Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) Regulamento interno do Conselho de Supervisores
(April 2022)
Artigo 1.o Objectivo
A fim de uniformizar ainda mais os métodos de discussão e os procedimentos de votação do conselho de supervisores de Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) (a seguir designado “a empresa” ou “a empresa”), promover os supervisores e o conselho de supervisores a desempenharem eficazmente as suas funções de supervisão e a melhorarem a estrutura de governança corporativa da empresa, In accordance with the company law of the people’s Republic of China, the securities law of the people’s Republic of China, the governance standards of listed companies, the stock listing rules of Shenzhen Stock Exchange (hereinafter referred to as the “Stock Listing Rules”), the self regulatory guidelines for listed companies of Shenzhen Stock Exchange No. 1 – standardized operation of listed companies on the main board, and the Shenzhen Colibri Technologies Co.Ltd(002957) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), and other relevant provisions, Formule estas regras.
Artigo 2.o Gabinete do Conselho de Supervisores
O Conselho de Supervisores cria um gabinete do Conselho de Supervisores para tratar dos assuntos diários do Conselho de Supervisores.
O presidente do conselho de supervisores serve também como chefe do gabinete do conselho de supervisores e mantém o selo do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores pode solicitar ao representante dos assuntos de valores mobiliários da empresa ou a outro pessoal que o assista na gestão dos assuntos diários do conselho de supervisores.
Artigo 3.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se semestralmente.
Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) a empresa, diretores, supervisores e gerentes seniores são punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Shenzhen;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos.
Se, por algum motivo, a reunião do Conselho de Supervisores não puder ser realizada conforme previsto, será obtido o consentimento de todos os supervisores para o reagendamento, devendo ser anunciada a convocação do Conselho de Supervisores.
Artigo 4º Proposta de reunião ordinária
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o escritório do conselho de supervisores solicitará propostas de reunião de todos os supervisores e pareceres dos funcionários da empresa por pelo menos dois dias. Ao solicitar propostas e pareceres, o escritório do conselho de supervisores deve explicar que o conselho de supervisores se concentra na supervisão do funcionamento padronizado da empresa e do comportamento no trabalho dos diretores e gerentes seniores, e não na tomada de decisões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
Artigo 5º Processo de proposta de reunião intercalar
Se um supervisor propuser convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente através do gabinete do conselho de supervisores ou directamente ao presidente do conselho de supervisores. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) método proposto, local e prazo da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
No prazo de três dias a contar da data em que o conselho de supervisores ou o presidente do conselho de supervisores recebe a proposta escrita do supervisor, o conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores.
Se o gabinete do conselho de supervisores atrasar a emissão do aviso de reunião, o supervisor proponente deve informar o departamento regulador atempadamente. Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, o vice-presidente do conselho de supervisores convoca e preside à reunião; Se não existir vice-presidente, o vice-presidente não puder exercer as suas funções ou não cumprir as suas funções, convoca e preside a reunião um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Aquando da convocação de reuniões periódicas e intercalares do conselho de supervisores, a secretaria do conselho de supervisores apresentará a todos os supervisores o aviso escrito da reunião carimbado com o selo do conselho de supervisores por entrega directa, fax, correio electrónico ou outros meios. Se não for entregue diretamente, também será confirmado por telefone e gravado em conformidade.
Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) data, local e duração da reunião;
(II) razões e temas;
(III) Data de notificação.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a declaração de que é urgente convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador do conselho de supervisores (anfitrião da reunião) deve explicar a emergência específica aos supervisores presentes na reunião. Aquando da votação por correspondência, o supervisor enviará por fax os seus pareceres escritos e a sua intenção de voto sobre as questões em análise para o gabinete do conselho de supervisores, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não devem apenas emitir as suas opiniões de voto sem expressar as suas opiniões escritas ou razões de voto.
Reuniões convocadas do artigo 10.o
A reunião do conselho de supervisores só se realiza quando mais de metade dos supervisores estiver presente. Se as autoridades de supervisão competentes se recusarem a participar ou demorarem a participar na reunião, o que resultar em não cumprimento do número mínimo de pessoas exigido para a reunião, as outras autoridades de supervisão devem informar-se atempadamente às autoridades reguladoras.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistirão à reunião do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação na reunião do conselho de supervisores será realizada sob a forma de uma pessoa, um voto, nome aberto e escrito.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Artigo 13.o Registo das reuniões
Todo o processo da reunião do conselho de supervisores pode ser registado, se necessário.
Artigo 14.o Ata da reunião
O pessoal de gabinete do conselho de supervisores regista a reunião no local. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) Uma descrição dos procedimentos e convocação da reunião;
(VI) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
(VII) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção); (VIII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do Conselho de Supervisores realizada por meio de comunicação, a secretaria do Conselho de Supervisores elaborará a ata da reunião com referência às disposições acima referidas.
Artigo 15.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
A resolução do conselho de supervisores é assinada e confirmada pelo conselho de supervisores. O supervisor deve assegurar que o conteúdo do anúncio da resolução do conselho de supervisores é verdadeiro, preciso e completo, e que não há registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Os supervisores e o registador presentes na reunião assinarão a acta da reunião e assinarão a acta da reunião para confirmação.
Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres ou relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 16º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das leis e regulamentos relevantes. Deve incluir os seguintes conteúdos:
(I) a hora, o local e o modo da reunião, bem como a explicação do cumprimento do disposto nas leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e estatutos relevantes;
II) O número e os nomes dos supervisores que confiam outras pessoas para assistir e estar ausentes, as razões da sua ausência e os nomes dos supervisores encarregados;
(III) o número de votos de aprovação, oposição e abstenção obtidos para cada proposta, bem como os motivos da oposição ou abstenção dos supervisores relevantes;
(IV) o conteúdo específico dos assuntos em análise e as resoluções formuladas na reunião.
Artigo 17º Execução das resoluções
O supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo convocatória e material de reunião, caderno de presenças, material de registro das reuniões, votos de voto, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncio de resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
O período de retenção dos materiais da reunião do conselho de supervisores é de dez anos.
Artigo 19.o Disposições complementares
Quaisquer questões não abrangidas pelo presente Regulamento serão implementadas de acordo com as leis, regulamentos, documentos normativos nacionais relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos. Em caso de inconsistência entre estas regras e as disposições relevantes das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Nestas regras, “acima” inclui este número.
O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
O presente regulamento será formulado pelo conselho de fiscalização e entrará em vigor após ser submetido à aprovação da assembleia geral de acionistas, e o mesmo se aplicará quando for alterado.
