Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(revisto em abril de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
O artigo 1.o, a fim de melhorar ainda mais os métodos de discussão e os procedimentos de votação do conselho de supervisores do Gosun Holdings Co.Ltd(000971) (a seguir designado “a sociedade”), promover os supervisores e o conselho de supervisores para desempenharem eficazmente as suas funções de supervisão e melhorar a estrutura de governação das sociedades da sociedade. Estas regras são formuladas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), as normas para a governação das sociedades cotadas, os Gosun Holdings Co.Ltd(000971) estatutos (doravante referidos como os “estatutos”) e outras leis, regulamentos e documentos normativos.
Artigo 2º o Conselho de Supervisores é estabelecido de acordo com o direito das sociedades e os estatutos sociais, e exerce o direito de supervisão de acordo com as leis, regulamentos, estatutos e estas regras relevantes para proteger os interesses dos acionistas, da sociedade e dos trabalhadores contra infrações. Nenhuma unidade ou indivíduo pode interferir ou interferir no exercício normal das funções e poderes dos supervisores e do conselho de supervisores. Capítulo II Composição e competências do conselho de supervisores
Artigo 3º O conselho de fiscalização é o órgão de fiscalização estabelecido pela sociedade nos termos da lei, que é responsável pela assembleia geral de acionistas e informa sobre o seu trabalho. O Conselho de Supervisores é composto por três supervisores e o Conselho de Supervisores tem um presidente. O presidente do conselho de supervisores é eleito por mais de metade de todos os supervisores. Quando necessário, o presidente do conselho de supervisores pode solicitar aos departamentos e pessoal relevantes da empresa que o assistam na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores.
Artigo 5.o, o Conselho de Supervisores exerce as seguintes funções e poderes:
(I) revisar os relatórios periódicos da empresa elaborados pelo conselho de administração e apresentar pareceres de revisão por escrito; (II) verificar os assuntos financeiros da empresa;
(III) supervisionar os atos dos diretores e gerentes seniores no desempenho de suas funções na sociedade, e apresentar sugestões sobre a destituição de diretores e gerentes seniores que violem leis, regulamentos administrativos, estatutos ou deliberações da assembleia geral de acionistas;
(IV) exigir que os diretores e gerentes seniores corrijam quando seus atos prejudicam os interesses da empresa;
(V) propor convocar uma assembleia geral extraordinária de acionistas e convocar e presidir a assembleia geral de acionistas quando o Conselho de Administração não cumprir suas funções de convocação e presidência da assembleia geral de acionistas, conforme estipulado na lei das sociedades;
(VI) apresentar propostas à assembleia geral de acionistas;
(VII) instaurar uma ação judicial contra diretores e gerentes superiores de acordo com o artigo 151.º do direito das sociedades;
VIII) Pode ser efectuada uma investigação em caso de funcionamento anormal da empresa; Quando necessário, instituições profissionais como escritórios de contabilidade e escritórios de advocacia podem ser contratadas para auxiliar seu trabalho, e as despesas serão suportadas pela sociedade;
(IX) outras funções e poderes especificados nos estatutos ou autorizados pela assembleia geral de acionistas.
Capítulo III Convocação e presidência da reunião
Artigo 6.o As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e intercalares. O Conselho de Supervisores reúne-se pelo menos de seis em seis meses. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes; (III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias previstas nos estatutos.
Artigo 7.o O presidente do conselho de supervisores convoca e preside às reuniões do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá à reunião do conselho de supervisores.
Capítulo IV Convocação e proposta da reunião
Artigo 8.o, aquando da convocação de uma reunião ordinária do conselho de supervisores, o presidente do conselho de supervisores notifica a reunião com cinco dias de antecedência; Ao convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, o presidente do conselho de supervisores notifica a reunião com três dias de antecedência. Deve ser entregue a todos os supervisores por escrito, por telefone, fax, correio, correio electrónico ou outros meios.
Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 9.o A convocação escrita da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
I) Hora, local e duração da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) Data de notificação.
Artigo 10º Método de convocação da reunião
Com a premissa de garantir que os supervisores possam expressar plenamente as suas opiniões, a reunião do conselho de supervisores pode ser realizada por meio de comunicação no local ou de uma combinação de comunicação no local e tomada de decisões, que devem ser assinadas pelos supervisores participantes. Os supervisores podem assinar resoluções e outros documentos relacionados à reunião por meio de assinatura eletrônica reconhecida pela empresa.
Artigo 11º Propostas de reuniões periódicas
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o presidente do conselho de supervisores solicitará propostas de todos os supervisores. Ao solicitar propostas e opiniões, o presidente do conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e do comportamento no trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 12º Processo de proposta de reunião intercalar
Se um supervisor propor convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar diretamente ao presidente do conselho de supervisores uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) método proposto, local e prazo da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias a contar da data em que o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita do supervisor, o presidente do conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o presidente do Conselho de Supervisores tiver preguiça na emissão do aviso de reunião, o supervisor proposto deve informar a autoridade reguladora atempadamente.
Capítulo V Convocação da reunião
Artigo 13.o A reunião do conselho de supervisores só se realiza quando mais de metade dos supervisores estiver presente. As autoridades de supervisão participam na reunião. Se, por algum motivo, um supervisor não puder comparecer à reunião do conselho de supervisores, solicitará autorização prévia ao convocador do conselho de supervisores ou confiará a outros supervisores a votação em seu nome, mas a procuração especificará o âmbito da autorização.
Artigo 14.o, o presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas. O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Capítulo VI Resoluções e actas da reunião
Artigo 15.o A votação da reunião do Conselho de Supervisores é de uma pessoa, um voto, que pode ser feito por levantamento das mãos ou votação escrita.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem. A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 16.o, o presidente do Conselho de Supervisores designará pessoal para registar a reunião no local. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção); (VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, o presidente do conselho de supervisores elaborará a ata da reunião com referência às disposições acima referidas.
Artigo 17.o Os supervisores presentes na reunião assinarão a acta da reunião para confirmação. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres ou relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 18 o anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange.
Artigo 19.o, o supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 20.o Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo os avisos e materiais das reuniões, o caderno de presença das reuniões (se houver), os votos de voto, as atas das reuniões assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, o anúncio de resolução, etc., serão conservados por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores. O período de retenção dos materiais da reunião do conselho de supervisores é de dez anos.
Capítulo VII Disposições complementares
Artigo 21.o O conselho de fiscalização da sociedade é responsável pela interpretação destas regras.
Artigo 22 este Regulamento será implementado após deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas da sociedade, e o mesmo se aplica às alterações.
Artigo 23, em caso de conflito entre as disposições relevantes deste regulamento e as leis, regulamentos e regras relevantes promulgadas ou revisadas no futuro e os estatutos revistos de acordo com os procedimentos legais, este Regulamento será implementado de acordo com as disposições das leis, regulamentos, regras e estatutos relevantes, e este Regulamento será revisado em tempo útil.
