Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do Comitê de Auditoria emitidas por Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225) (doravante referida como “a empresa”), o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa cumpriu conscientemente deveres relevantes com base no princípio da diligência e diligência na revisão das informações financeiras da empresa e sua divulgação, revisando o sistema de controle interno da empresa Supervisionar o sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação, e expressar opiniões ou sugestões relevantes sobre a avaliação do trabalho das instituições de auditoria externa. O relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021 é o seguinte:
1,Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração
O comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa é composto por diretores independentes Sra. Li Shu, Sr. Li Zhihui e Sr. Liu Xinlin, dos quais Sra. Li Shu é a presidente.
2,Reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou 7 reuniões, que forneceram base de tomada de decisão e sugestões para a resolução de assuntos relevantes do conselho de administração. Os pormenores são os seguintes:
1. A oitava reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração da Companhia foi realizada por meio de comunicação às 15h00 do dia 22 de janeiro de 2021. Deliberou e aprovou a proposta de concessão de contragarantia e transações de partes relacionadas aos acionistas controladores indiretos, e decidiu submeter a proposta à 19ª reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação.
2. A nona reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa foi realizada às 10:30 em 29 de janeiro de 2021 na sala de conferências no terceiro andar da empresa, edifício 1, edifício público tianwanyuan, Huandao West Road, nordeste da intersecção da Youyi South Road e anel viário externo, distrito de Xiqing, Tianjin. Deliberou e aprovou a proposta em Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225) plano anual de auditoria (2020).
3. A 10ª reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa foi realizada por meio de comunicação às 9h00 do dia 5 de fevereiro de 2021. Deliberou e aprovou a proposta de concessão de contragarantia e transações de partes relacionadas aos acionistas controladores indiretos, e decidiu submeter a proposta à 21ª Reunião do 10º Conselho de Administração da companhia para deliberação.
4. A 11ª reunião do comitê de auditoria do 10º conselho de administração da empresa foi realizada às 8:30 em 27 de abril de 2021 na sala de conferências no terceiro andar da empresa, edifício 1, edifício público tianwanyuan, Huandao West Road, nordeste da intersecção da Youyi South Road e anel viário externo, distrito de Xiqing, Tianjin. Deliberado e aprovado a proposta sobre o relatório de desempenho do comitê de auditoria em 2020, a proposta sobre o relatório anual e resumo do relatório anual da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório financeiro final da empresa em 2020, o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório de auditoria do controle interno da empresa em 2020 Proposta sobre as transações diárias da empresa com partes relacionadas em 2021, proposta sobre Autorização da empresa e suas subsidiárias holding a solicitar empréstimos de partes relacionadas em 2021, proposta sobre provisão da empresa para imparidade de ativos, proposta sobre perdas pendentes da empresa atingindo um terço do total pago em capital social, proposta sobre alteração das políticas contábeis da empresa, proposta sobre relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021, E decidiu submeter a proposta acima à 22ª Reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação.
5. A 12ª reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração da empresa foi realizada por meio de comunicação às 9h30 do dia 23 de agosto de 2021. Deliberou e aprovou a proposta sobre o relatório semestral e resumo 2021 da empresa e a proposta de retirada de reservas de dívida ruim no semestre 2021, e decidiu submeter a proposta acima à 23ª Reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação.
6. A 13ª reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração da Companhia foi realizada por meio de comunicação às 10h00 do dia 29 de outubro de 2021. A proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 foi revisada e aprovada, e foi decidido submeter a proposta à 25ª reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação.
7. A 14ª reunião do comitê de auditoria do 10º Conselho de Administração da empresa foi realizada por comunicação às 10h00 do dia 31 de dezembro de 2021. Deliberou e aprovou a proposta de alteração da empresa de contabilidade e a proposta de anulação do investimento de capital de longo prazo em sociedades subsidiárias, e decidiu submeter a proposta acima à 26ª reunião do 10º Conselho de Administração para deliberação.
3,Desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração
1. Avaliar a eficácia do controle interno
De acordo com a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes e requisitos relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança.Durante o período de relatório, a empresa implementou rigorosamente várias leis, regulamentos, estatutos e vários sistemas de gestão de controle interno, e a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração operaram de forma padronizada, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e dos accionistas. Acreditamos que o sistema de controle interno da empresa foi basicamente sólido e efetivamente implementado.
2. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
(1) Propor ao conselho de administração a contratação de uma instituição de auditoria externa
Durante o período de relato, propusemos ao conselho de administração empregar Contadores Públicos Certificados ZTE caiguanghua (sociedade geral especial) como instituição de auditoria para o relatório financeiro de 2021 e controle interno da empresa. A ZTE caiguanghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) é qualificada para negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas listadas, pode fornecer serviços de auditoria verdadeiros e justos para a empresa e atender aos requisitos do relatório financeiro 2021 da empresa e auditoria de controle interno. A mudança da empresa de contabilidade não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas.
(2) Comunicação e debate com instituições de auditoria externas
Zhongshan Zhonghuan Certified Public Accountants (parceria geral especial) é a instituição de relatório financeiro e auditoria de controle interno para 2020 empregada pela empresa. Durante o período de relatório, o comitê de auditoria discutiu e comunicou-se totalmente com os Contadores Públicos Certificados Zhonghuan da auditoria da China (parceria geral especial) sobre o plano de auditoria anual 2020, escopo da auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos. 3. Supervisionar e avaliar a auditoria interna
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração solicitou a auditoria interna da empresa e deu orientações para a auditoria interna, não tendo sido encontrados problemas importantes na auditoria interna.
4. Revisão do relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou o relatório financeiro da empresa, considerou que a elaboração do relatório financeiro da empresa estava de acordo com as normas contábeis para empresas empresariais e regulamentos relevantes, e submeteu o relatório financeiro trimestral da empresa e o relatório financeiro e os resultados de auditoria de 2020 ao conselho de administração para revisão.
5. Coordenar a comunicação entre instituições de gestão e auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa comunicou e trocou opiniões com a administração da empresa e contadores públicos certificados Zhonghuan (parceria geral especial) por muitas vezes, e teve uma comunicação aprofundada com a empresa de contabilidade sobre assuntos relacionados à auditoria do relatório anual com a administração, de modo a promover ativamente a auditoria em 2020.
6. Revisar transações com partes relacionadas da empresa e expressar opiniões
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou a necessidade e objetividade das transações com partes relacionadas da empresa, se o preço de transação é justo e razoável e se prejudica os interesses da empresa e dos acionistas em estrita conformidade com as leis e regulamentos da autoridade reguladora e os requisitos relevantes dos estatutos sociais. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa acredita que as transações com partes relacionadas da empresa seguem os princípios orientados para o mercado de equidade, imparcialidade e abertura, e realizam os procedimentos de revisão e divulgação de acordo com os requisitos das regulamentações regulatórias relevantes, não havendo violações e não prejudicando os interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos acionistas minoritários. 4,Avaliação global
Durante o período de relatório, realizamos as funções do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de trabalho do comitê de auditoria formuladas pela empresa.
5,Plano de trabalho do comitê de auditoria em 2022
1. Continuar a reforçar a supervisão e o apoio ao trabalho de auditoria interna da empresa para garantir o bom desenvolvimento do trabalho de auditoria interna. 2. Reforçar ainda mais a supervisão e o apoio à construção do sistema de controlo interno da empresa para garantir a implementação eficaz do controlo interno.
3. Reforçar a supervisão e a avaliação do trabalho das instituições de auditoria externa e coordenar a comunicação entre a gestão e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa.
4. Continuar a auditar os relatórios regulares da empresa e fortalecer a análise dos relatórios financeiros.
Tianjin Songjiang Co.Ltd(600225) comitê de auditoria do conselho de administração 25 de abril de 2022
