Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos de supervisão de controlo interno (a seguir designado “sistema de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação da empresa (a seguir designada “empresa ou Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) “), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliar objetivamente a racionalidade da formulação e implementação do controle interno da empresa a partir de 31 de dezembro de 2021. 1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de autoavaliação de controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência sênior é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a empresa para realizar sua estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, devido às mudanças no ambiente interno e externo, a avaliação do controle interno pode ser inadequada, ou o grau de cumprimento das políticas e procedimentos de controle pode ser reduzido, sendo arriscado especular a efetividade do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com o padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro, a empresa não apresenta defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro durante o período de relato. O conselho de administração acredita que a empresa tem mantido controle interno efetivo sobre relatórios financeiros em todos os aspectos importantes e importantes de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com o padrão de identificação de defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes e defeitos importantes no controle interno sobre relatórios não financeiros durante o período de relato. O conselho de administração acredita que a empresa manteve controle interno efetivo e supervisão contínua em todos os aspectos importantes e importantes de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da efetividade do controle interno desde a data de referência do relatório de autoavaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de autoavaliação do controle interno.
A empresa não tem defeitos importantes ou defeitos importantes no controle interno continuado nos anos anteriores. No futuro, a empresa continuará a fortalecer a construção do controle interno, melhorar o sistema de controle interno adequado para a gestão da escala de negócios da empresa, concorrência e nível de risco, ajustar e padronizar oportunamente com as mudanças da operação interna e fortalecer a supervisão e inspeção do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem principalmente: Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) , Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Chaoyang Branch, Beijing full-time Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Network Information Co., Ltd. Shaanxi Branch, Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Anhui Branch, Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Shenzhen Branch, Beijing Quanshi World Online Network Information Co.Ltd(002995) Shijiazhuang Branch, Beijing Guanglian Pioneer Network Technology Co., Ltd., Beijing Guanglian Pioneer Network Technology Co., Ltd., Beijing Guanglian Pioneer Network Technology Co., Ltd. Shanxi Branch of Beijing Guanglian Pioneer Network Technology Co., Ltd., Beijing full-time pioneer Online Network Information Technology Co., Ltd., Beijing full-time Enterprise Online Network Information Technology Co., Ltd., Beijing Xuanwu era technology Co., Ltd., Chaoyang Branch of Beijing Xuanwu era technology Co., Ltd., Beijing Swire era network technology Co., Ltd., Beijing qiyuantiandi Network Information Technology Co., Ltd. Tianjin Swire times Network Technology Co., Ltd., Sichuan full-time Tiandi Pioneer Network Technology Co., Ltd., Sichuan Guanglian Pioneer Network Technology Co., Ltd., Chengdu futuro Tiandi Advertising Co., Ltd., Jinan Cambricon Technologies Corporation Limited(688256) Network Technology Co., Ltd., Jinan Wangxin publicidade media Co., Ltd. e Beijing full-time Jinhui Network Technology Co., Ltd. O ativo total das unidades incluídas no escopo da consolidação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa. Os principais negócios incluídos no escopo da avaliação incluem: serviços de promoção de informação em rede, serviços de marketing abrangente na Internet e serviços de marketing SaaS empresarial. Os itens incluídos no âmbito da avaliação incluem: 1. Estrutura de governança
De acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras leis e disposições relevantes, a sociedade estabeleceu uma estrutura padronizada de governança corporativa e regras processuais, definiu as responsabilidades e autoridades na tomada de decisões, implementação e supervisão, e formou um mecanismo científico e eficaz de divisão de responsabilidades e verificação e equilíbrio.
(1) A assembleia geral de accionistas é a mais alta autoridade da sociedade, tendo formulado o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, que estipula claramente a natureza, funções e poderes da assembleia geral de accionistas e os procedimentos de trabalho como convocação, notificação, proposta, votação e resolução da assembleia geral de accionistas. A aplicação efectiva do regulamento interno da assembleia geral de accionistas assegura que a assembleia geral exerça o poder de decisão sobre questões importantes de acordo com a lei, o que favorece a protecção dos legítimos direitos e interesses dos accionistas.
(2) O conselho de administração é o órgão de decisão permanente da sociedade, que é responsável perante a assembleia geral de acionistas, delibera e delibera sobre questões importantes de tomada de decisão nas atividades empresariais da sociedade. O presidente do Conselho de Administração é eleito pela assembleia geral. O conselho de administração da empresa é composto por cinco diretores, com um presidente, incluindo dois diretores independentes. Possui quatro comissões especiais, nomeadamente comissão de estratégia, comissão de auditoria, comissão de nomeação, comissão de remuneração e avaliação, e o departamento de investimento de valores mobiliários liderado pelo Secretário do Conselho de Administração; Os membros do comitê especial são todos diretores e diretores independentes da empresa. A empresa formulou o regulamento interno do conselho de administração, o regulamento interno do conselho de supervisão, o sistema de trabalho dos diretores independentes, o sistema de trabalho do secretário do conselho de administração, o regulamento interno do comitê de estratégia, o regulamento interno do comitê de auditoria, o regulamento interno do comitê de remuneração e avaliação e o regulamento interno do comitê de nomeação, que estipulam os procedimentos de seleção e nomeação dos diretores, as obrigações dos diretores, a composição e responsabilidades do conselho de administração, os procedimentos de trabalho dos diretores independentes Composição e responsabilidades de cada comité especial. A implementação eficaz destes sistemas pode garantir que o conselho de administração e comissões especiais possam desempenhar eficazmente as suas funções e prestar ajuda à tomada de decisões científicas do conselho de administração.
(3) O conselho de supervisores é o órgão fiscalizador da empresa, responsável pela supervisão do comportamento dos diretores e gerentes e das finanças da empresa. O conselho de supervisores da empresa é composto por três supervisores, um dos quais é o representante dos funcionários. A empresa formulou o regulamento interno do conselho de supervisores, que estipula claramente as responsabilidades dos supervisores, as funções e poderes do conselho de supervisores, a convocação e notificação do conselho de supervisores, resoluções, etc. A aplicação efectiva do regulamento interno do Conselho de Supervisores é propícia a desempenhar plenamente o papel de supervisão do Conselho de Supervisores e a proteger contra infracções os interesses dos accionistas, da sociedade e dos legítimos interesses dos trabalhadores.
(4) O gerente geral é totalmente responsável pelas atividades diárias de operação e gestão da empresa e organiza a implementação das resoluções do conselho de administração.
A empresa formulou as regras detalhadas para o trabalho do gerente geral, que estipula as responsabilidades do gerente geral, o sistema de relatórios do gerente geral, o sistema de supervisão e assim por diante. As regras de trabalho do gerente geral foram efetivamente implementadas, garantindo a implementação efetiva de várias decisões do conselho de administração, melhorando o nível de operação e gestão da empresa e a capacidade de prevenção de riscos.
2. Estrutura organizacional interna
O ambiente interno é a base para a empresa implementar o controle interno. A empresa construiu completa e abrangente um bom ambiente interno em termos de estrutura de governança, configuração da organização, distribuição de autoridade e assim por diante. Durante o período analisado, os acionistas controladores da empresa e da empresa foram independentes uns dos outros em termos de pessoal, ativos, finanças, instituições e negócios; Estabeleceu também uma estrutura de governança corporativa com gestão científica e direitos e responsabilidades claros. Ao dividir razoavelmente as responsabilidades de vários departamentos e cargos, e implementar o princípio da separação de posições incompatíveis, formou um mecanismo de divisão clara do trabalho, cooperação mútua e controles e equilíbrios mútuos entre vários departamentos, assegurou o funcionamento ordenado e saudável das atividades de produção e operação da empresa e garantiu a realização dos objetivos de controle.
Todos os departamentos e subsidiárias subordinadas da empresa operam sob a liderança da gestão de acordo com o sistema de gestão formulado pela empresa, otimizam ainda mais as funções da organização, completam a reconstrução e integração da gestão e realizam verdadeiramente o compartilhamento de informações e integração de recursos.
3. Estratégia de desenvolvimento
O comitê estratégico sob o conselho de administração da empresa estuda e apresenta sugestões sobre o plano de desenvolvimento de longo prazo da empresa, operação de ativos e decisões de grandes projetos, realiza reuniões regulares ou irregulares para revisar os principais planos e medidas estratégicas da empresa, determina e ajusta oportunamente os objetivos de desenvolvimento da empresa e melhora a competitividade central da empresa através da inovação contínua.
4. Cultura corporativa
A empresa atribui grande importância ao fortalecimento da construção da cultura corporativa, cultivando valores positivos e senso de responsabilidade social, defendendo o espírito de honestidade e confiabilidade, amor e dedicação, inovação e trabalho em equipe, aderindo aos valores de “Céu recompensa diligência e terra firme”, estabelecendo conceito de gestão moderno e fortalecendo a consciência de risco. Os diretores, supervisores e gerentes seniores desempenham um papel de liderança na construção da cultura corporativa. Os funcionários respeitam o código de conduta e desempenham seriamente suas responsabilidades no cargo.
5. Recursos humanos
A empresa tem uma equipe de talentos de alta qualidade, estável e suficiente, o que é a garantia para a empresa manter uma posição de liderança na indústria de marketing de Internet. A empresa continua a introduzir políticas de recursos humanos conducentes ao desenvolvimento sustentável da empresa. De acordo com a legislação trabalhista e leis e regulamentos relevantes e em combinação com os requisitos da estrutura geral da empresa, a empresa estabeleceu e melhorou arranjos de gestão de pessoal, tais como recrutamento de funcionários, treinamento, avaliação e promoção, o que fornece uma forte garantia para a empresa atrair, reter e motivar talentos. De acordo com sua própria situação, em termos de estratégia e planejamento de recursos humanos, a empresa formulou normas e processos correspondentes para recrutamento de pessoal, treinamento de funcionários, salário, garantia de bem-estar, avaliação de desempenho, transferência interna, promoção de emprego e outros aspectos, e pagou vários seguros sociais aos funcionários de acordo com a regulamentação nacional; Ao mesmo tempo, a implementação da cultura corporativa e medidas de incentivo eficazes estimularam o entusiasmo de trabalho dos funcionários, garantiram a realização dos objetivos de negócios da empresa e o desenvolvimento pessoal dos funcionários e lançaram as bases para o desenvolvimento sustentável da empresa.
6. Actividades financeiras
Para a gestão de fundos, a gestão de cada departamento de negócios da empresa estabeleceu conjuntamente um sistema de gestão unificado e perfeito com o departamento financeiro, incluindo aprovação de uso de fundos, investimento estrangeiro, gestão de fundos monetários, uso e gestão de fundos levantados, e clarificou a autoridade e responsabilidade das despesas do fundo desde a aplicação, aprovação ao pagamento e posterior revisão. A empresa deve fazer um bom trabalho na gestão de fundos em estrita conformidade com os sistemas de gestão relevantes, garantir o princípio da utilização razoável, segura e eficaz dos fundos da empresa e garantir apoio financeiro suficiente e razoável para o desenvolvimento da empresa. 7. Gestão de activos
A empresa formulou um “sistema de gestão de activos imobilizados” relativamente perfeito e “processo de aquisição e medidas de gestão”, que estipula a compra, registo, gestão de acompanhamento, alienação e outras fases dos activos imobilizados da empresa. A empresa realiza rigoroso registro eletrônico, numeração, gerenciamento e registro de ativos imobilizados, projeta procedimentos de controle estritos para a aquisição, aprovação, armazenamento e acumulação de depreciação acumulada de ativos, e adota o esquema de gerenciamento de contabilidade financeira, gerenciamento de negócios de objetos físicos e inventário regular, de modo a garantir a segurança e precificação precisa dos ativos, controlar rigorosamente a gestão diária e manutenção de ativos imobilizados e proteger a segurança dos ativos imobilizados, Ao mesmo tempo, clarifique as responsabilidades e funções de vários departamentos através do sistema, controle estritamente os ativos fixos e pontos de verificação de compras e gerencie e utilize efetivamente os ativos.
8. Relatório financeiro
O departamento financeiro da empresa é responsável pela elaboração do relatório financeiro da empresa, e conclusão do trabalho em estrita conformidade com as últimas políticas contábeis nacionais e outras leis e regulamentos e o sistema de controle interno relevante da empresa, de modo a garantir a autenticidade, precisão e integridade do relatório financeiro da empresa. Para o relatório financeiro anual da empresa, a empresa emprega uma empresa de contabilidade para auditar de acordo com os regulamentos, e a empresa de contabilidade emite um relatório de auditoria com base na auditoria para garantir que não há erros importantes no relatório financeiro da empresa. Simultaneamente, a divulgação de informações dos relatórios financeiros será realizada de acordo com o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa, devendo os interessados ser registrados e supervisionados em tempo hábil para garantir que as informações financeiras da empresa não serão divulgadas antecipadamente. 9. Gestão dos contratos
A empresa estabeleceu um sistema de aprovação de contrato relativamente perfeito e realizou o modo de gestão de uma linha de aplicação de contrato, aprovação e arquivamento através de meios de informação OA, que melhorou muito o processo de negócios e eficiência, e reforçou o gerenciamento de rastreamento, esclarecendo a autoridade de assinatura e aprovação de vários contratos. O Departamento de Assuntos Jurídicos da empresa é responsável pela gestão dos arquivos contratuais, tendo especificado um processo claro de manuseio para arquivamento, consultoria, armazenamento e inspeção, de modo a garantir a padronização e pontualidade da gestão de arquivos da empresa. Ao padronizar as responsabilidades, autoridades, procedimentos de aprovação e requisitos de gestão de diversos vínculos, como formulação de contratos, aprovação, celebração e execução, garantir a execução efetiva do contrato, ao mesmo tempo, realizar pré-aprovação na revisão de qualificação dos sócios, prevenir riscos contratuais e riscos de pagamento e reduzir ou evitar perdas econômicas para a empresa.
10. Divulgação de informações
Sob a liderança do Secretário do Conselho de Administração, o departamento de investimento em valores mobiliários da empresa é responsável por todo o trabalho específico. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os requisitos relevantes dos estatutos, a empresa formulou as medidas para a administração da divulgação de informações, o sistema de responsabilização por erros importantes na divulgação de informações de relatórios anuais e o sistema de relatórios internos para informações importantes, e definiu a pessoa responsável pela divulgação de informações O departamento de gestão de assuntos de divulgação de informações e devedores relevantes, as responsabilidades de cada pessoa responsável e devedor, o conteúdo e normas de divulgação de informações, o processo de auditoria de divulgação de informações, a gestão de arquivos de documentos e materiais relacionados com a divulgação de informações, atividades de relações com investidores, tais como relatórios regulares, relatórios intercalares, os procedimentos de circulação de eventos importantes, e formulou um sistema específico de responsabilização para erros graves identificados.
11. Operações com partes relacionadas
A empresa formulou o sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas, que define o relacionamento relacionado e partes relacionadas. As transações de partes relacionadas da empresa estão em estrita conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos, o sistema de gerenciamento de transações de partes relacionadas e outras disposições, e realizar os procedimentos de revisão e aprovação relevantes. Os diretores independentes da empresa são obrigados a emitir pareceres de aprovação prévia e opiniões de diretores independentes sobre as transações de partes relacionadas. A empresa não prejudica os interesses das empresas cotadas através de transações de partes relacionadas.
12. Actividades de garantia
De acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, a lei de garantia da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas cotadas e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, a empresa formulou o sistema de gestão de garantia externa, que define a aprovação da autorização de garantia, avaliação de risco Direitos e responsabilidades e requisitos de restrição mútua e medidas de postagens relevantes na gestão de execução de negócios e outros links. Durante o período de relato, a empresa estritamente
