Sistema interno de comunicação de acontecimentos importantes
(April 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão do relatório interno de Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) (doravante designada “a empresa”) sobre questões importantes, clarificar os métodos e processos de comunicação das principais questões internas da empresa e garantir que a empresa realize a revisão interna e a divulgação de informações de forma legal, verdadeira, precisa, completa e atempada, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padrão de empresas cotadas no conselho principal e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como as disposições dos Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) estatutos de associação (doravante referidos como os “estatutos”), Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º O sistema interno de notificação de eventos importantes da empresa refere-se ao sistema em que a empresa (incluindo a empresa e suas subsidiárias) e o pessoal relevante que é obrigado a reportar de acordo com o disposto neste sistema devem reportar informações relevantes ao presidente da empresa e ao secretário do conselho de administração na primeira vez que houver, ocorrer ou está prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Artigo 3.o Os devedores internos de informação de acontecimentos importantes mencionados neste sistema incluem:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) pessoas responsáveis e/ou pessoas de contato de todos os departamentos, sucursais e subsidiárias da empresa (incluindo subsidiárias integralmente detidas, subsidiárias holding e subsidiárias participantes da empresa, as mesmas abaixo);
(III) diretores, supervisores e gerentes superiores nomeados, nomeados e recomendados pela empresa às subsidiárias e contatos designados;
IV) Acionistas controladores, controladores efetivos, acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e suas pessoas agindo em conjunto ou seus contatos designados;
(V) outros funcionários que possam obter informações sobre assuntos importantes da empresa devido a suas posições na empresa. Artigo 4º Este sistema é aplicável às sociedades, sucursais e filiais, e algumas disposições são aplicáveis aos accionistas que detenham ou detenham mais de 5% das acções da sociedade.
Capítulo II Disposições gerais
Artigo 5º a divulgação de assuntos importantes da sociedade será sob a liderança e gestão unificadas do conselho de administração.
Artigo 6º O escritório do conselho de administração da empresa é o escritório diário do conselho de administração, sendo o secretário do conselho de administração responsável pela gestão e divulgação de informações sobre assuntos importantes.
Artigo 7.o O devedor inquiridor é a primeira pessoa responsável pelo relatório interno de acontecimentos importantes e tem a obrigação de instar o departamento ou unidade a recolher e ordenar as informações, bem como a obrigação de comunicar as informações de acontecimentos importantes conhecidos no âmbito da sua autoridade ao gabinete do conselho de administração. O devedor inquirido é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade das informações e materiais comunicados e designa pessoal especial para atuar como pessoa de contato para o relatório interno das informações sobre eventos importantes e fornecer e comunicar atempadamente as informações sobre eventos importantes exigidas pelo sistema ao gabinete do conselho de administração. Em caso de qualquer circunstância especificada no capítulo III do presente sistema, o devedor inquirido comunicará as informações relevantes ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração na primeira vez e cooperará com o gabinete do conselho de administração para concluir várias questões de divulgação de informações. O devedor inquirido deve conhecer e compreender oportunamente as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos e regras departamentais sobre a divulgação de informações da empresa, e participar do treinamento sobre divulgação de informações organizado pela empresa; Para informações cuja importância não pode ser julgada, é necessário consultar o escritório do conselho de administração e o secretário do conselho de administração em tempo hábil. Artigo 8.o Os devedores inquiridos e outros iniciados têm a obrigação de confidencialidade estrita antes da divulgação pública das informações sobre questões importantes.
Capítulo III Âmbito da informação sobre acontecimentos importantes
Artigo 9 a informação de eventos importantes da empresa inclui, mas não se limita aos seguintes conteúdos:
(I) assuntos a serem submetidos ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
II) tenham ocorrido ou venham a ocorrer as seguintes operações importantes, incluindo:
1. Compra ou venda de ativos (excluindo a compra de matérias-primas, combustível e energia, e a venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a produção e operação diárias, mas se a compra ou venda de tais ativos estiver envolvida na substituição de ativos, ainda é um evento reportável);
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados, etc.);
4. Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios;
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos ou dívidas do credor;
9. Transferência ou transferência de projectos de I & D;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras transações importantes reconhecidas pela empresa ou pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Nos casos acima referidos, quando ocorrerem ou tiverem ocorrido os itens 2 a 4, independentemente do montante, a obrigação de prestação de informação cumprirá a obrigação de prestação de informação; Se a operação de outras matérias cumprir ou puder cumprir uma das seguintes normas, o devedor inquirido deve cumprir a obrigação de prestação de informação atempadamente:
A. O total de ativos envolvidos na transação representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período. Se o total de ativos envolvidos na transação tiver valor contábil e valor avaliado, o maior será tomado como dados de cálculo;
B. os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans. Se os ativos líquidos envolvidos na transação tiverem valor contábil e valor avaliado, o maior prevalecerá;
C. a receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita comercial principal auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans; D. o lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
O valor da transação (incluindo dívidas e despesas) da transação é responsável por mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
O lucro da transação F representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo. Quando a empresa e a mesma parte comercial tiverem duas transações em direções opostas ao mesmo tempo, o padrão de divulgação deve ser calculado de acordo com o maior dos indicadores de transação em uma única direção.
III) Operações com partes coligadas:
Para que as transacções das partes coligadas sejam ou tenham ocorrido, independentemente do montante, a obrigação de comunicação de informações deve ser cumprida. 1. Operações especificadas no item (II) deste artigo;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto por partes coligadas;
7. Contratação de projetos;
8. Outros assuntos que possam provocar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo;
IV) Questões judiciais e arbitrais:
1. litígio e arbitragem importantes envolvendo um montante de mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Se, no prazo de 12 meses consecutivos, o montante envolvido em litígios e arbitragens atingir os padrões mencionados no parágrafo anterior, aplicar-se-á o disposto no presente número, não devendo as obrigações pertinentes ter sido cumpridas de acordo com o disposto no parágrafo anterior, ser incluídas no âmbito cumulativo de cálculo; 3. Contencioso envolvendo o pedido de cancelamento ou anulação das deliberações da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade;
4. Contencioso representativo de disputas de valores mobiliários.
5. Caso as questões litigiosas ou arbitrais que não cumpram a norma do parágrafo (1) deste artigo ou não tenham valor específico envolvido possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados, ou a bolsa de valores o considerar necessário, deverá informar-se atempadamente.
V) Outros acontecimentos importantes:
1. Alteração dos fundos de investimento de projetos captados;
2. Previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
4. Esclarecimento de flutuações anormais e rumores na negociação de ações;
5. Reembolso de acções;
6. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
7. Incentivo de capital próprio, plano de propriedade de ações dos empregados, reestruturação importante de ativos, cisão ou listagem de ativos;
8. Fusão, cisão e cisão
9. Compromissos da empresa e de seus acionistas
10. Falência
VI) Riscos importantes:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. A ocorrência de dívidas importantes e o incumprimento de dívidas importantes pendentes;
3. Pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver-se ou é ordenada a encerrar pela autoridade competente de acordo com a lei;
6. Os direitos do credor principal não são pagos quando vencidos, ou o devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência; 7. Os principais ativos comerciais da empresa são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos, e as principais contas bancárias são congeladas;
8. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
9. A empresa foi submetida à investigação por suspeita de crime, sendo suspeitos de crime os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
10. A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal, suspeita de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes
11. Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
12. O presidente ou o gerente geral da sociedade não esteja em condições de exercer as suas funções e os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade, que não o presidente ou o gerente geral, sejam afetados pelas medidas coercivas tomadas pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação das leis e regulamentos, ou não estejam em condições de exercer as suas funções normalmente por mais de três meses devido a motivos físicos, de trabalho e outros;
13. Outros riscos importantes identificados pela bolsa de valores ou pela empresa.
(VII) grandes alterações
1. Alterar o nome da sociedade, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de contato. Em caso de alteração dos estatutos, os novos estatutos também serão divulgados em meios qualificados;
2. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios;
3. Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
4. O conselho de administração adota esquemas de financiamento nacionais e estrangeiros, como emissão de novas ações, obrigações societárias conversíveis, ações preferenciais e obrigações societárias; A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
5. De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre classificação da indústria, a classificação da indústria da empresa mudou
6. O gerente ou diretor financeiro da empresa, diretores (incluindo diretores independentes), ou mais de um terço dos supervisores mudarem;
7. Grandes mudanças na produção e operação da empresa, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, etc.);
8. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
9. Leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e políticas recentemente promulgadas podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
10. Nomear e demitir uma sociedade de contabilidade como auditor da sociedade;
11. A obtenção de receita adicional pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
12. Outras circunstâncias reconhecidas pela bolsa de valores ou pela empresa.
Artigo 10º Ocorrem aos acionistas controladores, controladores efetivos e acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade os seguintes eventos:
(I) tenham ocorrido ou estejam previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos que detenham mais de 5% das acções da sociedade;
(II) o tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
(III) mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, marcadas judicialmente, leiloadas judicialmente, confiadas, ou os direitos de voto sejam restringidos de acordo com a lei, ou haja risco de transferência compulsória da propriedade;
(IV) propor a reestruturação dos principais activos ou actividades dos accionistas;
V) Outras circunstâncias prescritas pela CSRC.
Artigo 11.º Se o acionista controlador da sociedade e o acionista detentor de mais de 5% das ações da sociedade venderem ou transferirem suas ações no mercado secundário por acordo, o acionista comunicará oportunamente ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração as questões relativas à venda ou transferência de ações no mercado secundário. Se as ações forem transferidas por acordo, o acionista deverá informar continuamente o andamento da transferência de ações por acordo ao presidente da sociedade e ao secretário do conselho de administração.
Capítulo IV Procedimentos internos de comunicação e gestão de eventos importantes
Artigo 12.o, o devedor inquiridor comunicará as informações pertinentes ao presidente do conselho de administração e ao secretário do conselho de administração pela primeira vez após conhecer as informações relativas às principais questões internas descritas no sistema.
Artigo 13.º As formas de relatório de informações internas incluem (mas não se limitam a): formulário escrito, formulário telefónico, formulário electrónico, formulário oral, formulário de reunião, etc. Em princípio, o relator de divulgação de informações deve relatar as informações de eventos importantes ao presidente da empresa e ao secretário do conselho de administração por escrito. No entanto, em caso de emergência, ele também pode relatar oralmente primeiro e, em seguida, complementar materiais escritos relevantes de acordo com as exigências do presidente da empresa e do secretário do conselho de administração. Os materiais escritos incluem, mas não estão limitados a:
I) a razão da ocorrência do acontecimento importante, as informações básicas de cada parte, se existe uma relação relacionada entre cada parte e se o acontecimento importante é grave
Introdução ao conteúdo de assuntos importantes e seu impacto no funcionamento da empresa;
(II) os acordos, cartas de intenções, acordos e contratos envolvidos;
(III) aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings envolvidos;
IV) os pareceres emitidos pelo intermediário sobre a questão principal;
(V) os pareceres internos da empresa sobre o exame e aprovação de tais assuntos importantes;
(VI) outros materiais relacionados com o grande evento.
Artigo 14 o Secretário do conselho de administração deve analisar e julgar as principais informações relatadas de acordo com as leis e regulamentos relevantes, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outros documentos normativos e as disposições relevantes dos estatutos
