Huafu Securities Co., Ltd.
Acerca de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Huafu Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huafu securities” ou “patrocinador”) é um patrocinador que está realizando a supervisão contínua de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) (doravante referido como ” Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) ” ou “empresa”), De acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema de Shenzhen Stock Exchange, Foram verificados os depósitos e a utilização dos fundos levantados em Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) 2021. Os resultados e opiniões da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
I) Fundos efectivamente angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) desenvolvimento não público de ações emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxz [2018] No. 1575), os assinantes de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) oferta não pública de ações são Guangdong fundo de reforma estrutural do lado da oferta agrícola (sociedade limitada), China Huarong Asset Management Co., Ltd., canção Jiajun A emissão não pública de ações ordinárias RMB de Li Yabao totalizou 125773195 ações, com um preço de emissão de 4,85 yuan / ação. O montante total de fundos levantados foi 6099999575 yuan. Após deduzir 758471698 yuan de despesas de emissão e outras despesas relacionadas, o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 60241527877 yuan. Em 12 de fevereiro de 2019, os Contadores Públicos Certificados Ruihua (sociedade geral especial) verificaram a disponibilidade de recursos captados por esta oferta não pública e emitiram o relatório de verificação de capital (Ruihua Yan Zi [2019] No. 48120003).
II) Montante utilizado nos anos anteriores, utilização e saldo neste período de reporte
Em 31 de dezembro de 2020, a empresa usou um total de 512399400 yuans (incluindo a parte investida antecipadamente no estágio inicial de substituição), usou alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro de 90 milhões de yuans, e o saldo da conta especial para o armazenamento de fundos levantados é de 3300 yuans.
Durante o período de relatório, o montante de investimento dos fundos levantados da empresa foi de 12600 yuans, e os fundos levantados excedentes dos projetos de investimento levantados complementaram permanentemente o capital de giro. A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta especial para fundos levantados foi encerrada.
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão dos fundos levantados da empresa, melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados e efetivamente proteger os direitos e interesses dos investidores. A empresa formulou as medidas para a administração de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) fundos levantados de acordo com a lei das sociedades da República Popular da China, a lei dos valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen A supervisão e o relatório sobre o uso de fundos fizeram disposições detalhadas, e o sistema especial de armazenamento de contas é adotado para os fundos levantados da empresa.
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Shenzhen e regulamentos relevantes, a empresa implementou uma conta especial para os fundos levantados e assinou um acordo de supervisão tripartida sobre os fundos levantados desta oferta não pública com China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) , China Construction Bank Corporation(601939) Zhanjiang Branch em 20 de fevereiro de 2019. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados assinado pela empresa e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Durante o período de relato, a empresa realizou os procedimentos de solicitação e aprovação especificados nas medidas de administração dos fundos levantados para garantir que os fundos especiais fossem utilizados para fins especiais. A empresa garante plenamente o direito de China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) (doravante designado ” China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) “), diretores independentes e o conselho de supervisores supervisionarem a utilização e gestão dos fundos angariados China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) na qualidade de patrocinadora da oferta não pública de ações da sociedade, exerce o seu poder de supervisão através de investigação in loco e inquérito escrito; A empresa autoriza seu representante patrocinador designado a consultar e copiar as informações da conta especial da empresa no banco comercial a qualquer momento, e a empresa e o banco comercial cooperam ativamente; O desempenho do acordo tripartido de supervisão é normal. Em 15 de outubro de 2021, a conta especial para os fundos levantados foi encerrada.
Em 2021, a empresa contratou títulos da Huafu como patrocinadora da emissão de ações da empresa para objetos específicos em 2021. O trabalho de supervisão contínua China Greatwall Securities Co.Ltd(002939) não foi concluído pelos títulos da Huafu. Quando a empresa mudou o patrocinador, os fundos levantados da empresa tinham sido utilizados e a conta especial de fundos levantados tinha sido encerrada, de modo que a empresa não assinou novamente o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com títulos Huafu.
II) Armazenamento de conta especial para fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito dos fundos levantados pela empresa na conta especial é o seguinte:
Unidade: RMB 10000
Observações sobre o montante inicial do depósito da conta bancária do depósito
China China Construction Bank Corporation(601939) Zhanjiang 4405016850 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 9760241.53 conta encerrada
ramo
Total 6024153
Em 24 de setembro de 2021, a empresa realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, que delibera e aprovou a proposta de encerramento do projeto de investimento de ações bancárias de desenvolvimento não públicas arrecadadas e reabastecimento permanente do excedente arrecadado com capital de giro. Tendo em vista que o “projeto de fabricação inteligente de alimentos marinhos saudáveis e centro de controle de segurança da qualidade” da empresa atingiu o estado utilizável predeterminado, os referidos projetos de investimento levantados estão encerrados, E reabastecer permanentemente o capital de giro com os fundos levantados excedentes do projeto de investimento levantado. Em 15 de outubro de 2021, a conta especial para os fundos levantados foi encerrada.
2,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
Em 2021, o uso real dos fundos levantados pela empresa é mostrado na “tabela de comparação do uso dos fundos levantados” (ver tabela anexa).
II) Alteração da finalidade dos fundos angariados
Em 2021, a empresa não alterou a finalidade dos fundos levantados.
(III) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
O projeto é implementado no parque industrial do condado de Huangpo, cidade de Wuchuan, cidade de Zhanjiang, província de Guangdong. Não houve alteração no modo de implementação em 2021.
(IV) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
De acordo com o plano de ações do banco de desenvolvimento não público Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) 2017 (revisado por três vezes), os projetos de investimento dos fundos arrecadados pela oferta não pública da empresa são os seguintes:
Unidade: RMB 10000
No. nome do projeto montante de investimento angariado fundo montante de investimento proposto
1 alimento marinho saudável fabricação inteligente e projeto de centro de controle de qualidade e segurança 78518207352000
Total – 78518207352000
Antes que os fundos levantados a partir desta oferta não pública estejam no lugar, se a empresa usou empréstimos bancários e seus próprios fundos para investir e operar alguns dos projetos de investimento dos fundos levantados, depois que os fundos levantados estão no lugar, a empresa substituirá esta parte dos fundos de acordo com os procedimentos especificados nas diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes.
A fim de garantir o bom andamento dos projetos de investimento com fundos levantados, os projetos acima foram investidos antecipadamente pela empresa com fundos auto-levantados antes que os fundos levantados estejam realmente em vigor. A partir de 19 de fevereiro de 2019, a empresa investiu RMB 34764663411 nos projetos de investimento acima com fundos auto-levantados antecipadamente, Os Contadores Públicos Certificados Ruihua (sociedade geral especial) emitiram o relatório de autenticação sobre o relatório de Zhanjiang Guolian Aquatic Products Co.Ltd(300094) pré-investimento de fundos angariados em projetos de investimento com fundos auto-angariados (Ruihua He Zi [2019] n.º 48120001), e verificaram e confirmaram o pré-investimento de fundos auto-angariados em projetos de investimento com fundos angariados. As condições específicas são as seguintes:
Unidade: RMB
Número do projeto investimento total autorizado de fundos levantados até 19 de fevereiro de 2019 montante investido antecipadamente com fundos auto-levantados
1 alimento marinho saudável fabricação inteligente e segurança de qualidade 7352000 Digital China Group Co.Ltd(000034) 764663411 projeto do centro de controle
No dia 5 de março de 2019, a 13ª reunião do 4º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de substituição antecipada dos fundos autoangariados investidos em projetos por fundos angariados, devendo o Conselho de Administração substituir antecipadamente os fundos angariados investidos em projetos por fundos angariados. Todos os fundos investidos nos projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente antes da chegada dos fundos levantados da empresa são auto-levantados pela empresa.A partir de 19 de fevereiro de 2019, o valor real do investimento investido nos projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente pela empresa é 34764663411 yuan. A empresa substitui esta parte dos fundos de acordo com os procedimentos especificados nas leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A execução do investimento antecipado na substituição dos fundos angariados não alterou ou alterou a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e não afetou o andamento normal do plano de investimento dos fundos angariados, sendo o prazo de substituição inferior a seis meses a contar da data de chegada dos fundos angariados, Cumprir com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas e o sistema de gestão da empresa para fundos levantados.
V) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 20 de fevereiro de 2020, a 25ª reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro da empresa com a premissa de garantir a demanda de capital para a construção de projetos de investimento de fundos levantados e o progresso normal de projetos de investimento levantados, A vida útil não poderá ser superior a 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, devendo ser devolvida à conta especial para arrecadação de recursos após expiração. Os fundos levantados ociosos acima mencionados de 90 milhões de yuans foram temporariamente usados para complementar o capital de giro da empresa para despesas operacionais diárias, pagamento para fornecedores e compra de matérias-primas.
Em 19 de fevereiro de 2021, a terceira reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de adiar o retorno de fundos levantados ociosos e continuar a ser usado para complementar temporariamente o capital de giro, e continuou a usar alguns fundos levantados ociosos de 90 milhões de yuans para complementar o capital de giro da empresa.A vida útil não é superior a 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e a conta especial para fundos levantados será retornada na expiração.
No dia 25 de agosto de 2021, a sexta reunião do Quinto Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de encerramento dos projetos de investimento de fundos angariados de bancos de desenvolvimento não públicos e complementação permanente do excedente angariado com capital de giro. O conselho de administração da empresa acredita que: de acordo com o planejamento do projeto, combinado com a situação real e com a premissa de garantir a qualidade do projeto, a empresa reforçou a supervisão de custos e controle do projeto com base nos princípios de economia, racionalidade e eficácia, controlando o orçamento e o custo, fazendo uso efetivo de recursos multipartidários, reduzindo os custos e despesas de construção do projeto, usando alguns fundos de apoio governamental e substituição doméstica de alguns equipamentos, a empresa economizou alguns recursos arrecadados. Tendo em vista que o “projeto inteligente de fabricação e controle de qualidade e segurança de alimentos marinhos saudáveis” da empresa atingiu o estado utilizável predeterminado, é acordado fechar os projetos de investimento levantados acima mencionados e complementar permanentemente o capital de giro com os fundos levantados excedentes dos projetos de investimento levantados.
No dia 24 de setembro de 2021, a companhia realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, deliberando e aprovando a proposta de encerramento dos projetos de investimento com ações bancárias de desenvolvimento não públicas arrecadadas e reabastecimento permanente dos fundos excedentes arrecadados com capital de giro.
Em 15 de outubro de 2021, a conta especial para os fundos levantados foi encerrada.
VI) Utilização de fundos excedentários captados
A empresa não utiliza os fundos excedentes dos projetos de investimento de fundos levantados para outros projetos de investimento de fundos levantados ou projetos de investimento de fundos não levantados.
(VII) Utilização de fundos sobre-captados
A empresa não utiliza fundos levantados em excesso.
VIII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
Os fundos angariados não utilizados da empresa foram permanentemente complementados com capital de giro.
(IX) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Não houve outro uso de fundos levantados na empresa este ano.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A empresa não alterou a utilização de recursos para projetos de investimento com recursos captados em 2021.
5,Levantar fundos para fazer
