, supervisão interna e outros negócios e assuntos. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente gestão de fundos, gestão de ativos, gestão subsidiária, transações de partes relacionadas, garantia externa, informação e comunicação, etc.
As operações e assuntos incluídos no âmbito da avaliação e áreas de alto risco são os seguintes:
1. Ambiente interno
(1) Estrutura de governação
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o direito das sociedades), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a Lei dos Valores Mobiliários), as diretrizes para os estatutos das empresas cotadas, as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outros regulamentos relevantes, Estabelecemos uma estrutura padronizada de governança corporativa e regras de procedimento, definimos as responsabilidades e autoridades na tomada de decisão, implementação e supervisão, e formamos uma divisão científica e eficaz de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio, que está em consonância com os requisitos do código para a governança das empresas listadas.
A assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa. A formulação e a aplicação efectiva do regulamento interno da assembleia geral dos accionistas da sociedade clarificaram a natureza, as funções e os poderes da assembleia geral dos accionistas e as disposições relativas à sua convocação, notificação, convocação, proposta e votação, resolução e outros procedimentos, asseguraram que todos os accionistas exerçam os seus direitos equitativamente e plenamente e protegeram, na maior medida, os legítimos direitos e interesses dos accionistas.
O conselho de administração é o órgão decisório da operação e gestão da empresa, responsável pela tomada de decisão dos objetivos de desenvolvimento da empresa e das principais atividades comerciais, e salvaguardando os interesses da empresa e de todos os acionistas. O conselho de administração da empresa tem 12 diretores, incluindo 4 diretores independentes e 1 presidente. O secretário do conselho de administração é definido sob o conselho de administração para lidar com os assuntos diários do conselho de administração. A partir da data de divulgação deste relatório, a empresa tem 11 diretores no conselho de administração, incluindo 4 diretores independentes.
O Conselho de Supervisores é o órgão fiscalizador da sociedade, que é responsável por supervisionar o funcionamento diário e a gestão interna da sociedade, prestar contas à assembleia geral de acionistas e supervisionar o estabelecimento e implementação do controle interno pelo Conselho de Administração. O conselho de supervisores da empresa é composto por três supervisores, incluindo um supervisor de funcionários. A formulação e a aplicação efectiva do regulamento interno do Conselho de Supervisores são conducentes a desempenhar plenamente o papel de supervisão do Conselho de Supervisores e a proteger contra infracções os interesses dos accionistas, da sociedade e os legítimos direitos e interesses dos trabalhadores.
Dentro do conselho de administração, quatro comitês especiais foram criados de acordo com suas funções: Comitê de Auditoria, Comitê de Estratégia, Comitê de Salários e Avaliação e Comitê de Nomeação. Cada comitê especial da empresa efetivamente desempenha suas funções de acordo com as regras de implementação de seu próprio comitê para fornecer apoio à tomada de decisão científica do conselho de administração.
O CEO da empresa é o executor de várias decisões do conselho de administração e é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa. Assegurar o funcionamento normal da empresa comandando, coordenando, gerenciando e supervisionando os departamentos funcionais para exercer o poder operacional e gerencial. A formulação e implementação efetiva das regras de trabalho do CEO da empresa garantem a implementação efetiva de várias decisões do conselho de administração, e melhoram o nível de operação e gestão da empresa e a capacidade de prevenção de riscos.
(2) Estrutura organizacional
A empresa estabeleceu uma estrutura organizacional científica de acordo com suas próprias características de negócios e requisitos de controle interno. Todos os departamentos funcionais operam sob a liderança do nível de gestão de acordo com o sistema de gestão formulado pela empresa. A divisão de responsabilidades e autoridades é clara, cooperam e restringem-se mutuamente, e os canais de comunicação da informação são suaves, formando um mecanismo eficaz de verificação mútua e equilíbrio para garantir o progresso ordenado das atividades empresariais da empresa.
A fim de atender às necessidades do desenvolvimento contínuo dos negócios da empresa, melhorar o nível de gestão e eficiência da empresa, melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa e melhorar o nível de gestão fina, a empresa adicionou um centro estratégico, departamento de relações públicas governamentais, departamento jurídico, etc de acordo com o plano de desenvolvimento estratégico e desenvolvimento de negócios real. Através da reorganização científica e ajuste de vários departamentos, o sistema de gestão da empresa foi efetivamente melhorado e a eficiência da governança foi otimizada.
(3) Estratégia de desenvolvimento
A empresa estabeleceu um comitê estratégico sob o conselho de administração, que é responsável por estudar e fazer sugestões sobre a estratégia de desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa e as principais decisões de investimento, monitorar a implementação da estratégia de desenvolvimento, coletar e analisar regularmente informações relevantes e fornecer suporte para a tomada de decisão do conselho de administração.
Aderindo ao conceito de desenvolvimento de negócios de “digitalização de todos os negócios e comercialização de todos os dados”, a empresa adere à missão corporativa de “fazer o mundo não ter vida triste”, e se esforça para realizar a visão de “remodelar a subsistência das pessoas e saudável nova ecologia com digitalização”. A empresa sempre se concentrou nas áreas centrais da subsistência das pessoas, guiada pela inovação, orientada pelo mercado e impulsionada pelo big data, focada nos quatro principais negócios de “segurança médica, saúde, serviços de subsistência das pessoas e finanças industriais”, e focada em tecnologias emergentes como computação em nuvem, Internet das coisas e inteligência artificial para capacitar o sustento das pessoas.
Durante o período de relatório, a empresa sempre aderiu à estratégia de tomar o big data como a força motriz principal, esforçando-se para lutar as três batalhas da nuvem de saúde pessoal, plataforma de cartão eletrônico idoso e data lake, prestando muita atenção às duas linhas principais de negócios básicos e novos negócios, garantindo o crescimento constante do negócio básico e concentrando-se no desenvolvimento inovador de novos negócios. Promover vigorosamente a transformação e atualização de negócios básicos para novos negócios, acelerar a transformação de empresa baseada em projetos para empresa operacional e fornecer serviços de informações abrangentes e convenientes para o governo, empresas e público.
(4) Gestão de recursos humanos
Com a estratégia de operação sustentável e desenvolvimento sustentável, a empresa formulou políticas de gestão de recursos humanos com competitividade central, incluindo: emprego, formação, demissão e demissão de colaboradores; Salário, recompensa e punição, e avaliação dos funcionários. Regular eficazmente a introdução, alocação, treinamento, uso, avaliação, incentivo e outros comportamentos de gestão de recursos humanos, e melhorá-los constantemente no processo de implementação. A empresa formulou regulamentos internos, tais como regras de gestão para diretores, supervisores e gerentes seniores de subsidiárias holding, medidas de gestão para recomendação interna de talentos, sistema de nomeação temporária de quadros e responsabilização interna de quadros líderes, de modo a fortalecer a gestão do trabalho dos gerentes da empresa, melhorar a eficiência e qualidade da introdução de talentos, aumentar a experiência de gestão de quadros e cultivar mais talentos de gestão composta, Ele enriquece ainda mais o modo de reserva de talentos da empresa. Implementar incentivos e restrições eficazes, gestão e supervisão, e aumentar o senso de responsabilidade e disciplina dos gerentes da empresa.
A empresa presta atenção à formação e planeamento de carreira dos colaboradores, organiza e realiza várias actividades de formação, incluindo formação interna e externa, melhora as competências profissionais dos colaboradores, melhora a qualidade geral do pessoal profissional e técnico, formula plano de construção de reserva de talentos e melhora o mecanismo de reserva de talentos. A fim de realizar o desenvolvimento de alta qualidade de talentos e fortalecer a construção da equipe de quadros, a empresa estabeleceu uma faculdade de gestão de quadros para realizar atividades de treinamento especiais para melhorar a eficiência dos quadros de gestão e melhorar a competitividade e execução da equipe de gestão. A empresa adquiriu cinco seguros e um fundo, benefícios de férias, trabalho flexível, subsídios de comunicação e outros benefícios para os funcionários, o que melhorou muito a satisfação e o senso de pertença dos funcionários.
(5) Cultura empresarial
A missão da empresa é fazer com que o mundo não tenha vida triste, em linha com a visão empresarial de remodelar a ecologia saudável e nova da subsistência das pessoas, aderindo ao conceito de desenvolvimento de negócios de “todos os dados de negócios e todos os negócios de dados”, implementando os valores centrais de foco, inovação, abertura e coordenação, orientando os funcionários para estabelecer valores corretos e realizando o crescimento e desenvolvimento comuns da empresa e funcionários.
A empresa espalha a conotação da cultura corporativa organizando atividades de funcionários, atividades de filiais do partido, atividades sindicais, sistema de avaliação de mérito e outras maneiras, enraizou profundamente a cultura corporativa no coração das pessoas e reforçou a coesão da empresa e o senso de pertencimento dos funcionários. Ao nomear e selecionar excelentes talentos, preste atenção ao grau de correspondência entre eles e os valores da empresa, cultive os valores positivos de cada funcionário e senso de responsabilidade social, e defenda honestidade e confiabilidade, amor e dedicação, pioneirismo e inovação e trabalho em equipe. 2. Avaliação dos riscos
De acordo com os objetivos estratégicos e plano de desenvolvimento, a empresa estabeleceu um mecanismo sistemático e eficaz de avaliação de risco em combinação com as características da indústria e suas próprias necessidades reais de desenvolvimento, dividiu claramente a avaliação de risco em todos os níveis, identificou as questões que afetam a realização dos objetivos, distinguiu riscos e oportunidades e, em seguida, avaliou e respondeu à possibilidade e grau de impacto de riscos e oportunidades, de modo a reduzir o possível impacto negativo ao intervalo tolerável da empresa:
(1) O Comitê Estratégico considera de forma abrangente os fatores influenciadores, como as políticas macroeconômicas, as mudanças na demanda do mercado, a situação das indústrias e concorrentes, o nível de recursos disponíveis e suas próprias vantagens e desvantagens, estuda o planejamento estratégico de desenvolvimento da empresa a médio e longo prazo, grandes novos projetos de investimento, a emissão de ações e obrigações pela empresa, apresenta sugestões científicas e submete-as ao conselho de administração para deliberação, de modo a garantir a cientificidade da estratégia de desenvolvimento da empresa e grandes questões de investimento Racionalidade e viabilidade, e efetivamente prevenir e controlar riscos estratégicos.
(2) A empresa formulou sistemas internos para controle de risco, tais como produção diária e sistema de tomada de decisão de operação e sistema de resposta de emergência para resposta de emergência. Padronizar efetivamente o processo de operação dos elos de produção e operação, fortalecer a gestão da resposta da empresa a emergências, estabelecer mecanismo de alerta precoce de risco e mecanismo de resposta rápida e descarte de emergência e minimizar o impacto e perda de fatores de risco. Neste período, a empresa implementou o sistema de alerta precoce para os principais riscos operacionais das subsidiárias detidas integralmente e holding e as medidas de gestão de risco do investimento de capital, reforçou a identificação, avaliação e análise dos riscos pós-investimento e reforçou ainda mais o controlo de risco do investimento de capital. Manteve a ordem comercial normal e o desenvolvimento saudável e estável da empresa e suas subsidiárias.
(3) A empresa cria um departamento independente de auditoria interna para supervisionar eficazmente o estabelecimento e implementação do funcionamento diário e sistema de gestão da empresa sob a orientação e supervisão do comitê de auditoria, relatar atempadamente a auditoria ao comitê de auditoria e à direção da empresa, supervisionar e instar a implementação da retificação, de modo a evitar os riscos de gestão da empresa, fortalecer o controle interno, salvaguardar os interesses legítimos dos acionistas, melhorar continuamente o funcionamento e a gestão e melhorar os benefícios econômicos.
3. Actividades de controlo
(1) Gestão dos fundos
De acordo com o sistema de gestão financeira, a empresa estabeleceu o sistema de gestão financeira, formulou as regras detalhadas para a gestão de fundos monetários, o sistema de gestão para o uso de Ylz Information Technology Co.Ltd(300096) banco online, o sistema de pós-responsabilidade de contadores e outros sistemas, e estabeleceu disposições claras sobre a entrada de informações financeiras e a aprovação do pagamento de fundos. Todos os fluxos de capital devem ser tratados de acordo com o processo especificado e aprovação autorizada.
A empresa e suas subsidiárias implementam o sistema de controle de processo de despesas BPM, padronizam o processo de reembolso de viagens, reembolso diário de despesas, processo de empréstimo e processo de pagamento corporativo, definem a autoridade de aprovação de acordo com o sistema de gestão da empresa, controlam efetivamente a aprovação ultra vires e melhoram a eficiência da aprovação. A empresa formulou o principal sistema de gestão de investimentos e sistema de gestão financeira e de investimento, que têm disposições detalhadas sobre a autoridade de revisão, procedimentos de aprovação, gestão financeira e auditoria, gestão de rastreamento e prestação de contas, divulgação de informações e outros aspectos do investimento. A fim de garantir a direção e escala de investimento razoáveis e controláveis, a empresa tenta controlar o montante total do orçamento anual de investimento, formula plano de investimento anual e fortalece a aprovação prévia e gestão pós-investimento, de modo a controlar efetivamente os riscos de investimento, garantir a legitimidade, conformidade e controlabilidade das atividades de investimento, melhorar os benefícios de investimento e efetivamente proteger os interesses da empresa e acionistas.
Além disso, o departamento de auditoria da empresa realiza regularmente auditoria interna sobre o processo de autorização e aprovação do Fundo Monetário da empresa e processo de pagamento e liquidação, de modo a garantir a segurança e precisão da gestão do fundo da empresa. Durante o período de relatório, o departamento financeiro da empresa implementou estritamente o sistema de gestão de fundos para controlar e prevenir eficazmente riscos financeiros.
(2) Gestão de activos
A empresa estabeleceu o sistema de gestão financeira diária e o sistema de inventário regular, e padronizou os métodos de gestão de ativos fixos, ativos intangíveis e inventário no sistema de gestão financeira. Tome medidas como registros financeiros, gerenciamento físico, inventário regular e verificação de contas para garantir a segurança da propriedade.
A fim de fortalecer e padronizar a gestão do ativo imobilizado da empresa, a empresa formulou as medidas de gestão do ativo imobilizado, que estabelece disposições específicas sobre o armazenamento, cobrança, transferência e alocação interna, aluguel e empréstimo, venda e sucata, danos e perdas, inventário, etc. de ativos imobilizados, de modo a garantir a segurança e integridade dos ativos da empresa. A empresa regularmente ou conforme necessário
