Sobre Hynar Water Group Co.Ltd(300961) de Anxin Securities Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
A Anxin Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Anxin securities” e “patrocinadora”) serve como a supervisão contínua e patrocinadora da oferta pública inicial de ações da Shenshui Haina Water Group Co., Ltd. (doravante referida como ” Hynar Water Group Co.Ltd(300961) ” e “a empresa”), De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, e as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, As questões de Hynar Water Group Co.Ltd(300961) usando alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa foram verificadas. As condições de verificação e opiniões são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
Com a aprovação do registro de Hynar Water Group Co.Ltd(300961) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 352) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 4432448000 ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de 1,00 yuan por ação, um preço de emissão de 8,48 yuan por ação e um total de capital levantado de 375871600 yuan, Depois de deduzir as despesas de emissão relevantes de 553171 milhões de yuans (excluindo impostos), o montante líquido de fundos levantados é 3205545 milhões de yuans. Todos os fundos levantados acima foram recebidos em 25 de março de 2021. A Tianzhi International Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de fundos para a oferta pública inicial de ações do emitente em 26 de março de 2021 e emitiu o relatório de verificação de capital (Tianzhi Zi [2021] No. 17544). A empresa adotou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados.
2,Utilização de fundos angariados e motivos ociosos
De acordo com o prospecto da empresa para a oferta pública inicial e listagem na GEM e as alterações e ajustes no plano de investimento dos fundos levantados, o plano de utilização dos fundos levantados pela empresa após alterações é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Nome do projeto: montante de fundos levantados a serem investidos após ajuste do investimento total
Projeto de expansão da planta de água Jiangsu Siyang Xinyi 1827360750000
Projeto de modernização do centro de I & D de água inteligente 1013482-
(1) Projeto de construção de tecnologia de engenharia ambiental R & D centro da sede de Shenzhen 350297-
(2) Projeto de construção 331733 do centro de P & D de esgotos
(3) Projeto de construção 331452 do centro inteligente do R & D da água profunda de Jiangsu
Nome do projeto: montante de fundos levantados a serem investidos após ajuste do investimento total
Hynar Water Group Co.Ltd(300961) projeto de construção de centro de pesquisa de inovação em ciência e tecnologia do ambiente inteligente – 350297
Capital de giro suplementar 32 China Vanke Co.Ltd(000002) 105248
Total 60408423205545
Nota 1: a empresa realizou a 25ª reunião do segundo conselho de administração e a assembleia geral anual de acionistas 2020 nos dias 27 de abril de 2021 e 20 de maio de 2021 respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de ajuste do montante dos fundos captados e alteração de alguns projetos de investimento dos fundos captados, e acordou que a empresa deve ajustar o montante dos fundos captados e alterar alguns projetos de investimento dos fundos captados de acordo com a situação real dos fundos captados pela oferta pública inicial de ações. Uma vez que o montante líquido de fundos realmente levantados pela oferta pública é de 3205545 milhões de yuans, que é menor do que o montante de fundos a ser levantado por 604084200 yuans, a empresa ajustará o montante de fundos levantados para o “projeto de expansão da usina de água Xinyi no condado de Siyang, província de Jiangsu” de 182736 milhões de yuans para 75 milhões de yuans, e o montante de fundos levantados para o projeto “fundos de operação suplementar” de 320 milhões de yuans para 2105248 milhões de yuans. A fim de dar prioridade à construção e implementação do “projeto de expansão da planta de água Xinyi no condado de Siyang, província de Jiangsu” e do “projeto de construção de tecnologia de engenharia ambiental R & D centro sede de Shenzhen” e melhorar a escassez de fundos na operação real da empresa, a empresa decidiu não usar os fundos levantados para a construção de “projeto de construção de centro de P & D de esgoto” e “Jiangsu Shenzhen inteligente água R & D centro projeto de construção”, O acompanhamento será resolvido através de empréstimos bancários ou outros fundos auto-levantados.
Nota 2: a empresa realizou a 29ª reunião do segundo conselho de administração e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022 em 7 de janeiro de 2022 e 24 de janeiro de 2022 respectivamente, deliberaram e aprovaram a proposta de alterar parte dos projetos de investimento com fundos levantados, e concordaram em mudar a finalidade dos fundos levantados do projeto de investimento “projeto de construção de tecnologia de engenharia ambiental R & D centro da sede de Shenzhen”, Todo o investimento é feito na construção de ” Hynar Water Group Co.Ltd(300961) projeto inteligente do centro de pesquisa da inovação da ciência e da tecnologia do ambiente”, e o local da implementação é mudado do distrito de Nanshan de Shenzhen para o distrito de Bao’an de Shenzhen.
Atualmente, a empresa está promovendo constantemente a construção de projetos de investimento com fundos levantados de acordo com o plano de uso de fundos levantados. Como a construção de projetos investidos por fundos angariados necessita de um determinado período, de acordo com o andamento da construção dos projetos investidos por fundos angariados, alguns dos fundos angariados ficarão temporariamente ociosos. A utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada.
3,Informação básica da gestão de caixa usando alguns fundos levantados ociosos desta vez
I) Objectivo do investimento
Com o objetivo de melhorar a eficiência do uso dos fundos da empresa e aumentar a receita dos ativos de caixa da empresa, na premissa de garantir a demanda de capital da operação diária, não afetando a construção de projetos de investimento com recursos captados e efetivamente controlando os riscos de investimento, a empresa utiliza fundos levantados ociosos para gestão de caixa, revitaliza fundos e aumenta o rendimento dos fundos de ações.
II) quota e prazo de investimento
A empresa usa os fundos levantados ociosos de não mais de 50 milhões de yuans para a gestão de caixa para comprar produtos financeiros de curto prazo com alta segurança, boa liquidez e principal compromisso garantido. O prazo é válido dentro de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro da cota e prazo acima, os fundos podem ser usados de forma contínua, eo prazo de investimento de um único produto financeiro comprado não deve exceder 12 meses. Quando o gerenciamento de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos expirar, ele será devolvido à conta especial para fundos levantados a tempo.
III) Variedades de investimento
A fim de controlar os riscos financeiros, a empresa utiliza fundos levantados ociosos para investir em principais produtos financeiros garantidos com alta segurança e boa liquidez, incluindo, entre outros, depósitos a prazo, depósitos contratuais, depósitos estruturados, depósitos de chamada, etc., e não envolve ações, derivativos, investimento em fundos, e Investimentos futuros e outras actividades de capital de risco.
Os produtos de investimento acima referidos não devem ser utilizados como penhor e a conta de liquidação especial para produtos de gestão de numerário de fundos angariados não deve depositar fundos angariados nem ser utilizada para outros fins.
IV) Fonte de fundos
A fonte de fundos para a gestão de caixa da empresa desta vez são fundos levantados ociosos, que não ocuparão o funcionamento normal da empresa e fundos de construção de projetos, e a fonte de fundos é legal e complacente.
V) Modo de execução
Dentro do prazo de validade e limite, o conselho de administração autoriza a administração da empresa a exercer o poder de decisão e assinar documentos contratuais relevantes, os assuntos específicos serão organizados e implementados pelo centro de gestão financeira da empresa.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM, etc.
4,Risco de investimento e medidas de controlo
I) Risco de investimento
1. Embora o produto de investimento a adquirir desta vez pertença à categoria de investimento de baixo risco, o mercado financeiro é muito afetado pela macroeconomia, e não se exclui que o investimento seja afetado por flutuações do mercado;
2. A empresa intervirá atempadamente e adequadamente de acordo com a situação económica e as mudanças no mercado financeiro, de modo que o rendimento real do investimento de curto prazo seja imprevisível;
3. Operação e monitorização dos riscos do pessoal relevante.
II) Medidas de controlo dos riscos
1. A empresa cumprirá estritamente o princípio de investimento prudente e escolherá variedades de investimento de baixo risco. Os fundos angariados ociosos não devem ser utilizados para outros investimentos em valores mobiliários e não devem comprar produtos financeiros bancários que não sejam investidos em ações e seus derivados e obrigações não garantidas.
2. O departamento de auditoria e supervisão da empresa é responsável pela auditoria e supervisão da utilização e custódia dos fundos de investimento, realizando regularmente auditoria interna sobre a utilização e custódia dos fundos angariados, emitindo um relatório especial sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados e submetendo-o ao conselho de administração e à comissão de auditoria.
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores da empresa têm o direito de supervisionar e fiscalizar a utilização dos fundos, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
4. a empresa fará um bom trabalho de divulgação de informações relevantes de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.
5,Impacto na empresa
A gestão de caixa da empresa com fundos angariados ociosos é realizada na premissa de garantir a segurança dos fundos necessários para os projetos de investimento com fundos angariados, o que não afetará a implementação normal dos projetos de investimento da empresa com fundos angariados, e não há comportamento de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma disfarçada. Através da gestão de caixa de fundos ociosos angariados, podemos melhorar a eficiência de utilização dos fundos e obter determinados rendimentos de investimento, de modo a obter mais retornos para a empresa e acionistas.
6,Procedimentos de auditoria e pareceres especiais
I) deliberações do Conselho de Administração
Em 26 de abril de 2022, a empresa realizou a 30ª reunião do segundo conselho de administração, deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa e concordaram que a empresa usaria fundos levantados ociosos com um limite de não mais de 50 milhões de yuans para gerenciamento de caixa sob a condição de garantir que a construção de projetos de investimento levantados e garantir a segurança dos fundos, por um período de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, O período de investimento para a compra de um único produto de investimento não pode exceder 12 meses. Dentro da cota e período acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e a gestão da empresa está autorizada a exercer o poder de decisão.
II) Pareceres do Conselho de Supervisores
No dia 26 de abril de 2022, a empresa realizou a 23ª Reunião da segunda sessão do Conselho de Supervisores, que delibera e aprovou a proposta de utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa. O Conselho de Supervisores considerou que o uso racional da empresa de fundos angariados ociosos para a gestão de caixa pode melhorar a eficiência do uso dos fundos e obter certos rendimentos de investimento, na condição de garantir que não afetará a construção de projetos de investimento com recursos angariados e garantir a segurança dos fundos, Não há mudança disfarçada na direção de investimento dos fundos levantados, e não há danos aos interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. É acordado que a empresa usará os fundos levantados ociosos com um limite de não mais de 50 milhões de yuans para gestão de caixa, com um período de não mais de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, eo período de investimento para a compra de um único produto de investimento não é mais de 12 meses. Dentro do limite acima e dentro do prazo, os fundos podem ser usados de forma contínua.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes da empresa acreditam que: sob a condição de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o funcionamento normal da empresa não sejam afetados, a empresa usa fundos levantados ociosos de não mais de 50 milhões de yuans para gerenciamento de caixa, o que é propício para melhorar a eficiência do uso de fundos e obter mais retornos de investimento para a empresa e acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão da empresa para gestão de caixa desta vez cumprem com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais, e estão em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Em suma, todos os diretores independentes concordaram unanimemente em usar os fundos levantados ociosos para a gestão de caixa.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o uso pela empresa de alguns fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa foi deliberado e aprovado na 30ª reunião do segundo conselho de administração e na 23ª reunião do segundo conselho de supervisores, e os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes acordadas e cumpriram os procedimentos de deliberação necessários, o que está em conformidade com os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange. O uso da empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa desta vez não afetará o desenvolvimento normal da construção do projeto de investimento e produção diária e operação dos fundos levantados da empresa, e não há mudança no uso dos fundos levantados de forma disfarçada, o que está de acordo com os interesses da empresa e acionistas. Em suma, a instituição de recomendação não tem objeção a Hynar Water Group Co.Ltd(300961) esta utilização de alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura e selo dos pareceres de verificação da Anxin Securities Co., Ltd. em Hynar Water Group Co.Ltd(300961) usando alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa) representante patrocinador (assinatura):
Fan Changjiang Yangfu
Anxin Securities Co., Ltd.
