Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos regulatórios de controle interno (doravante referido como o “sistema normativo de controle interno da empresa”), de acordo com a lei de gestão de ativos estatais da República Popular da China, em combinação com o sistema de controle interno e métodos de avaliação de Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) (doravante referido como “a empresa” ou “a empresa”), com base na supervisão diária e especial do controle interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). 1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O conselho de supervisores supervisiona o estabelecimento e implementação do controle interno pelo conselho de administração, e a direção é responsável por organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente o cumprimento legal da operação e gestão, a segurança dos ativos estatais, a autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e o efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento.
Devido às limitações inerentes ao controle interno, sua eficácia pode mudar com as mudanças do ambiente interno e externo da empresa e das condições de negócios, de modo que ele só pode fornecer garantias razoáveis para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) , as suas filiais, filiais a 100% e filiais holding.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: governança corporativa, estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, cultura corporativa e marca, responsabilidade social, supervisão interna, investimento externo, garantia externa, assistência financeira externa, transações de partes relacionadas, gestão de fundos levantados, gestão financeira, gestão orçamentária, gestão de ativos, gestão de sistemas de informação, gestão de projetos, gestão de contratos, recursos humanos, informação e comunicação Gestão de filiais holding, etc.
II) Conteúdo específico da avaliação do controlo interno
1. Governança das sociedades
De acordo com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu a estrutura de governança corporativa da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração. Esclarecer o respectivo âmbito de responsabilidades, direitos, obrigações e procedimentos de trabalho. A assembleia geral de acionistas é a autoridade da sociedade, e o conselho de administração é o órgão executivo da assembleia geral de acionistas. O conselho de administração tem três comitês especiais: Comitê de Estratégia de Desenvolvimento, comitê de auditoria e comitê de nomeação e avaliação salarial, e estabeleceu regras de trabalho correspondentes. A administração é responsável perante o conselho de administração, e o gerente geral é responsável pela operação e gestão diária da empresa sob a liderança do conselho de administração. O conselho de supervisores é a organização de supervisão interna da empresa.
O estabelecimento do sistema de trabalho de diretores independentes da empresa fornece uma forte garantia para a empresa determinar o plano de desenvolvimento, melhorar os procedimentos de tomada de decisão de investimento, fortalecer a cientificidade da tomada de decisão, melhorar a eficiência e a qualidade das principais decisões de investimento, estabelecer e melhorar o sistema de gestão salarial e avaliação de executivos seniores, fortalecer as funções de tomada de decisão e supervisão do conselho de administração e melhorar ainda mais a estrutura de governança da empresa.
A fim de atender às necessidades do desenvolvimento de negócios da empresa, melhorar a estrutura de governança corporativa, melhorar os procedimentos de tomada de decisão de investimento, reforçar a cientificidade da tomada de decisão e melhorar a qualidade das principais decisões de investimento, o presidente do conselho criou um “comitê de tomada de decisão de investimento” para rever as decisões de investimento da empresa e de suas subsidiárias detidas integralmente ou subsidiárias com direitos de gestão efetivos de acordo com o regulamento interno do comitê de decisão de investimento.
Para a política de negócios da empresa, grandes investimentos, financiamento, garantia, assistência financeira, grandes contratos comerciais e outras atividades comerciais importantes, a empresa fez clara autorização e explicação ao conselho de administração sobre a política de negócios da empresa, grandes investimentos, financiamento, garantia, assistência financeira, grandes contratos comerciais e outros aspectos de acordo com o direito das sociedades, leis relevantes e estatutos sociais As políticas e procedimentos estabelecidos pela empresa para a realização dos objetivos de negócio desempenham um papel vital na operação e gestão.
Através dos estatutos sociais, do regulamento interno da assembleia geral de accionistas, do regulamento interno do conselho de administração, do regulamento interno do conselho de supervisão, do sistema de administradores independentes, do regulamento de trabalho do secretário do conselho de administração, do regulamento de trabalho do gerente geral, do regulamento interno do comitê de decisão de investimento e de outras disposições pertinentes, a empresa clarificou as responsabilidades e autoridades de várias instituições na tomada de decisão, execução e supervisão, e formou uma divisão razoável de responsabilidades e mecanismo de verificação e equilíbrio.
A fim de salvaguardar os interesses dos acionistas e melhorar a qualidade da informação financeira, de acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, o sistema para a seleção e emprego de empresas de contabilidade foi formulado para padronizar os comportamentos relevantes da empresa na seleção e emprego de empresas de contabilidade (incluindo renovação e mudança), e é claro que a seleção e emprego de empresas de contabilidade pela empresa deve ser revisado pelo comitê de auditoria do conselho de administração e submetido ao conselho de administração e à assembleia geral de acionistas para deliberação. A sociedade não pode contratar uma sociedade de contabilidade para exercer actividades de auditoria antes da deliberação do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de accionistas.
2. Estrutura organizacional
A empresa estabeleceu uma estrutura organizacional científica e padronizada de acordo com suas próprias características de negócios e requisitos de controle de gestão interna de acordo com as leis e regulamentos nacionais e os requisitos das autoridades reguladoras. Além do estabelecimento de “três reuniões e uma camada” e dos comitês especiais sob o conselho de administração, a empresa estabeleceu departamentos funcionais que atendem às necessidades da escala de negócios da empresa e operação e gestão de acordo com a situação real, incluindo centro de gestão de operações de construção, centro de gestão de investimentos de construção, centro de ciência e tecnologia, centro de gestão de investimentos, departamento de gestão de ativos, centro de negócios da cidade ecológica, centro de gestão financeira, departamento jurídico de controle de risco, departamento de valores mobiliários, departamento de gestão de informações Centro de gestão abrangente (incluindo: escritório, departamento de recursos humanos, departamento de marca empresarial), auditoria e Centro de Supervisão (incluindo: gestão de auditoria, inspeção disciplinar e supervisão).
Cada departamento funcional tem uma divisão clara do trabalho, coordenação mútua, supervisão mútua e restrição mútua.
3. Estratégia de desenvolvimento
A empresa formulou as regras de trabalho do comitê de estratégia de desenvolvimento, que define a composição do pessoal, responsabilidades e autoridades, procedimentos e regras do comitê de estratégia de desenvolvimento, e padroniza o fluxo de trabalho da gestão estratégica após aprovação adequada. Pode efetivamente padronizar o planejamento estratégico e gestão estratégica, efetivamente garantir a precisão e autoridade do planejamento estratégico e garantir que a formulação de estratégias e objetivos de desenvolvimento esteja em conformidade com a situação real do ambiente interno e externo e as necessidades de desenvolvimento da empresa.
Orientada pela estratégia de desenvolvimento de “um corpo e duas alas”, a empresa constrói um modelo de combinação de negócios e desenvolvimento com áreas urbanas e rurais inteligentes como corpo principal e cidades ecológicas e plataformas de negócios inovadoras como as duas alas. Ao mesmo tempo, a empresa explora ativamente o modelo de combinação de negócios e desenvolvimento possibilitado por meios científicos e tecnológicos e financeiros. Entre eles, “integração” está o setor inteligente da construção urbana e rural, incluindo “construção de jardins”, “construção de engenharia” e “design”; A seção “cidade ecológica” das “duas alas” inclui dois tipos de negócios: um é o serviço one-stop para planejamento, construção e operação, e o outro é a construção de ecossistema industrial e empresarial; A “plataforma de negócios inovadora” abrange principalmente cinco tipos de negócios: turismo cultural, serviços de saúde, campos de educação, gestão de ativos e propriedade de ciência e tecnologia, de modo a incubar novas vantagens de campo para a palma, cultivar novo impulso de desenvolvimento e futura competitividade central.
4. Cultura corporativa e marca
Com os valores centrais de “sinceridade, abertura, força e ganha-ganha” e o espírito empresarial de “artesão, inovação, luta e pragmatismo”, a empresa está comprometida em se tornar o principal fornecedor de serviços urbanos e rurais inteligentes e ecológicos da cidade, praticando o conceito de desenvolvimento verde de “água verde e montanhas verdes são montanhas douradas e montanhas de prata”, dando pleno jogo ao espírito artesão, e cumprindo a tarefa de fornecer aos clientes soluções de construção urbana e rural de alta qualidade e projetos ecológicos da cidade, A missão empresarial de acelerar o desenvolvimento das cidades ecológicas da China.
A gestão da empresa concentra-se em pessoas orientadas, enfatiza que os funcionários são o corpo principal da empresa, respeita os funcionários, presta atenção ao desenvolvimento global dos funcionários, defende a gestão humanizada, usa meios e métodos de gestão científica, estabelece sistemas e processos padronizados e padronizados, reorganiza e aloca recursos razoavelmente, mantém a operação eficiente e de alta qualidade da empresa e maximiza os objetivos e eficiência da empresa e indivíduos.
A empresa formulou as medidas de gerenciamento de marca e o Manual de Identificação Visual da marca corporativa para fortalecer a gestão cultural da marca e as responsabilidades pós-venda, melhorar a base da gestão cultural da marca, unificar e padronizar a gestão cultural da marca, formar a gestão profissional da marca cultural e estabelecer um sistema de imagem visual unificado para garantir a consistência da imagem visual interna e externa da empresa. Formar uma cultura corporativa com características próprias, resumir e refinar, formar normas de cultura corporativa e efetivamente transmiti-la e implementá-la dentro da empresa; O plano de construção da marca é formulado cientificamente, razoavelmente e devidamente aprovado para garantir a realização gradual da estratégia da marca.
5. Responsabilidade social
A fim de implementar a perspectiva científica sobre o desenvolvimento, construir uma sociedade harmoniosa e promover o desenvolvimento econômico e social sustentável. A empresa vem cumprindo ativamente sua responsabilidade social desde sua criação. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no Conselho de PME da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis, regulamentos, regras e documentos normativos, e em combinação com a situação real da empresa, a empresa formulou o sistema de responsabilidade social para executar ativamente suas responsabilidades sociais, avaliar regularmente o desempenho das responsabilidades sociais da empresa e divulgar voluntariamente o relatório de responsabilidade social da empresa.
Em janeiro de 2012, a empresa estabeleceu Guangdong palm Public Welfare Foundation (doravante referida como palm Foundation) como o principal portador de Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) praticando responsabilidade social corporativa. A fundação da palmeira foi registrada no Departamento de Assuntos Civis da Província de Guangdong e foi reconhecida como uma “organização de caridade” em agosto de 2019. A fundação da palmeira defende a virtude e a bondade, ajuda os pobres, cuida de grupos vulneráveis e participa de empreendimentos sociais de bem-estar público. 17 de janeiro de 2021 é o nono aniversário da fundação da palma. Desde seu nono aniversário, a fundação da palma tem realizado projetos de bem-estar público nas áreas de premiação de ensino e aprendizagem, ajudando os alunos a resolver dificuldades, bem-estar público ecológico, assistência social, aptidão nacional e alívio de doenças. Em 26 de outubro de 2021, com a aprovação do Departamento de Assuntos Civis da Província de Guangdong, o nome da fundação foi alterado para “Guangdong Jiayuan Yuntian fundação de bem-estar público”.
De janeiro a junho de 2021, a empresa investiu 385000 yuan através da fundação de bem-estar público de palma de Guangdong para concluir os seguintes projetos: comprar materiais e realizar saudações de ano novo para os idosos em Guangzhou e Meizhou, Guangdong; Doar materiais de consolação de ano novo aos trabalhadores do saneamento; Doar taxas de tratamento cirúrgico para crianças com leucemia; Doou o centro de atividades de idosos em Meizhou, Guangdong; Doar materiais médicos para Guanzhou rua em Guangzhou para prevenção e controle epidêmico; Realizar atividades de visita de retorno de alunos do ensino médio em Yangshuo, Guilin. Em julho de 2021, a empresa apoiou o combate às inundações e ajuda a desastres na província de Henan, apoiou o trabalho de resgate da linha de frente da situação de inundação e ajudou as pessoas afetadas a superar dificuldades. O dinheiro arrecadado foi usado para comprar materiais de resgate e doado ao corpo de resgate de incêndio Henan, incluindo equipamentos logísticos, como roupas de camuflagem e sapatos de camuflagem, e materiais vivos, como macarrão instantâneo, artigos de higiene e suprimentos de limpeza, de modo a apoiar bombeiros e soldados que trabalham na linha de frente do resgate dia e noite para realizar o controle de inundações e trabalhos de resgate. A estratégia da empresa de promover a revitalização rural é apresentada considerando de forma abrangente a situação atual de desenvolvimento estratégico nacional, espaço de mercado, vantagens de desenvolvimento e herança cultural. No passado “13º plano quinquenal”, a empresa formou um modelo único de Revitalização Rural, acumulou um grande número de frutuosas experiências de trabalho e métodos para ajudar a aliviar a pobreza em todo o país, inovou e realizou a introdução de toda a cadeia industrial e permitiu a Revitalização Rural em design, construção, tecnologia, operação e outros aspectos. Na nova era, Palm Eco-Town Development Co.Ltd(002431) colocou a construção rural em uma posição importante em todos os trabalhos, estreitamente ligada a estratégia de desenvolvimento “um corpo e duas asas” da empresa com a Estratégia Nacional de Revitalização Rural, orientada para as pessoas, flexível, de desenvolvimento coordenado, enraizado na cultura e formulado planos de implementação de acordo com as condições locais, assistiu integralmente a Revitalização Rural e acelerou a construção da modernização agrícola e rural.
6. Supervisão interna
A empresa possui um comitê de auditoria sob o conselho de administração, que é responsável principalmente pela supervisão, orientação e avaliação da auditoria interna. O departamento de gestão de auditoria do centro de auditoria e supervisão da empresa realiza trabalhos de auditoria independentemente sob a liderança direta do comitê de auditoria. A empresa formulou as regras de trabalho do comitê de auditoria, o sistema de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração, as disposições sobre auditoria interna, o sistema de auditoria cessante e outros sistemas relevantes para melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa e garantir que o conselho de supervisores e diretores independentes exerçam seus poderes de supervisão sobre diretores e gerentes seniores.
O departamento de gestão de auditoria está equipado com auditores a tempo inteiro que são responsáveis perante o comitê de auditoria e reportam ao comitê de auditoria. A pessoa responsável pelo departamento de gestão da auditoria é nomeada pelo Conselho de Administração.
Sob a liderança direta do comitê de auditoria, o departamento de gestão de auditoria deve realizar auditorias internas de forma independente, de acordo com as leis e regulamentos e regras da empresa, auditar e verificar a situação financeira da empresa, atividades comerciais e informações financeiras divulgadas ao público regularmente e irregularmente, e supervisionar e inspecionar a eficácia do controle interno da empresa, suas subsidiárias e sucursais. E auditar e inspecionar a implementação das garantias externas da empresa, transações de partes relacionadas, capital de risco, assistência financeira externa, compra ou venda de ativos, investimento externo e outros assuntos importantes, relatar oportunamente o trabalho de auditoria para o comitê de auditoria, analisar oportunamente os problemas encontrados no processo de auditoria, apresentar sugestões de melhoria e instar a retificação.
O conselho de supervisores e diretores independentes da empresa desempenharão as funções e poderes de supervisão da direção da empresa, avaliarão independentemente a eficácia do controle interno da empresa e apresentarão sugestões de melhoria.
7. Investimento estrangeiro e garantia
A fim de regular o investimento externo, garantia externa e divulgação de informações relevantes, a empresa publicou os estatutos sociais, as medidas para a administração do investimento estrangeiro, as regras detalhadas para a implementação da gestão do investimento e
