Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como director independente da Safbon Water Service (Holding) Inc.Shanghai(300262) (a seguir designada “empresa”), Em 2021, executei fielmente as funções de diretores independentes em estrita conformidade com a lei das sociedades, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos, o sistema de diretores independentes e outras disposições e requisitos relevantes da empresa, Desempenhar plenamente o papel de diretores independentes, ser diligente e responsável, promover o funcionamento padronizado da empresa e salvaguardar os interesses de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Durante o meu mandato, em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração. Participei pessoalmente da reunião em estrita conformidade com as disposições e requisitos dos estatutos sociais. Não houve ausência ou atribuição de terceiros para participar da reunião. Eu exerci diligentemente as funções de diretores independentes. Cada vez, o conselho de administração revisou cuidadosamente os materiais da reunião, participou ativamente na discussão de vários temas e apresentou sugestões razoáveis, e votou a favor das propostas relevantes consideradas em cada reunião do conselho de administração; A empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, sendo que, no processo de comparecimento à assembleia geral de acionistas, participei na assembleia em estrita conformidade com as disposições e exigências dos estatutos sociais e do regulamento interno da assembleia geral de acionistas, cumpri minhas funções de diretor independente de boa fé e diligência, e resguardei os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
A convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa obedecem a procedimentos legais, sendo realizados procedimentos relevantes para decisões empresariais importantes e demais assuntos importantes, legais e efetivos.
2,Pareceres sobre questões importantes da empresa
Em 2021, investiguei, estudei e deliberava várias propostas com atitude séria e responsável, e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes do conselho de administração, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração e no funcionamento padronizado e bom desenvolvimento da empresa, e efetivamente resguardei os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. De acordo com os requisitos do sistema de diretores independentes da empresa, cumpri minhas funções com seriedade, diligência e prudência, participei do conselho de administração da empresa e expressei opiniões independentes sobre os seguintes assuntos de acordo com os regulamentos relevantes:
Hora do prefácio dos pareceres independentes da sessão
Tipo de número
1. Sobre a ocupação dos ativos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas
Instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
No dia 7 de abril de 2021, a 2ª reunião do 4º Conselho de Administração concordou com os pareceres independentes da 25ª reunião sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa em 2020
3. Parecer independente sobre a reintegração da instituição de auditoria em 2021
4. Sobre os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa em 2021
Parecer independente sobre a remuneração do pessoal
5. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
ver
6. Depósito e utilização efectiva dos fundos angariados em 2020
Parecer independente sobre o relatório
7. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
8. Sobre a emissão de ações da empresa para objetos específicos desta vez
Parecer independente sobre questões
(1) Artigo sobre a conformidade da sociedade com a emissão de ações para objetos específicos
Parecer independente
(2) Pareceres independentes sobre o plano e plano de emissão da empresa
ver
(3) Demonstração do plano de oferta não pública da empresa
Parecer independente do relatório de análise
(4) Pareceres independentes sobre a questão que constitui transacções com partes relacionadas
(5) Sobre concordar com Shandong Gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd
Parecer independente da empresa sobre a isenção de emissão de oferta de aquisição
(6) No que diz respeito a esta emissão, medidas diluídas de retorno imediato e enchimento
Pareceres independentes sobre medidas e compromissos de temas relevantes
(7) Sobre o plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (2021)
Parecer independente de (até 2023)
(8) Sobre a assinatura de condições efetivas entre a empresa e a Shandong Gaochuang
Parecer independente sobre o acordo de subscrição de acções
(9) Sobre solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a realizar esta reunião
Pareceres independentes sobre questões relacionadas com a oferta não pública de ações
1. Sobre o cumprimento da empresa com a gema para emitir ações para objetos específicos
Parecer independente sobre as condições dos bilhetes
2. No dia 11 de maio de 2021, na 2ª reunião do 4º Conselho de Administração, pareceres independentes sobre a aprovação pela empresa do 27º plano de reunião (Atualizado) para emissão de ações para objetos específicos em 2021
3. sobre a aprovação de Shandong Gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd
Parecer independente sobre a isenção da proposta de concurso
3. Pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa no semestre de 2021 e sobre a ocupação de fundos conjuntos acordados na 28ª reunião do Quarto Conselho de Administração em 25 de agosto de 2021
4. Pareceres da 29ª reunião do 4º Conselho de Administração, realizada em 15 de setembro de 2021, sobre o consentimento independente por eleição de diretores não independentes do 4º Conselho de Administração
5. No dia 24 de setembro de 2021, a 30ª reunião do 4º Conselho de Administração aprovou os pareceres independentes sobre a reestruturação da dívida “17 ba’an”
6 em 18 de novembro de 2021, a 33ª reunião do 4º Conselho de Administração acordou sobre o parecer independente sobre a nomeação do diretor financeiro
1. Pareceres independentes sobre a nomeação do Secretário do Conselho de Administração
2. Aplicação a instituições financeiras e empresas financeiras em 2021
Forneça pareceres independentes sobre a linha de crédito abrangente e a linha de garantia estimada
3. Sobre a emissão de ações da empresa para objetos específicos desta vez
Parecer independente sobre questões
(1) parecer independente do 4º Conselho de Administração, em 26 de dezembro de 2021, de que a empresa ainda cumpre as condições para acordar na 34ª reunião de emissão de ações para objetos específicos
(2) Sobre o plano de pré-lançamento da empresa e esta atualização
Pareceres independentes sobre o caso (segunda versão actualizada)
(3) Demonstração do plano de oferta não pública da empresa
Pareceres independentes sobre o relatório de análise (versão actualizada)
(4) Sobre concordar com Shandong Gaochuang Construction Investment Group Co., Ltd
A empresa está isenta da intenção independente de emitir a oferta de aquisição (segunda versão atualizada)
ver
(5) Sobre a questão que constitui transações de partes relacionadas (versão atualizada)
Parecer independente de
(6) Sobre a empresa e Shandong Gaochuang assinando as condições efetivas anexadas
Parecer independente sobre o acordo complementar ao acordo de subscrição de acções
3,Desempenho dos comités especiais
Desde minha nomeação até o final do período de relatório, como diretor do comitê de auditoria, participei de todas as reuniões anteriores do comitê de auditoria, mantive comunicação efetiva com contadores públicos certificados e governança corporativa, organizei o plano de trabalho antes da auditoria do relatório anual, discuti e analisei oportunamente questões relevantes após a auditoria do relatório anual, inspecionei a auditoria interna da empresa, supervisionei adequadamente a auditoria externa e revisei o relatório de trabalho elaborado pelo departamento de auditoria, Reveja os relatórios financeiros da empresa de cada período, comunique-se ativamente com a administração da empresa e consulte a operação da empresa.
Ao mesmo tempo, fui membro do comitê de nomeação da empresa e avaliei a nomeação de diretores e gerentes seniores da empresa. Acredito que eles estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades e os estatutos. O pessoal relevante é competente para seus respectivos cargos e pode tomar bons julgamentos e decisões para o desenvolvimento da empresa.
4,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Supervisão do controle interno da empresa e estrutura de governança corporativa
Em 2021, além de participar na tomada de decisões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, prestei atenção ativa a assuntos que possam afetar a estrutura de controle interno e governança corporativa da empresa, investiguei questões importantes da operação financeira da empresa, transações de capital, transações de partes relacionadas e fusões e aquisições de capital próprio, escutei atentamente os relatórios de pessoal relevante da empresa e realizei visitas de campo, entendi oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e cumpri com seriedade as funções de diretores independentes.
2. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa
Supervisionar ativamente a oportunidade, precisão, integridade e autenticidade da divulgação de informações da empresa e instar a empresa a divulgar relatórios periódicos e outros assuntos que tenham um impacto significativo na empresa em tempo hábil e preciso.
3. Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e várias regras e regulamentos, e aprofundei minha compreensão dos regulamentos relevantes
