Sistema de gestão do registo interno
(revisto em abril de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar ainda mais a gestão das informações privilegiadas Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (doravante denominada “a empresa”), reforçar a confidencialidade das informações privilegiadas da empresa e manter os princípios de abertura, equidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas nº 5 – o sistema de registro e gestão de pessoas privilegiadas de empresas cotadas Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e Gosun Holdings Co.Ltd(000971) sistema de gerenciamento de divulgação de informações.
Artigo 2º O conselho de administração da empresa é a organização gestora de informações privilegiadas, que deve garantir que os arquivos de informações privilegiadas são verdadeiros, precisos e completos, sendo o presidente do conselho de administração o principal responsável. O secretário do conselho de administração é responsável pelo registro de informações privilegiadas da empresa.
O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 3.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores da empresa e os principais diretores de todos os departamentos da empresa, subsidiárias holding e sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo neles cooperarão ativamente com a empresa no registro de insiders de informações privilegiadas e informarão atempadamente os insiders de informações privilegiadas e as alterações de insiders relevantes de informações privilegiadas.
Artigo 4º, sem a aprovação do conselho de administração ou o consentimento do Secretário do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deve divulgar, relatar ou transmitir informações privilegiadas e informações não publicadas da empresa ao mundo exterior. Os documentos, suportes móveis de armazenamento, fitas de áudio (vídeo), CDs e outros materiais que envolvam informações privilegiadas e informações não publicadas comunicadas e transmitidas ao mundo exterior devem ser aprovados pelos principais diretores dos departamentos funcionais relevantes e aprovados pelo Secretário do Conselho de Administração (e submetidos ao Conselho de Administração para revisão de acordo com o grau de importância).
Artigo 5º, quando receberem entrevistas de imprensa, os dirigentes ou departamentos relevantes da empresa notificarão o Secretário do Conselho de Administração para participar de todo o processo, devendo os manuscritos noticiosos da empresa relatados pelo repórter ser publicados após revisão e aprovação pelo Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 6.o Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa, todos os departamentos, subsidiárias e outros insiders de informação privilegiada devem cooperar na confidencialidade da informação privilegiada, e não devem divulgar informações privilegiadas, realizar operações de iniciados ou cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação dos valores mobiliários da empresa.
Artigo 7.º Informações privilegiadas das filiais holding e das sociedades anónimas sobre as quais a empresa pode ter um impacto significativo
A gestão da informação será executada tendo em conta as disposições deste sistema.
Capítulo II Significado e âmbito da informação privilegiada
Artigo 8.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou que tenham um impacto significativo no preço de negociação das ações da sociedade e seus derivados, em conformidade com as disposições pertinentes da lei dos valores mobiliários. Não divulgado significa que a empresa não foi divulgada nos meios de divulgação de informações e no site da Bolsa de Valores de Shenzhen (www.szse. CN) de acordo com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referida como “CSRC”) E CNinfo.
Artigo 9.o As informações privilegiadas referidas no presente sistema referem-se às informações não publicadas que envolvam o funcionamento e o financiamento da sociedade ou que tenham um impacto significativo no preço de mercado dos valores mobiliários da sociedade, incluindo, mas não limitado a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
II) atividades importantes de investimento da empresa, em que a empresa compra e vende ativos importantes superiores a 30% do total dos ativos da empresa no prazo de um ano;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
(IV) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
V) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VI) grandes mudanças nas condições externas de produção e operação da empresa;
(VII) mudança de diretores, mais de 1/3 supervisores ou gerente geral da empresa; O presidente ou o gerente geral não podem exercer as suas funções;
VIII) A situação dos accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade ou que controlam a sociedade mudou consideravelmente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade mudou consideravelmente;
(IX) os planos da sociedade de distribuição de dividendos e aumento de capital, mudanças importantes na estrutura patrimonial da empresa, decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento; (x) contencioso e arbitragem importantes envolvendo a sociedade, e as deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sejam revogadas ou invalidadas de acordo com a lei;
(11) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(12) Registaram-se alterações importantes na estrutura de propriedade da empresa, no estado da produção e da exploração e nas condições externas de produção e exploração;
(13) Alterações na notação de risco das obrigações das sociedades;
(14) A hipoteca, penhor, venda ou desmantelamento dos ativos principais da empresa excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(15) A empresa não paga as dívidas devidas;
(16) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior; (17) A sociedade renuncia aos direitos ou bens do credor superiores a 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
(18) A empresa sofreu perdas importantes superiores a 10% dos seus activos líquidos no final do ano anterior;
(19) A sociedade distribui dividendos, toma decisões sobre redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência, ou entra em processo de falência de acordo com a lei e é condenada a encerrar;
(20) Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
(21) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(22) Outras matérias prescritas pela autoridade reguladora de valores mobiliários no âmbito do Conselho de Estado.
Capítulo III Significado e âmbito das informações privilegiadas
Artigo 10.o O insider referido neste sistema refere-se à pessoa que pode obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa.
Os iniciados referidos no artigo 11.o incluem, mas não se limitam a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Empresas controladas ou efetivamente controladas pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; Pessoal envolvido no planejamento, demonstração e tomada de decisão de grandes eventos dentro da empresa; Pessoal financeiro, auditores internos e pessoal de divulgação de informações que conheça a informação privilegiada devido às suas posições na empresa;
(II) acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores; O acionista controlador, o maior acionista, o controlador efetivo da empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores; Adquirentes da empresa ou partes relacionadas a grandes transações de ativos e seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Proposta sobre assuntos relevantes acionistas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores (se houver); Pessoal dos organismos reguladores de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido às suas posições e funções, ou pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, das instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e das instituições intermediárias; Pessoal de departamentos competentes relevantes e instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e suas aquisições e operações importantes de ativos; Pessoal de outras unidades externas que obtenham informações privilegiadas relevantes da empresa de acordo com a lei; Pessoal de outras unidades externas envolvidas no planeamento, demonstração, tomada de decisão, aprovação e outras ligações de grandes eventos.
(III) outro pessoal que conheça as informações privilegiadas relevantes da empresa devido ao parentesco e relacionamento comercial com o pessoal relevante no item (I) (II).
(IV) outro pessoal que possa obter informações privilegiadas, conforme estipulado pelo CSRC.
Capítulo IV Registo e depósito
Artigo 12 antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, a empresa deve preencher o arquivo privilegiado da informação privilegiada da empresa de acordo com este sistema, e submetê-lo à Bolsa de Valores de Shenzhen no prazo de cinco dias de negociação após a primeira divulgação de informações privilegiadas de acordo com a lei.
Os arquivos de informações privilegiadas devem incluir: nome ou nome, nacionalidade, tipo de certificado, número de certificado ou código unificado de crédito social, código do acionista, telefone celular de contato, endereço postal, unidade afiliada, relacionamento com a empresa cotada, cargo, pessoa relacionada, tipo de relacionamento, data de informação, local de informação, método de informação, estágio de informação, conteúdo de informações, informações do registrante, hora de registro e outras informações.
O momento de conhecer as informações internas refere-se à primeira vez que o insider conhece ou deve conhecer as informações internas. As formas de saber incluem, mas não estão limitadas a reunião, telefone, fax, relatório escrito, e-mail, etc. A etapa informada inclui negociação e planejamento, demonstração e consulta, celebração de contratos, relatório interno, transmissão, preparação, resolução, etc.
Artigo 13.o, a empresa deve, em conformidade com as disposições e requisitos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen, realizar um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa e seus derivados por insiders no prazo de cinco dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes, e verificar que os insiders realizam operações de iniciados, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, Deve verificar e investigar as responsabilidades do pessoal relevante de acordo com o seu sistema de gestão do registo de iniciados e divulgar a situação relevante e os resultados do tratamento no prazo de dois dias de negociação.
Artigo 14º, quando os acionistas, controladores efetivos e suas partes coligadas da sociedade estudarem e iniciarem assuntos importantes relacionados à sociedade, bem como outros assuntos que tenham impacto significativo no preço das ações da sociedade, deverão preencher o arquivo do insider da unidade.
Sempre que as sociedades de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários, sociedades de advogados e outros intermediários sejam confiadas a exercer actividades de serviços de valores mobiliários e as matérias confiadas tenham um impacto significativo no preço das acções da sociedade, devem preencher os ficheiros dos iniciados das suas próprias instituições.
Os adquirentes, contrapartes de grandes reestruturações de ativos e outros patrocinadores de assuntos que envolvam a empresa e que tenham impacto significativo no preço das ações da empresa devem preencher os arquivos dos insiders da unidade.
As entidades acima mencionadas devem entregar os arquivos privilegiados à empresa por etapas, de acordo com o andamento da questão, mas o prazo de entrega dos arquivos privilegiados completos não deve ser posterior ao tempo de divulgação pública das informações privilegiadas. Os ficheiros de informação privilegiada devem ser preenchidos em conformidade com o disposto no artigo 12.o do presente sistema.
A empresa deve fazer um bom trabalho no registo de iniciados na circulação de informações privilegiadas que conhece e resumir os ficheiros de iniciados de todas as partes envolvidas nos n.os 1 a 3.
Artigo 15.o Se o pessoal do serviço administrativo entrar em contacto com as informações privilegiadas da empresa, deve fazer um bom trabalho de registo de acordo com os requisitos do serviço administrativo competente.
Se a empresa precisar enviar regularmente informações ao departamento administrativo relevante de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e políticas relevantes antes da divulgação, pode ser considerada a mesma informação privilegiada sem alterações significativas no departamento de relatórios e conteúdo, registrar o nome do departamento administrativo da mesma forma e continuar a registrar o momento de apresentação das informações. Além das circunstâncias acima referidas, quando a circulação de informações privilegiadas envolver o departamento administrativo, a empresa deve registrar o nome do departamento administrativo, o motivo do contato com as informações privilegiadas e o momento do conhecimento das informações privilegiadas no arquivo de informações privilegiadas para registrar uma coisa.
Artigo 16, quando a empresa divulgar os seguintes assuntos principais, deve reportar à bolsa de valores de Shenzhen os arquivos de informações privilegiadas relevantes:
(I) reorganização e aquisição de ativos importantes da empresa;
(II) elevada proporção de acções transferidas;
(III) alterações no capital próprio que resultem em alterações no controlador real ou no maior acionista;
IV) Proposta de concurso;
V) Emissão de títulos;
VI) Fusão, cisão, cisão e cotação;
VII) Recompra de acções;
VIII) relatório anual e relatório semestral;
(IX) projeto de incentivo de capital próprio e plano de propriedade de ações dos empregados;
(x) outros assuntos exigidos pela CSRC ou pela bolsa de valores de Shenzhen que possam ter um impacto significativo no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Depois que a empresa divulga assuntos importantes, se houver grandes mudanças em assuntos relevantes, a empresa deve enviar oportunamente os arquivos privilegiados de informações privilegiadas à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Antes que a empresa divulgue eventos importantes, se a negociação de suas ações e seus derivados sofreu flutuações anormais, a empresa deve reportar arquivos de informações privilegiadas relevantes à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 17º para assuntos importantes como aquisição, reorganização de ativos importantes, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão e recompra de ações, além de preencher os arquivos privilegiados da sociedade de acordo com o artigo 12º do sistema, a sociedade também elaborará um memorando sobre o andamento de assuntos importantes, incluindo, mas não limitado ao momento de cada ponto chave do processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de pessoal envolvido no planejamento e tomada de decisão, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc. A empresa solicitará ao pessoal relevante envolvido no memorando que assine o memorando para confirmação.
Artigo 18 em caso de eventos importantes listados no artigo 16 do sistema, a empresa deve enviar os arquivos privilegiados das informações privilegiadas e o memorando de progresso de eventos importantes para Shenzhen Stock Exchange no prazo de cinco dias de negociação após a divulgação pública das informações privilegiadas de acordo com a lei.
Artigo 19.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos funcionais, filiais holding e seus principais diretores da empresa devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 20.o Os accionistas, os responsáveis pelo tratamento efectivo, os compradores, as contrapartes, as instituições de serviços de valores mobiliários e outros elementos privilegiados da sociedade devem cooperar activamente com a sociedade no registo e registo de elementos privilegiados e informar atempadamente a empresa dos principais acontecimentos ocorridos ou prestes a ocorrer e das alterações dos elementos privilegiados relevantes.
Artigo 21.o, aquando da apresentação dos ficheiros de informação privilegiada, a sociedade compromete-se por escrito a garantir a autenticidade, a exactidão e a integridade dos ficheiros de informação privilegiada e do memorando sobre a evolução das questões importantes, e a informar todas as informações privilegiadas das disposições legislativas e regulamentares pertinentes em matéria de informação privilegiada. O presidente e o secretário do conselho de administração assinarão o compromisso escrito de confirmação.
Artigo 22 a empresa deve gerenciar estritamente os arquivos de insiders de informações internas, e manter o registro e arquivamento de materiais por dez anos para inquérito pela CSRC e seus escritórios despachados e Shenzhen Stock Exchange.
Capítulo V Gestão da informação confidencial
Artigo 23.o
