Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092)
Pareceres de verificação sobre a listagem e circulação de ações off-line e restritas na oferta pública inicial
Guosen Securities Co.Ltd(002736) (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) (doravante referido como ” Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) ” e “empresa”) para oferta pública inicial de ações e listagem na GEM, De acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as diretrizes para divulgação de informações de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 6 – negócio de recomendação, e as disposições sobre a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen, a listagem e circulação de Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) oferta pública inicial de ações restritas de colocação off-line foram verificadas, e este parecer de verificação foi emitido. A verificação é a seguinte:
1,Visão geral das ações de colocação off-line da OPI
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) oferta pública inicial (zjxk [2021] nº 2803) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 27 de agosto de 2021, a empresa emitiu 33333334 ações ordinárias em RMB pela primeira vez e foi listada na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen em 2 de novembro de 2021. Antes do IPO, o capital social total da empresa era de 100000000 ações e, após o IPO, o capital social total da empresa era de 13333334 ações. Entre elas, 31614501 ações negociáveis com condições de venda ilimitadas representaram 237109% do capital social total após a emissão, e 101718833 ações negociáveis com condições de venda limitadas representaram 762891% do capital social total após a emissão.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem à oferta pública inicial de ações restritas de colocação off-line. O período restrito é de 6 meses a contar da data da oferta pública inicial e da listagem da empresa. O número de ações restritas de colocação off-line listadas e circuladas desta vez é de 1718833 ações, representando 1,2891% do capital social total da empresa, A data de listagem é 2 de maio de 2022 (como é um dia não comercial, será adiado para 5 de maio de 2022. Para detalhes, consulte o site da empresa em cninfo (www.cn. Info. Com. CN.) em 2 de novembro de 2021) Anúncio de listagem de oferta pública inicial e listagem no GEM) divulgado no. Após a cotação e circulação da oferta pública inicial de ações restritas de colocação offline, restaram 100000000 ações restritas, representando 750000% do capital social total da empresa.
Desde a listagem da empresa, a empresa não realizou emissão adicional de ações, cancelamento de recompras, distribuição de dividendos de ações ou conversão de reserva de capital em capital social, resultando em alterações nas ações da empresa.
2,Execução dos compromissos assumidos pelos accionistas que solicitam o levantamento das restrições às acções
De acordo com o anúncio da empresa sobre oferta pública inicial e listagem na gema, a parte de emissão off-line adota o método de restrição proporcional de vendas, e o período de restrição de vendas de 10% (arredondado para cima) do número de ações alocadas a investidores off-line é de 6 meses a partir da data da oferta pública inicial da empresa e listagem. Ou seja, entre as ações alocadas a cada objeto de colocação, 90% das ações são vendidas indefinidamente e podem ser circuladas a partir da data em que as ações emitidas são listadas e negociadas na Bolsa de Valores de Shenzhen; O número de ações a serem vendidas nos próximos 10 meses após a emissão de ações na bolsa de valores de Shenzhen é de 8833% do número total de ações a serem vendidas nos próximos 10 meses após a data de listagem, representando 881% do número total de ações limitadas a serem vendidas nos próximos 10 meses após a emissão de ações na Bolsa de Valores de Shenzhen.
Além dos compromissos acima mencionados, os acionistas de ações restritas de colocação off-line solicitando a listagem e circulação não têm outros compromissos especiais. A partir da data de divulgação deste anúncio, os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições à venda cumpriram rigorosamente os compromissos acima mencionados, e não há situação de que o não cumprimento dos compromissos relevantes afete a listagem e circulação das ações restritas.
Os acionistas que solicitaram o levantamento das restrições às vendas não ocuparam os fundos da empresa para fins sem fins lucrativos e a empresa não lhes forneceu garantias ilegais.
3,O acordo de listagem e circulação de ações restritas é levantado desta vez
1. A data de listagem e circulação das ações sujeitas ao levantamento de restrições é 5 de maio de 2022.
O número de ações liberadas desta vez representou 1712881% do capital social total da empresa.
3. O número de acionistas solicitando o levantamento das restrições à venda de ações desta vez é de 8099.
4. Detalhes do levantamento das restrições à venda e cotação de ações:
Unidade: acções
Número de ações restritas detidas pelo nome dos acionistas sequenciais proporção de ações restritas no estoque total de capital dos números restritos restantes liberados desta vez número de ações vendidas
1 OPI offline 17188331.2891% 17188330 colocação de acionistas restritos
Nota: não há penhor ou congelamento das ações restritas desta vez; Entre os acionistas que levantaram as ações restritas da empresa desta vez, nenhum acionista atuou como diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa ao mesmo tempo, e nenhum acionista foi ex-diretor, supervisor ou gerente sênior da empresa e demitiu-se por menos de meio ano.
4,Demonstração das variações na estrutura de capital próprio
Após o levantamento das restrições à venda de ações restritas, as mudanças na estrutura patrimonial da empresa são as seguintes:
Unidade: acções
Categoria antes desta alteração alterar esta alteração após esta alteração
Proporção de acções (%)
1,Restrições às vendas 101718833762891 – 17188331000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 50000 acções negociáveis
Incluindo: inicial 17188331.2891 – 1718833 – ações pós restritas
Vendas limitadas de 1000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 50000 — 1000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 50000 ações antes de IPO
2,Venda ilimitada de 316145012371091718833 – 3333334250000 ações negociáveis condicionais
3,Total do capital social 13333334100% – 13333334100%
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que: os acionistas da colocação off-line de Ações Restritas solicitados para listagem e circulação da empresa cumpriram rigorosamente os respectivos compromissos de bloqueio de ações; O número de ações restritas de colocação off-line e assuntos relacionados à listagem e circulação do pedido da empresa para listagem e circulação desta vez cumprem com as disposições relevantes do direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações de jóias da Bolsa de Shenzhen e assim por diante; A divulgação de informações da empresa sobre a listagem e circulação de ações restritas é verdadeira, precisa e completa.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Guosen Securities Co.Ltd(002736) opiniões sobre a verificação da listagem e circulação de Zhejiang Zhengguang Industrial Co.Ltd(301092) IPO colocação offline de ações restritas)
Representante do patrocinador:
Jin Jun, Yan Kai
Guosen Securities Co.Ltd(002736) MM DD AA
