Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) Relatório Anual 2021 do diretor independente
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Easy Visible Supply Chain Management Co.Ltd(600093) (doravante referida como “a empresa”) tem três diretores independentes no 8º conselho de administração, que são profissionais com rica experiência em contabilidade, direito e compliance. Em 2021, os diretores independentes da empresa desempenharam suas funções de forma prudente, consciente e diligente de acordo com o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho dos diretores independentes e outras leis, regulamentos e sistemas relevantes, participaram de reuniões relevantes, consideraram cuidadosamente as propostas do conselho de administração, participaram ativamente na tomada de decisões de assuntos importantes da empresa e prestaram total atenção ao desenvolvimento da empresa, Supervisionar e exortar a empresa a padronizar o seu funcionamento e melhorar o seu nível de governança, e expressar opiniões objetivas e imparciais independentes sobre assuntos relevantes da empresa, de acordo com a regulamentação, de modo a salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de seus acionistas. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
(I) currículo, formação profissional e emprego de diretores independentes
Havia 3 diretores independentes do 8º conselho de administração original da empresa, incluindo Gao Wei, Liu Zhenzhe e Wang Jianxin. Em 12 de julho de 2021, a 16ª reunião do 8º conselho de administração nomeou Li Xueyu e Jin Xianghui como diretores independentes da empresa; Em 30 de julho de 2021, a assembleia geral anual de 2020 dos acionistas da empresa elegeu Li Xueyu e Jin Xianghui como diretores independentes da empresa; Em 30 de julho de 2021, a 17ª reunião do 8º conselho de administração nomeou Zhang Huide como diretor independente da empresa; Em 17 de agosto de 2021, a quarta reunião geral extraordinária da empresa em 2021 elegeu Zhang Huide como diretor independente da empresa.
A empresa tem atualmente três diretores independentes do 8º conselho de administração, nomeadamente Li Xueyu, Jin Xianghui e Zhang Huide. Gao Wei: ex-diretor independente, homem, nascido em dezembro de 1978, membro do Partido Comunista da China, agora professor e supervisor de doutorado da Universidade Yunnan. O mandato é de 24 de agosto de 2020 a 30 de julho de 2021.
Liu Zhenzhe: ex-diretor independente, homem, nascido em setembro de 1980, membro do Partido Comunista da China, agora professor associado e supervisor de doutorado da Universidade de Pequim. O mandato é de 24 de agosto de 2020 a 30 de julho de 2021.
Wang Jianxin: ex-diretor independente, homem, nascido em abril de 1973, membro do Partido Comunista da China, agora pesquisador e supervisor de doutorado da Academia Chinesa de Ciências Financeiras. Ele serviu sucessivamente como diretor independente de Changjiang Securities Company Limited(000783) , Tangshan Jidong Cement Co.Ltd(000401) e outras empresas listadas. O mandato é de 24 de agosto de 2020 a 17 de agosto de 2021.
Diretor adjunto da associação de pesquisa de negócios de propriedade intelectual da Ordem dos Advogados, membro do comitê profissional de propriedade intelectual de toda a Ordem dos Advogados da China, diretor e sócio executivo do escritório de advocacia Yunnan Ningjie Dingji.
Jin Xianghui: mulher, nascida em agosto de 1982, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestrado. Agora ele é o consultor sênior do escritório de advocacia Zhejiang Tiance (Shenzhen). Ele já atuou como chefe do Departamento de Valores Mobiliários de muitas empresas listadas e participou da preparação de muitos livros sobre gestão de valores mobiliários e compliance de empresas listadas.
Zhang Huide: mulher, nascida em abril de 1964, nacionalidade chinesa, sem residência permanente no exterior, mestrado, contador público certificado, membro da Sociedade de Contabilidade da China, serviu sucessivamente como Hubei Forbon Technology Co.Ltd(300387) diretor independente, Anzheng Fashion Group Co.Ltd(603839) diretor independente, Tech Semiconductors Co.Ltd(300046) diretor independente, vice-diretor executivo do centro experimental de contabilidade da Universidade Central do Sul de economia e direito, etc. Atualmente, ele é um professor associado e supervisor de pós-graduação da Universidade de Zhongnan de economia e direito, e simultaneamente serve como Wuhan Guide Infrared Co.Ltd(002414) diretor independente, Changjiang Publishing & Media Co.Ltd(600757) diretor independente, e diretor independente de Wuhan Wuhan Jingce Electronic Group Co.Ltd(300567) Technology Co., Ltd.
II) se existem condições que afectam a independência
1. Desde que assumimos o cargo de diretor independente da empresa, eu e meus familiares imediatos não atuamos na empresa e suas subsidiárias, não possuímos ações da empresa direta ou indiretamente, nem detivemos 5% ou mais das ações emitidas da empresa direta ou indiretamente.
2. Não fornecemos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa e seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados. Todos nós temos a independência exigida pelas leis e regulamentos e mantemos um julgamento profissional objetivo e independente no desempenho de nossas funções.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação nas reuniões do conselho
Durante o período analisado, a empresa realizou 21 reuniões do conselho de administração e 8 reuniões gerais de acionistas. Como diretores independentes, temos cumprido conscienciosamente nossas funções como diretores independentes e participado seriamente na deliberação e tomada de decisão de assuntos importantes da empresa com base nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência. Antes da reunião do conselho de administração, obter ativamente e revisar cuidadosamente os materiais relevantes da reunião, entender a produção, operação e operação da empresa em detalhes, discutir ativamente as propostas de deliberação e apresentar sugestões razoáveis, o que desempenhou um papel positivo na tomada de decisões científicas e prudentes para o conselho de administração da empresa.
A presença de diretores independentes na reunião do conselho é a seguinte:
O número de vezes que os diretores independentes devem comparecer pessoalmente e confiar para assistir à ausência de diretores neste ano. Se eles não participaram da reunião nominal por duas vezes consecutivas mais o número de reuniões
Li Xueyu 13 0 0 0 no
Jin Xianghui 13 0 0 no
Zhang Huide 12 0 0 no
Wang Jianxin 9 0 0 0 no
Gao Wei 8 800
Liu Zhenzhe 8 0 0 0 no
(II) Participação em reuniões de comitês especiais do conselho de administração
Como presidente e membros dos comitês especiais da empresa, participamos das reuniões especiais dos comitês especiais sobre a formulação do planejamento estratégico da empresa, importantes decisões de investimento e financiamento, relatórios periódicos e outros assuntos importantes, de acordo com as regras de trabalho dos comitês especiais do conselho de administração, analisamos cuidadosamente os assuntos relevantes e apresentamos os pareceres dos comitês especiais ao conselho de administração após deliberação, de modo a garantir a cientificidade da decisão.
III) Participação na assembleia geral de accionistas
Nomes dos administradores independentes número de horas de presença na assembleia geral deste ano número de horas de presença e número de horas de licença
Li Xueyu 4 0
Jin Xianghui 4 0
Zhang Huide 3 0
Wang Jianxin 5 4 1
Gao Wei 4 0
Liu Zhenzhe 4 3 1
(IV) Cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relatório, a administração da empresa e os departamentos relevantes atribuíram grande importância à comunicação com diretores independentes para garantir que possamos entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa.
Antes de convocar o conselho de administração e reuniões relevantes, a empresa preparou cuidadosamente os materiais e informações relevantes necessários para a tomada de decisões, forneceu condições convenientes para o trabalho de diretores independentes e efetivamente cooperou com o trabalho de diretores independentes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
Revisamos cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato, e as transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato não prejudicam os direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente acionistas minoritários.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Na fase inicial, a empresa recebeu uma carta do acionista Yunnan Jiutian Investment Holding Group Co., Ltd. (doravante referido como “Jiutian holding”), reconhecendo a ocupação de fundos pela empresa e suas subsidiárias através dos quatro clientes da empresa. Em resposta a esta questão, a empresa realizou imediatamente a verificação e colaborou ativamente com as autoridades competentes na investigação do caso. Em 19 de abril de 2022, a empresa recebeu a notificação prévia de punição administrativa e proibição de mercado (doravante denominada “notificação”) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”). A empresa constatou que, exceto as quatro empresas mencionadas na carta das participações Jiutian e 21 empresas como a Youdian fat Technology Co., Ltd. mencionadas na notificação, todas elas são empresas afiliadas controladas por participações Jiutian que realizam fraudes. Portanto, a empresa reconheceu o saldo dos direitos do credor e dívidas de 21 empresas, como a Youdian fat technology, como o saldo dos direitos do credor e dívidas a receber das participações jiutianas. Até agora, a Jiutian Holdings não pagou os Fundos Ocupados e dívidas relacionadas, e não respondeu ao tempo de ocupação, natureza, caminho e montante. A empresa ainda está em processo de verificação adicional e enfrenta o risco de as dívidas relacionadas não poderem ser pagas.
Exigimos que a governança corporativa continue verificando a integridade e exatidão dos negócios e transações de capital, preste atenção ao andamento da investigação de casos pelas autoridades competentes, escavar as pistas da propriedade Jiutian holding, tome as medidas necessárias para recuperar perdas e salvaguardar os direitos e interesses da empresa e de seus acionistas.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não realizou refinanciamento de capital próprio, e não houve uso de fundos captados por ações. IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, o regime salarial formulado pela empresa combinava-se com a situação real da empresa e estava em consonância com o nível salarial da indústria e região, o regime salarial foi revisto e aprovado pela comissão salarial e de avaliação do conselho de administração, sendo o procedimento legal e eficaz. V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 28 de janeiro de 2022, a empresa divulgou o anúncio de perda de desempenho com antecedência em 2021. De acordo com o aviso prévio de punição administrativa e proibição de entrada no mercado (doravante referido como o “aviso”) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante referido como “CSRC”), os erros iniciais importantes envolvidos foram corrigidos pelo método de reafirmação retrospectiva, e as demonstrações financeiras de 2015 a 2020 foram retroativamente ajustadas. Em 22 de abril de 2022, a empresa divulgou o anúncio de correção da previsão de desempenho anual 2021, que corrigiu a previsão de desempenho, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e a situação financeira real da empresa.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Durante o período de relatório, a empresa nomeou a empresa de contabilidade Dahua (sociedade geral especial) (doravante referida como “empresa Dahua”) como instituição de auditoria da empresa em 2021.A empresa Dahua tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas, boa capacidade de proteção dos investidores, independência e pode atender aos requisitos da auditoria anual da empresa em 2021, A empresa realizou procedimentos de deliberação correspondentes sobre a substituição de empresas de contabilidade.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Durante o período de relato, a empresa não teve dividendos em caixa e distribuição de lucros.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
De 2017 a 2018, Yunnan Central Yunnan Venture Capital Co., Ltd. (doravante referido como “Capital de Risco Central Yunnan”) comprou sucessivamente contas de factoring a receber da subsidiária da empresa Shenzhen Central Yunnan Commercial Factoring Co., Ltd. (doravante referido como “Factoring Central Yunnan”) através de três planos de gerenciamento de ativos. A factoring Central Yunnan recomprou ativos e pagou juros quando devidos, e concordou em danos liquidados / juros de penalidade. Através do auto-exame, verificou-se que a empresa assinou o acordo de transferência de direitos do credor com o capital de risco central Yunnan e outras partes relevantes em violação dos regulamentos sem executar decisões relevantes e aprovação apropriada. O comportamento acima leva diretamente a grandes dívidas da empresa. A empresa comunicou-se com o grupo Dianzhong por muitas vezes e pediu para reduzir os juros excessivos, mas nenhuma resposta foi recebida.
O acordo acima não cumpre o processo apropriado de tomada de decisão e aprovação de transações de partes relacionadas, e o nível de preços viola o princípio de equidade exigido pelas transações de partes relacionadas. Viola os seguintes compromissos assumidos pelo acionista da empresa Yunnan Central Yunnan Industrial Development Group Co., Ltd. (doravante referido como “Grupo Central Yunnan”) para a empresa em 8 de outubro de 2018: quando for necessário e inevitável para as transações de partes relacionadas entre o grupo central Yunnan e outras empresas controladas pelo ou sob a influência significativa do grupo central Yunnan e fáceis de ver ações e suas subsidiárias, seguirá os princípios comerciais gerais de equidade, equidade e abertura, De acordo com as regras da economia de mercado, leis, regulamentos, documentos normativos e disposições relevantes da empresa, realizar procedimentos legais e assinar acordos de acordo com a lei para garantir a transparência, equidade e racionalidade dos preços de transação.
IX) Implementação da divulgação de informações
A empresa recebeu o aviso emitido pela CSRC em 19 de abril de 2022, sendo que os fatos suspeitos de ilegalidade da empresa são: há registros falsos e grandes omissões nos relatórios periódicos de 2015 a 2020; Falha em divulgar o relatório anual de 2020 dentro do cronograma. Instaremos ativamente a empresa a melhorar continuamente o nível de divulgação de informações e aprovação de crédito de acordo com as leis e regulamentos.
x) Execução do controlo interno
Há grandes defeitos no controle interno da empresa em 2020. Em vista dos defeitos de controle interno encontrados, a empresa realizou trabalho de retificação, contratou contadores públicos certificados Yunnan Caizhi (parceria geral) na forma de licitação pública para otimizar o sistema e o processo de controle interno da empresa e realizou o teste da operação experimental de controle interno. O escritório da Dahua emitiu um relatório de auditoria com opiniões negativas sobre o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021.
Instaremos a empresa a melhorar continuamente a construção do sistema de controle interno, fortalecer a implementação, supervisão e inspeção do controle interno, fortalecer o controle de risco e alerta precoce, promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa e salvaguardar efetivamente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
Durante o período de relato, o conselho de administração e
